最長(zhǎng)壽的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

全球最長(zhǎng)壽的經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)數(shù)英籍經(jīng)濟(jì)學(xué)巨匠、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之父、1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德•科斯(Ronald Coase)教授。他于美國(guó)時(shí)間2013年9月2日因病去世，享年102歲?？扑菇淌谟?910年出生在英國(guó)倫敦，1932年大學(xué)畢業(yè)，后赴丹迪經(jīng)濟(jì)暨商業(yè)專校、利物浦大學(xué)、倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教。1950年，科斯移民到美國(guó)，先后于布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教，之后一直擔(dān)任芝加哥大學(xué)教授和《法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編，直至1982年退休。其后，他任芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)教授及法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)資深研究員。

科斯教授是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人、產(chǎn)權(quán)理論的奠基人。他在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)性研究以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究群體的后續(xù)研究，把制度和企業(yè)引入了此前偏重詮釋市場(chǎng)價(jià)格體系如何發(fā)揮作用的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，論證了企業(yè)、產(chǎn)權(quán)、契約和市場(chǎng)之間的關(guān)系以及這些因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，尤其是探討了企業(yè)的邊界，界定產(chǎn)權(quán)的交易成本以及效率，生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。科斯的理論影響了張五常、茅于軾、吳敬璉、錢穎一、林毅夫、張維迎、周其仁、樊綱、張曙光、盛洪、唐壽寧、韋森等在內(nèi)的一大批富有影響力的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家。著名的天則經(jīng)濟(jì)研究所更是以研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為立所之本。今年該所最新出爐的著作為張曙光和盛洪主編《科斯與中國(guó)》文集，由中信出版社出版。與此相應(yīng)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革研究發(fā)揮了深遠(yuǎn)的影響，從而也直接或間接地影響了中國(guó)有關(guān)經(jīng)濟(jì)改革的話語(yǔ)體系和實(shí)踐。科斯逝世之后，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉教授在第一時(shí)間甚至提出第十八屆三中全會(huì)應(yīng)該學(xué)習(xí)科斯理論。

科斯的仙逝不僅是學(xué)術(shù)界的巨大損失，而是整個(gè)世界的巨大損失。就是因?yàn)樾轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)理論不僅具有高屋建瓴的理論價(jià)值，而且具有深遠(yuǎn)廣闊的政策意蘊(yùn)。如果說(shuō)馬克思的歷史唯物主義作為一種老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼓舞了中國(guó)的革命走向“成功”，那么科斯所代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是中國(guó)的改革走向成功的當(dāng)然指導(dǎo)之一?？扑箤?duì)于中國(guó)學(xué)界的最后正式勉勵(lì)可能就是他2013年5月6日祝賀天則經(jīng)濟(jì)研究所成立20周年慶典的親筆祝賀：“天則所無(wú)疑將在開放思想市場(chǎng)的過(guò)程中發(fā)揮更加重要的作用”。

與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主哈耶克、弗里德曼和布坎南一樣，科斯年輕時(shí)信仰社會(huì)主義，但后來(lái)都成為堅(jiān)定的自由主義者。但據(jù)說(shuō)當(dāng)他思考企業(yè)為什么存在時(shí)，他對(duì)列寧的“整個(gè)社會(huì)是一個(gè)大工廠”的說(shuō)法產(chǎn)生了懷疑，最后走上了經(jīng)濟(jì)自由主義的道路。

科斯還是個(gè)謙謙君子。他在1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予典禮上致詞時(shí)開門見山地承認(rèn)，在他生命的漫長(zhǎng)歲月中，他雖然結(jié)識(shí)過(guò)一些偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但從未指望自己能是他們中的一員，或走在他們的行列中。他認(rèn)為，自己不曾有高深的理論創(chuàng)新，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)是促使我們的分析將經(jīng)濟(jì)體系的特征包容進(jìn)來(lái)。他使用了一個(gè)形象的比喻：如同在G•K•切斯特頓的布朗神父?jìng)髡f(shuō)《看不見的人》中的郵遞員那樣，這些特征是如此的顯然，以致很容易被忽略掉。他所作的事情就是指出，對(duì)于經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)轉(zhuǎn)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)是重要的。

貢獻(xiàn)

科斯因?yàn)閷?duì)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)取得突破性的研究成果，榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用。

科斯的代表作是兩篇著名的論文，其一是1937年發(fā)表的《企業(yè)的本質(zhì)》，該文以演繹推理的方法獨(dú)辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴(kuò)展規(guī)模的界限問(wèn)題，科斯創(chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來(lái)予以解釋。這里，交易成本是指“利用價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用”或“利用市場(chǎng)的交換手段進(jìn)行交易的費(fèi)用”，包括提供價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用、訂立和執(zhí)行合同的費(fèi)用等?？扑拐J(rèn)為，當(dāng)市場(chǎng)交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時(shí)，企業(yè)便產(chǎn)生了，企業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費(fèi)用較高的市場(chǎng)交易;當(dāng)市場(chǎng)交易的邊際成本等于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)的邊際成本時(shí)，就是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的界限。其二是1962發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》，該文結(jié)合簡(jiǎn)單的案例分析，重新研究了交易成本為零時(shí)合約行為的特征，批評(píng)了庇古關(guān)于“外部性”問(wèn)題的補(bǔ)償原則(政府干預(yù))，并論證了在產(chǎn)權(quán)明確的前提下，市場(chǎng)交易即使在出現(xiàn)社會(huì)成本(即外部性)的場(chǎng)合也同樣有效。科斯發(fā)現(xiàn)，一旦假定交易成本為零，而且對(duì)產(chǎn)權(quán)(指財(cái)產(chǎn)使用權(quán)，即運(yùn)行和操作中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利)界定是清晰的，那么法律規(guī)范并不影響合約行為的結(jié)果，即最優(yōu)化結(jié)果保持不變。換言之，只要交易成本為零，那么無(wú)論產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)，都可以通過(guò)市場(chǎng)自由交易達(dá)到資源的最佳配置。斯蒂格勒(1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主)將科斯的這一思想概括為“在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本”，并命名為“科斯定理”。

