摘要 目前，中國掌握了很多現(xiàn)代科技知識，同時也具有研發(fā)諸多領(lǐng)域前沿科技的能力。但是，中國還不是站在科研開發(fā)前沿的國家。本文在回顧歷次產(chǎn)業(yè)革命與各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)一般性規(guī)律，以期為中國和其他發(fā)展中國家提供有價值的啟示;同時，考察解放后中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就和不足，提出應(yīng)對新一輪產(chǎn)業(yè)革命的參考意見;并討論 “李約瑟之謎”和“錢學(xué)森之問”，為改進(jìn)人才培養(yǎng)機(jī)制和提高“社會能力”，進(jìn)一步發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”提供了建議。

關(guān)鍵詞 經(jīng)濟(jì)起飛 后發(fā)優(yōu)勢 社會能力 李約瑟之謎 錢學(xué)森之問

技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新從未停止過，只不過有些時候顯得寂靜，有些時候比較活躍而已。人類社會之所以有今天，本質(zhì)上是科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新帶來的。在歷次產(chǎn)業(yè)革命中，都有一些國家能夠把握機(jī)會進(jìn)而成為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的寵兒;而另一些國家則不能及時跟上時代的步伐，喪失機(jī)遇甚至成為“棄兒”。俗語說，“機(jī)會總是留給有準(zhǔn)備的人”，個人如此，國家亦如此。時至今日，中國已經(jīng)掌握相當(dāng)多的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)知識，同時也具有識別科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向和前景的眼力，更具有研究和開發(fā)諸多科學(xué)領(lǐng)域前沿技術(shù)和創(chuàng)新的能力。不過由于種種原因，中國還不是站在科學(xué)技術(shù)和研究開發(fā)前沿的國家，還存在諸多阻礙科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)、社會、政治和文化的障礙或弊端。中國還是一個半工業(yè)半農(nóng)業(yè)國家，沒有實(shí)現(xiàn)完全的工業(yè)化，發(fā)展不夠均衡。一方面擁有高度發(fā)達(dá)的城市和高科技產(chǎn)業(yè);另一方面要解決相當(dāng)多的貧困人口的生活問題和非熟練勞動力的就業(yè)問題。既要快速發(fā)展，又要平衡發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展，而且要跟上世界和時代的潮流，甚至要領(lǐng)先于人，這對于中國來說的確是一個難題和挑戰(zhàn)，當(dāng)然也是機(jī)會。

本文在回顧歷次產(chǎn)業(yè)革命與各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)其一般性規(guī)律，試圖為中國和其他發(fā)展中國家進(jìn)一步追趕發(fā)達(dá)國家提供一些有價值的啟示。同時，也考察解放后中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就和不足，并有針對性地提出應(yīng)對新一輪產(chǎn)業(yè)革命的參考意見。并就“李約瑟之謎”和“錢學(xué)森之問”進(jìn)行嘗試性討論，為改進(jìn)人才培養(yǎng)機(jī)制和提高“社會能力”從而進(jìn)一步發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”提出建設(shè)性建議。

歷次產(chǎn)業(yè)革命與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)

當(dāng)我們翻閱任何一本世界科學(xué)技術(shù)史著作時，都會發(fā)現(xiàn)一個現(xiàn)象：越往早期看，越會更多地看到北非(埃及)、中東地區(qū)和亞洲(中國)的成果;而越往后期看，越會看到更多歐洲和美洲科學(xué)家的名字。①在幾千年世界歷史中，這種“角色轉(zhuǎn)換”經(jīng)歷了幾個過程，而每個過程都伴隨著科學(xué)技術(shù)和社會文明的進(jìn)步。歐洲人的貢獻(xiàn)自公元前800年前后(古希臘和古羅馬建立)開始增多，但在公元500年至1400年(大約從西羅馬帝國滅亡到文藝復(fù)興)相對較少，這時歐洲處于“黑暗的中世紀(jì)”。從1450年開始，歐洲逐漸占據(jù)科學(xué)研究的主導(dǎo)地位，而北非和中東地區(qū)以及中國的勢力大約“消失”在16世紀(jì)。從18世紀(jì)中后期開始出現(xiàn)美國的“身影”，19世紀(jì)逐漸增多，可以與歐洲分庭抗禮，到了20世紀(jì)甚至超過了歐洲，而且這種格局一直持續(xù)到今天。值得注意的是，從20世紀(jì)開始，間或出現(xiàn)日本人的名字(如：1897年志賀潔發(fā)現(xiàn)引發(fā)痢疾的病菌，1916年本多光太郎研制出永久磁性合金鋼)，而1950年以后也會偶爾發(fā)現(xiàn)中國的成果(如：1965年人工合成牛胰島素，1973年袁隆平成功研發(fā)水稻雜交技術(shù))。②

