引言

農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)有兩個(gè)來(lái)源：一是要素投入的增加，二是要素生產(chǎn)率的提高。農(nóng)業(yè)要素生產(chǎn)率的提高是技術(shù)進(jìn)步、制度變革、人力資本積累等因素綜合作用的結(jié)果。農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的源泉是來(lái)源于要素投入的增加還是農(nóng)業(yè)TFP的增長(zhǎng)，從不同的時(shí)段看可能得出不同的結(jié)論。無(wú)疑，農(nóng)業(yè)要素投入的增加對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)作出了巨大的貢獻(xiàn)，但資源的有限性和稀缺性決定了農(nóng)業(yè)發(fā)展不可能依賴要素投入的無(wú)限擴(kuò)張，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增加只能依賴要素生產(chǎn)率的不斷提高。近年來(lái)，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)已經(jīng)成為我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的主要來(lái)源之一。在1978年～2005年的27年間，農(nóng)業(yè)TFP年均增長(zhǎng)率為3.3%，而同期中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出年均增長(zhǎng)率為6.44%，也就是說(shuō)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)中超過(guò)一半（51.24%）是農(nóng)業(yè)TFP增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的（周端明，2009）。

正是基于對(duì)全要素生產(chǎn)率重要性的認(rèn)識(shí)，很多文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了研究，包括對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)與效率的測(cè)算及農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)源泉的探析、農(nóng)業(yè)TFP來(lái)源的研究、農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)區(qū)域差異的比較及收斂性的研究、農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)及效率的影響因素的研究等方面。其中對(duì)于農(nóng)業(yè)TFP增長(zhǎng)的來(lái)源是技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)、效率驅(qū)動(dòng)抑或兩者均有貢獻(xiàn)，而影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的因素又有哪些？大部分情況下，東部地區(qū)不僅TFP高于中西部地區(qū)，而且效率也高于中西部地區(qū)，影響各地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的原因何在？其結(jié)論尚存爭(zhēng)議。因此，對(duì)于如何有效地提高農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，也就不能提出針對(duì)性的政策建議。

從研究角度來(lái)看，已有研究大都以省級(jí)、市級(jí)等宏觀或中觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從農(nóng)戶微觀角度進(jìn)行研究的較少，但由于加總、平均化的問(wèn)題，不能清晰地認(rèn)識(shí)到作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體的農(nóng)戶的生產(chǎn)效率狀況，正如弗蘭克所言，平均農(nóng)戶之所以有效率，恰恰是因?yàn)檗r(nóng)戶實(shí)際上全都沒(méi)有效率（弗蘭克·艾利思，1992）。此外，利用宏觀數(shù)據(jù)研究面臨的另外一個(gè)問(wèn)題是，對(duì)于同一個(gè)時(shí)間區(qū)間，其所得出的結(jié)論也不同。

舒爾茨（1987）在他的《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中提出了一個(gè)著名的假說(shuō)：發(fā)展中國(guó)家的家庭農(nóng)業(yè)是“有效率但貧窮”的。在尚未形成有效的規(guī)模經(jīng)營(yíng)之前，我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體依然為千千萬(wàn)萬(wàn)以家庭為單位的農(nóng)戶，農(nóng)業(yè)整體的要素生產(chǎn)率最終體現(xiàn)為農(nóng)戶家庭生產(chǎn)的要素生產(chǎn)率。20世紀(jì)70年代末、80年代初的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革也展示了家庭生產(chǎn)效率的提升對(duì)于農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要意義（Wang et al.，1996）。因此，對(duì)于全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成的研究，從農(nóng)戶的微觀角度來(lái)研究更有意義。有部分文獻(xiàn)從農(nóng)戶的微觀角度進(jìn)行研究，但也存在以下幾個(gè)問(wèn)題：一是數(shù)據(jù)較權(quán)威、樣本數(shù)較多的僅覆蓋一個(gè)省，具有較強(qiáng)的地域色彩；二是有些數(shù)據(jù)甚至只覆蓋到一個(gè)縣或者幾個(gè)縣，而且樣本數(shù)很少；三是覆蓋面相對(duì)較廣的，研究對(duì)象卻僅是油菜或奶牛生產(chǎn)戶，等等。

本文期望在農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究方面有一些新進(jìn)展：一是在大樣本農(nóng)戶糧食生產(chǎn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體——農(nóng)戶的微觀視角來(lái)考察和分析農(nóng)業(yè)TFP及其構(gòu)成的變動(dòng)；二是對(duì)于現(xiàn)有研究中存有爭(zhēng)議的問(wèn)題能提供一些新證據(jù)。結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分將討論全要素生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系以及闡述本文研究的假設(shè)條件；第二部分是計(jì)量模型和數(shù)據(jù)；第三部分是計(jì)量結(jié)果；最后是根據(jù)計(jì)量結(jié)果得出的結(jié)論和政策建議。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、全要素生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)效率及假設(shè)條件