科斯教授上述短短的兩篇論文，催生了此后巨量的跟進(jìn)研究文獻(xiàn)。這也為其在晚年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)奠定了基礎(chǔ)。對(duì)于科斯的理論，并不是沒(méi)有意見分歧。幾乎科斯提出的每一種理論，都有人提出不同的看法。

比如，如果我們把企業(yè)視為“契約的連接”或者或者“契約的網(wǎng)絡(luò)”，那么企業(yè)的邊界存在模糊性。但是按照科斯的觀點(diǎn)，企業(yè)的邊界應(yīng)該是明晰的，而實(shí)際上企業(yè)的邊界常常是模糊不清的。不過(guò)進(jìn)一步精準(zhǔn)定義契約或者合約，就可以通過(guò)進(jìn)一步發(fā)展科斯思想的方式來(lái)解決與此相關(guān)的企業(yè)邊界問(wèn)題分歧。理查德森就對(duì)市場(chǎng)交易做了較為精確的規(guī)定：在買方和賣方不接受其未來(lái)行為上的任何義務(wù)(無(wú)論這種義務(wù)是多么松散和含糊)的情況下，合作就不會(huì)發(fā)生，這種交易可稱為“純市場(chǎng)交易”。由此來(lái)看，很多合約屬于企業(yè)合約和市場(chǎng)合約的混合。

有關(guān)科斯的交易成本概念，雖然存在意見分歧，討論交易成本概念的問(wèn)題也是有意義的，但是解決方法仍然是繼續(xù)發(fā)展科斯的交易成本思想，甚至提出替代理論。但是，從真實(shí)生活中看，基于交易成本的科斯定理的應(yīng)用非常廣泛。比如最簡(jiǎn)單就是科斯《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中養(yǎng)牛者的牛吃掉農(nóng)夫的谷物的案例。單純否認(rèn)交易成本反而是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的倒退。

追求發(fā)展真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)

科斯的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)把主流經(jīng)濟(jì)學(xué)從黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)帶回到“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。在2013年1月接受網(wǎng)易意見中國(guó)欄目采訪時(shí)，科斯指出，原本由西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家所壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究對(duì)象是一個(gè)抽象并且不存在的世界，而他強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該分析、討論真實(shí)的世界。他認(rèn)為，這就是他的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和傳統(tǒng)理論的區(qū)別。根據(jù)王寧2010年底對(duì)科斯的采訪記錄，科斯教授稱“科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”或者“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”為“正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。而科斯自己則并不喜歡“科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一名稱。科斯認(rèn)為，“正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)”應(yīng)當(dāng)研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，且如果加以適當(dāng)運(yùn)用，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)能夠闡明經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是如何運(yùn)行的，以及當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)該如何解決。

科斯和張五常強(qiáng)調(diào)自己的經(jīng)濟(jì)理論屬于“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。根據(jù)國(guó)內(nèi)學(xué)者圈的一般理解，在其強(qiáng)調(diào)過(guò)程中，他們更強(qiáng)調(diào)基于案例研究抽象出一般概念和理論的研究。不過(guò)，這只是科斯方法論的一半。科斯方法論的另一半應(yīng)該是演繹推理的方法。比如科斯的論文《企業(yè)的性質(zhì)》就運(yùn)用此種方法。奧地利學(xué)派的研究基于方法論的個(gè)體主義和主觀主義方法論，不是基于案例，而是基于演繹分析，由此建構(gòu)概念和理論，得出一些普遍的經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律和定理，也屬于后一種意義上的“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

此外，一般的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書納入了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大化均衡框架，實(shí)際上有所背離了“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”?？扑贡救吮杏?guó)普通法理念，其方法論有著較大的演化論特征。根據(jù)科斯的看法，經(jīng)濟(jì)學(xué)有很多方面要多向生物學(xué)和醫(yī)學(xué)學(xué)習(xí)。這兩個(gè)學(xué)科從細(xì)胞層次逐步上升到器官層次來(lái)研究人體的總體運(yùn)轉(zhuǎn)，不同器官之間相互協(xié)調(diào)方式，以及當(dāng)某個(gè)地方出現(xiàn)問(wèn)題需要修復(fù)時(shí)該怎樣做。因此，科斯的演化視角不同于一般新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書上的均衡范式，與哈耶克的認(rèn)識(shí)論有著同源之處。