以上現(xiàn)象絕不僅僅是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，它一定伴隨著整個社會的進(jìn)步，而社會進(jìn)步的一個重要表征就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。除了個別情況外(科學(xué)研究會有偶然性)，我們難以想象一個沒有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的社會(或國家)會擁有高度發(fā)達(dá)的科學(xué)技術(shù)。二者不僅是密切相關(guān)的，也是相互促進(jìn)的?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步能提高生產(chǎn)力，生產(chǎn)力的提高能增加產(chǎn)出，產(chǎn)出的增加意味著生活水平的改善，從而為科學(xué)技術(shù)研究提供物質(zhì)基礎(chǔ)。那些輝煌一時的文明古國一定是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，而近代以后科學(xué)技術(shù)領(lǐng)先的西歐、北美和日本也是經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)。換言之，由于經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)才有了文明古國，也是由于經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)才使得當(dāng)今的發(fā)達(dá)國家掌握著先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。下面，我們集中討論產(chǎn)業(yè)革命以后科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。

通過觀察18世紀(jì)中期以來的歷次產(chǎn)業(yè)革命可以發(fā)現(xiàn)一個有趣的現(xiàn)象：每次產(chǎn)業(yè)革命大約相隔100年。第二次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在19世紀(jì)中后期，第三次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在第二次世界大戰(zhàn)之后的20世紀(jì)中期以后。這也許是個巧合，也許不是。經(jīng)濟(jì)周期理論中的“長波”(康德拉季耶夫周期)認(rèn)為一個經(jīng)濟(jì)周期大約為50年～60年。③依據(jù)這個理論，到目前為止，資本主義國家一共經(jīng)歷了(或正在經(jīng)歷)5個周期。由于這個周期時間太長，涉及的因素太多(如戰(zhàn)爭、技術(shù)革新、政治變革)，無法進(jìn)行更為精致的觀察和研究，因此這個理論還沒有得到普遍的認(rèn)同，但是科學(xué)技術(shù)的變革和進(jìn)步一定是其中十分重要的因素。

