二、積累體制、制度形式與階級斗爭

SSA學(xué)派和調(diào)節(jié)學(xué)派的共同點(diǎn)，在于強(qiáng)調(diào)資本積累一般規(guī)律所面臨的制度約束。兩個(gè)學(xué)派對制度概念的注重，自然使人聯(lián)想起兩者與經(jīng)濟(jì)思想史上老制度主義傳統(tǒng)的聯(lián)系。美國學(xué)者利皮特曾從這個(gè)角度對積累的社會結(jié)構(gòu)概念做了進(jìn)一步探討。依照他的看法，這一概念所指涉的制度具有廣、狹兩種，就其狹義而言，是指組織形態(tài);就其廣義而言，則是指習(xí)俗、習(xí)慣以及由此而形成的人的行為預(yù)期等。作為后一意義的制度，是為特定的國度或文化所專有的。28類似的，英國學(xué)者杰素普為調(diào)節(jié)方式做了如下定義，即由規(guī)則、制度、組織形式、社會網(wǎng)絡(luò)以及行為模式組成的總體;這個(gè)總體維持并引導(dǎo)著特定的積累體制，并在資本主義社會關(guān)系具有沖突性質(zhì)的條件下，在經(jīng)濟(jì)行為者的分散決策間起著協(xié)調(diào)作用。29

但是，調(diào)節(jié)學(xué)派和SSA學(xué)派與老制度主義之間的這種聯(lián)系并不是直接的，兩個(gè)學(xué)派的創(chuàng)立者并沒有直接承認(rèn)來自老制度主義的影響。30而且，遲至今天，針對這種聯(lián)系的比較研究在文獻(xiàn)中仍非常罕見，無論是馬克思主義者或制度主義者，都鮮見關(guān)注這個(gè)問題。為此，澳大利亞學(xué)者奧哈拉——作為制度主義的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家——曾于2004年在美國《經(jīng)濟(jì)問題雜志》(這是制度主義的傳統(tǒng)陣地——筆者注)發(fā)表文章，專門分析了這一現(xiàn)象，并對SSA學(xué)派和調(diào)節(jié)學(xué)派與制度主義乃至演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系做了一定程度的分析(后文還將涉及這個(gè)問題)。31

在戈登等人看來，一個(gè)穩(wěn)定的SSA或調(diào)節(jié)方式的存在，是迅速而持續(xù)的資本積累的必要條件。構(gòu)成SSA的各項(xiàng)制度，當(dāng)其相互影響促進(jìn)積累時(shí)，就傾向于形成一個(gè)具有內(nèi)在聯(lián)系的有機(jī)整體。32相反，當(dāng)構(gòu)成SSA的各項(xiàng)制度在其相互作用中阻礙積累的時(shí)候，其整體性就趨于瓦解。那么，SSA或調(diào)節(jié)方式是如何產(chǎn)生的呢?積累過程與SSA之間的矛盾是如何形成和發(fā)展的呢?戈登及其合作者為此提供了以下由9個(gè)命題組成的故事：33

第一， 資本積累長期擴(kuò)張的前提，是建立并鞏固有利于資本積累的SSA;第二， 有利于資本積累的制度環(huán)境帶來投資繁榮和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的加速;第三， 資本積累的順利開展將把投資推進(jìn)到在SSA的框架內(nèi)所能達(dá)到的極限。要維持持續(xù)而快速的資本積累要么必須再生產(chǎn)出在繁榮開始時(shí)存在的那些條件，要么必須過渡到勞動(dòng)過程和勞動(dòng)市場的新組織。但最初的條件難以被再生產(chǎn)，所必需的改革也難以輕易地實(shí)現(xiàn);第四， 積累速度放慢，停滯階段開始了。改變制度結(jié)構(gòu)的嘗試在停滯的條件下遭遇到反抗;第五，經(jīng)濟(jì)停滯促使現(xiàn)存的SSA進(jìn)一步瓦解;第六， 在經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間恢復(fù)快速資本積累的可能性取決于新的制度結(jié)構(gòu)的構(gòu)建;第七， 這一制度結(jié)構(gòu)的內(nèi)容是由經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間階級斗爭的性質(zhì)深刻地塑造的，但又不限于階級斗爭的影響;第八， 新的SSA必然不同于先前的SSA，由此形成了資本主義的一系列不同階段;第九，資本主義的每一階段都可能具備如下特征，即有一段長時(shí)期的擴(kuò)張，然后是一段長時(shí)期的停滯。