度量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有很多指標(biāo)，包括單要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率等。其中，土地生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率等單要素生產(chǎn)率是通過(guò)對(duì)單個(gè)要素的生產(chǎn)率的衡量來(lái)考察農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，某種要素生產(chǎn)率的提高，可以通過(guò)其他要素投入的增加來(lái)獲得。而全要素生產(chǎn)率衡量的是產(chǎn)出增長(zhǎng)中扣除要素投入增加的部分，一個(gè)經(jīng)濟(jì)單元的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以被分解為兩部分：要素投入量的增長(zhǎng)率和全要素增長(zhǎng)率（吳方衛(wèi)等，2000）。全要素生產(chǎn)率是指一個(gè)企業(yè)、行業(yè)或地區(qū)，在一定時(shí)期內(nèi)的總投入和總產(chǎn)出之比（顧海、孟令杰，2002）。全要素生產(chǎn)率包含效率改善、規(guī)模效應(yīng)、要素質(zhì)量提高、專業(yè)化分工、組織創(chuàng)新和制度變遷等方面的內(nèi)容（李谷成，2009）。在實(shí)際的研究中，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)可分解為技術(shù)進(jìn)步率、規(guī)模報(bào)酬收益、技術(shù)效率改善和配置效率改善。

其中，配置效率和技術(shù)效率同時(shí)實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)稱為經(jīng)濟(jì)效率（弗蘭克·艾利思，1992）。全要素生產(chǎn)率的提高是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中除了要素投入增加之外的技術(shù)進(jìn)步、要素投入增加所帶來(lái)的規(guī)模效率和經(jīng)濟(jì)效率的改善。舒爾茨關(guān)于農(nóng)民家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率僅僅關(guān)注了配置效率，忽視了技術(shù)效率。而目前對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的研究幾乎所有的重點(diǎn)均在技術(shù)效率，對(duì)于配置效率的研究或者是一筆帶過(guò)，或者是干脆不涉及。

技術(shù)效率指人們掌握和利用某一技術(shù)的程度（萬(wàn)廣華、朱希剛，1994），實(shí)際產(chǎn)出與邊界生產(chǎn)函數(shù)產(chǎn)出的比即為技術(shù)效率。配置效率指生產(chǎn)技術(shù)選定之后，投入和產(chǎn)出相應(yīng)于相對(duì)價(jià)格的調(diào)整。農(nóng)戶進(jìn)行生產(chǎn)決策時(shí)，不僅僅是在對(duì)各種投入要素進(jìn)行選擇，同時(shí)也是對(duì)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)進(jìn)行選擇，這兩方面共同構(gòu)成了農(nóng)戶的配置效率，但在我國(guó)，糧食生產(chǎn)具有區(qū)域性，例如江西、廣東等地以種植水稻為主；河南、山東等地以種植小麥、玉米為主，而且通過(guò)輪作制度，玉米和小麥的種植不存在時(shí)間沖突。因此，本文中的配置效率，更多的是考察生產(chǎn)要素投入量相對(duì)于價(jià)格的調(diào)整。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)效率的概念需要嚴(yán)格的假設(shè)條件，但在實(shí)踐當(dāng)中，這些假設(shè)條件不一定具備。本文借鑒弗蘭克·艾利思（1992）的“追求利潤(rùn)型農(nóng)民”假說(shuō)，把利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)動(dòng)機(jī)加到農(nóng)民身上，但這里的利潤(rùn)最大化是有條件的利潤(rùn)最大化：（1）在與其他家庭目標(biāo)的權(quán)衡之下的利潤(rùn)最大化；（2）使用相同的生產(chǎn)技術(shù)，但可能會(huì)面臨資源約束；（3）雖不是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，但市場(chǎng)運(yùn)行狀況良好。我國(guó)自1978年改革開(kāi)放以來(lái)，農(nóng)民在資源配置方面的自主性大大提高。但我國(guó)的糧食價(jià)格制度相比其他農(nóng)產(chǎn)品和商品更具特殊性，雖然在2004年我國(guó)才全面放開(kāi)糧食收購(gòu)和銷售市場(chǎng)，但在1993年～2000年之間，農(nóng)民對(duì)于糧食價(jià)格的自主性已較改革開(kāi)放之前大大提高。特別是到了1995年，隨著400億公斤議購(gòu)糧食任務(wù)的取消，開(kāi)始實(shí)行最低保護(hù)價(jià)收購(gòu)制度，當(dāng)年糧食定購(gòu)價(jià)與市場(chǎng)價(jià)非常接近（陳錫文等，2009），我國(guó)農(nóng)民糧食生產(chǎn)已較具自主性。因此，總體來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)運(yùn)行狀況良好的假設(shè)也是成立的。

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Technical and Allocative Efficiencies and China's Grain Production

—A Microcosmic Empirical Study Based on Data of Rural Households

Xu Qing

Abstract: Given the tighter constraints of resources input, China can only rely on total factor productivity (TFP) to increase its grain production. The former research is based on the macroscopic data. However, from a microcosmic perspective, this paper studied the grain production data of 1,079 rural households from six provinces in a five-year period. It arrived at the conclusion that the fluctuations in technical and allocative efficiencies are not only the leading factor causing fluctuations in agricultural TFP but also the key factor resulting in TFP differences between rural households and between agriculture of different regions. The unreasonable structure of factor inputs is the main cause for the decrease in allocative efficiency. Family endowment, characteristics of agricultural production and external economic environment all affect technical efficiency from different perspectives.

Keywords: TFP, technical efficiency, allocative efficiency, grain production

【作者簡(jiǎn)介】

許慶，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)經(jīng)研究所教授、博導(dǎo)，國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“城鄉(xiāng)統(tǒng)籌背景下戶籍制度改革與城鎮(zhèn)化問(wèn)題研究”首席專家。

研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)。

主要著作：《農(nóng)地制度、土地細(xì)碎化與農(nóng)民收入不平等》（論文）、《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、規(guī)模效益與農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)問(wèn)題研究》（論文）等。