此外，還可以觀察到科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一個特征：即由點(diǎn)到面進(jìn)行擴(kuò)展和傳播，使得大多數(shù)國家能夠從中得到好處。根據(jù)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者庫茲涅茨(S. Kuznets)的研究，當(dāng)今發(fā)達(dá)國家的“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(Modern Economic Growth)”④開始時期如下：英國1765年～1785年;法國、比利時、荷蘭1830年～1840年;美國1834年～1843年;德國1850年～1859年;瑞士1865年;丹麥、挪威1865年～1869年;瑞典、意大利、澳大利亞1861年～1869年;加拿大1870年～1874年;日本1874年～1879年。⑤由于第一次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在英國，因此只有英國在這個時期實(shí)現(xiàn)了“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長”。此后陸續(xù)波及到北歐、西歐、南歐和北美以及日本，在這個波及過程中發(fā)生了第二次產(chǎn)業(yè)革命，而這時的科學(xué)技術(shù)革命也隨著這種波及和擴(kuò)散效應(yīng)逐漸從英國轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)，這一點(diǎn)與上面指出的現(xiàn)象相符。類似的研究是美國著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅斯托(W. W. Rostow)作出的，他以“經(jīng)濟(jì)起飛(take-off)”概念作為依據(jù)為各國的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的開始時間作出了判斷：英國1783年～1802年;法國1830年～1860年;比利時1833年～1860年;美國1843年～1860年;德國1850年～1873年;瑞士1868年～1890年;日本1878年～1900年;俄羅斯1890年～1914年;加拿大1896年～1914年;阿根廷1935年;土耳其1937年;印度、中國1952年。⑥雖然定義和內(nèi)涵略有不同，羅斯托的研究結(jié)果與庫茲涅茨的結(jié)論之間，除了跨度稍大一些以外，并沒有太大的差別。羅斯托在其著作《經(jīng)濟(jì)增長的階段：非共產(chǎn)黨宣言》第三版序言中進(jìn)一步發(fā)展了他的學(xué)說，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段分成了四個等級，并列舉了各國的發(fā)展?fàn)顩r，其中包含了一些后來的國家。這里只介紹發(fā)達(dá)國家之外的幾個國家和地區(qū)的起飛時間：阿根廷、土耳其、巴西1933年;墨西哥1940年;印度、中國、中國臺灣、伊朗1950年代初;韓國、泰國1960年。⑦從羅斯托的研究看，經(jīng)濟(jì)起飛和發(fā)展過程從西歐開始，逐步向南歐、北美、再向亞洲地區(qū)擴(kuò)散，而且他預(yù)言將來也將擴(kuò)散到撒哈拉以南非洲等最不發(fā)達(dá)地區(qū)。他對于其中發(fā)展?fàn)顩r比較好的發(fā)展中國家十分看好。他指出：“可能在2010年～2020年以后的某個時間，較先進(jìn)的發(fā)展中國家就會完全吸收目前正在迅速展開的技術(shù)革命。但是，除非發(fā)生某些全球性災(zāi)難，我很少懷疑會出現(xiàn)完全進(jìn)入技術(shù)成熟的我稱之為第四個發(fā)展等級(fourth Graduating Class)，所有這些意味著經(jīng)濟(jì)力量和政治影響的分配將是21世紀(jì)上半葉全球競爭舞臺的中心特征。”⑧

那么，這樣一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程有沒有科學(xué)技術(shù)上的支撐呢?我們可以從代表科學(xué)技術(shù)應(yīng)用狀況的專利發(fā)展中窺見一斑。表1列出了主要發(fā)達(dá)國家1885年～1950年申請和授權(quán)專利的件數(shù)，這個時期正是第二次產(chǎn)業(yè)革命到第三次產(chǎn)業(yè)革命的時期，從中可以看出以下幾點(diǎn)。第一，不論是申請專利還是授權(quán)專利，美國都在數(shù)量上占據(jù)優(yōu)勢，而且超出第二名德國(申請專利)或英國(授權(quán)專利)一倍。德國、英國、法國各自排在第二至第四位，意大利和日本相差較多。第二，各國都有一個遞增的傾向，美國、德國、意大利和日本比較快速，英國和法國相對緩慢。第三，各國申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量的比例關(guān)系不同。美國、英國和法國大約一半獲得授權(quán)，意大利偏多，德國和日本偏少，這與各國專利制度有關(guān)，有的國家審查嚴(yán)格，有的則相對寬松。⑨總之，這些代表科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的專利申請和授權(quán)數(shù)據(jù)基本上反映了各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r：美國不僅體量很大，而且上升也較快;德國增長迅速，數(shù)量也不少;日本加緊追趕，數(shù)量上相對較少;英法兩國基礎(chǔ)雄厚，但前進(jìn)步伐稍慢一些。⑩

與發(fā)達(dá)國家相比，中國近代專利制度不僅建立的時間晚，而且效果也不如人意。1912年北洋政府工商部頒布的《獎勵工藝品暫行章程》是最早的體現(xiàn)，而后經(jīng)過數(shù)次改進(jìn)。但是，其內(nèi)容依然十分簡單，甚至還稱不上是一部專利法。更重要的是，到全國解放的這幾十年當(dāng)中，也不過授予了百十來件專利。國民政府的專利法是1949年頒布的，這部法律由臺灣地區(qū)繼承至今。1950年，大陸地區(qū)實(shí)施了《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》，規(guī)定發(fā)明權(quán)屬于國家，因此不能稱為真正意義上的專利法。正式的專利法成立于1985年，這與日本的專利法整整相差100年(日本是1885年)，這既是一個意味深長的時間，也間接地證明了兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距。11

我們從近代以來科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史中能夠總結(jié)出哪些啟示呢?圖1總結(jié)了科學(xué)技術(shù)發(fā)展的單一過程規(guī)律和波段性規(guī)律。S型曲線有：“傳染病曲線”、“增長曲線”、“成長曲線”、“普及曲線”、“創(chuàng)新曲線”等。“傳染病曲線”表示，一種傳染病從出現(xiàn)到擴(kuò)大再到收斂，呈現(xiàn)出S形狀，也就是開始時被傳染的人較少，經(jīng)過一段時間有更多的人感染從而形成一個擴(kuò)散狀態(tài)或“爆發(fā)期”，接下來由于“抗體”的出現(xiàn)和防御、治療手段的進(jìn)步等，被傳染的人數(shù)開始減少，最終結(jié)束。“增長曲線”，也叫“成長曲線”，表示經(jīng)濟(jì)增長相似于生物的成長過程，開始增長率較慢，經(jīng)過一個積累時期以后，增長率加快，甚至有一個高增長的時期，然后再下降的過程。“普及曲線”通常指商品的消費(fèi)和技術(shù)的傳播都有一個開始較慢，然后快速增長，再到下降的過程。這是由于人們對于某種商品或技術(shù)的認(rèn)識需要有一個過程，所謂“一傳十，十傳百”就是這個道理。“創(chuàng)新曲線”是指，一種技術(shù)的開發(fā)和研究，開始時會遇到很多困難，難以有很大進(jìn)展，需要反復(fù)“試錯”，當(dāng)某些技術(shù)難題被攻破之后就會有一個比較順暢的過程，再接下來還會遇到“瓶頸”，或該項(xiàng)技術(shù)變?yōu)槌墒旒夹g(shù)而發(fā)展受到限制。12以上所述為第一個過程，如果用科學(xué)技術(shù)的研究、開發(fā)或傳播來說，就是單一技術(shù)的過程。

從科學(xué)技術(shù)整體和連續(xù)性的角度看，在第一波“衰減”之后，繼而會有第二波和第三波發(fā)生和跟進(jìn)，因此我們稱之為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的“波段性”或“階段性”規(guī)律。這樣，就形成了一個科學(xué)技術(shù)發(fā)展既有連續(xù)性又有階段性的過程。也就可以理解為什么科學(xué)技術(shù)發(fā)展有時相對較快而有時相對較慢，或者會有所謂“波浪形”發(fā)展形態(tài)，時高時低。某些時期會出現(xiàn)集中爆發(fā)的情況，而另一些時期則相對停滯，沒有突破性的成果出現(xiàn)，也可以比喻成“黎明前的黑暗”。但實(shí)際上都在進(jìn)行知識的積累，這個時期其實(shí)更為重要，因?yàn)樵谀稠?xiàng)技術(shù)被突破之前，大家都站在同一個出發(fā)點(diǎn)或起跑線上，問題是能不能站在這個點(diǎn)或線上。13另外，從圖1中還可以看出，S型曲線從左到右呈現(xiàn)出越來越陡峭的形態(tài)。這是因?yàn)殡S著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也由于信息化時代的出現(xiàn)，技術(shù)研發(fā)和傳播的速度越來越快。過去研究和開發(fā)一款汽車需要幾年甚至十幾年的時間，現(xiàn)在只需要一兩年。各類家用電器、個人電腦、照相機(jī)、手機(jī)等產(chǎn)品的更新?lián)Q代都證明了這個現(xiàn)象。

中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科學(xué)技術(shù)

習(xí)近平總書記在今年年初說：“不能用改革開放后的歷史時期否定改革開放前的歷史時期，也不能用改革開放前的歷史時期否定改革開放后的歷史時期”(新華網(wǎng)，2013年1月5日)。雖然這段話主要談的是政治問題，但是也可以用來理解經(jīng)濟(jì)問題。也就是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的連續(xù)性的問題，我們可以理解為：前三十年雖然不如后三十年發(fā)展得好，但是為后三十年打下了基礎(chǔ);后三十年的快速發(fā)展在很大程度上得益于前三十年。