上述模型的要害在于，SSA的變革是以危機(jī)的形成和發(fā)展為契機(jī)的。在SSA學(xué)派和調(diào)節(jié)學(xué)派的理論中，區(qū)分了兩種不同性質(zhì)的危機(jī)。一種是作為長波上升期和下降期的轉(zhuǎn)捩點(diǎn)的危機(jī)，也被稱作結(jié)構(gòu)性調(diào)整的危機(jī)(structural crisis of adjustment);另一種則是馬克思分析過的作為古典周期特定階段的危機(jī)，它是資本主義經(jīng)濟(jì)調(diào)整機(jī)制的一部分，克服這種危機(jī)并不需要以SSA的變革為條件。作為長波轉(zhuǎn)捩點(diǎn)的危機(jī)意味著積累過程與SSA之間的沖突，既有的SSA在這種沖突中開始解體。在這種情況下，要想渡過危機(jī)，恢復(fù)正常的資本積累，就需要建立新的積累的社會結(jié)構(gòu)。34在歷史上，1873年的危機(jī)、1929～1933年的危機(jī)，以及1973～1974年危機(jī)等都可劃歸結(jié)構(gòu)性調(diào)整危機(jī)的范疇。按照科茲日后的概括，這種危機(jī)既是由剩余價(jià)值生產(chǎn)和剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的矛盾帶來的積累過程內(nèi)部的危機(jī)，也是積累過程和積累的社會結(jié)構(gòu)之間的矛盾帶來的危機(jī)，還是積累的社會結(jié)構(gòu)內(nèi)部的矛盾帶來的危機(jī)。35

結(jié)構(gòu)性危機(jī)的出現(xiàn)和逐步深化是孕育階級斗爭和集體行動(dòng)，進(jìn)而建立新的積累的社會結(jié)構(gòu)的動(dòng)因。但也正是由于這一點(diǎn)，在上述模型里，新的積累的社會結(jié)構(gòu)在很大程度上是以內(nèi)生的方式被塑造的。換言之，按照這種觀點(diǎn)，危機(jī)將因其孕育了新的SSA而自動(dòng)渡過。這一點(diǎn)引起了曼德爾的批評。在曼德爾看來，新的擴(kuò)張性長波不應(yīng)看作此前的危機(jī)和蕭條長波的內(nèi)在結(jié)果。不管蕭條持續(xù)的時(shí)間有多長，程度有多嚴(yán)重，由此誘發(fā)的階級斗爭并不能決定新的擴(kuò)張性積累長波必然出現(xiàn)。在曼德爾看來，戈登的觀點(diǎn)甚至回到了第二國際的經(jīng)濟(jì)主義決定論。36

在強(qiáng)調(diào)階級斗爭的作用這一點(diǎn)上，曼德爾和SSA學(xué)派有著一致性。但是，前者更為注重階級斗爭的相對獨(dú)立性，而SSA學(xué)派則傾向于把階級斗爭的開展及其成果視為由積累過程和SSA之間的矛盾所決定的。在SSA學(xué)派以及調(diào)節(jié)學(xué)派那里，階級斗爭的功能事實(shí)上取決于兩個(gè)學(xué)派對于積累過程和SSA之間關(guān)系的界定。

SSA學(xué)派和調(diào)節(jié)學(xué)派在理論上假定，資本積累過程的內(nèi)在矛盾是可協(xié)調(diào)的;相關(guān)制度形式正是為了協(xié)調(diào)積累過程的內(nèi)在矛盾而產(chǎn)生的。在此意義上，積累過程就像一種最適者生存的選擇機(jī)制，只有那些促進(jìn)積累的制度，才會被選擇。由于不同階級的利益是與不同的制度形式相聯(lián)系的，在由危機(jī)觸發(fā)的制度變遷中，必然形成各階級之間的沖突。重要的一點(diǎn)是，在兩個(gè)學(xué)派看來，階級斗爭的作用只是為了發(fā)現(xiàn)和確立那些能夠促進(jìn)積累的制度形式。正是在這個(gè)意義上，英國學(xué)者克拉克在其針對調(diào)節(jié)學(xué)派的批判中深刻地指出，階級斗爭事實(shí)上被賦予了一種結(jié)構(gòu)功能主義的作用，即在特定的矛盾結(jié)構(gòu)中，為了協(xié)調(diào)矛盾必須擔(dān)負(fù)起相應(yīng)的功能。37

克拉克所指認(rèn)的這種結(jié)構(gòu)功能主義關(guān)系暗含了一點(diǎn)：各種制度形式就其促進(jìn)了積累過程而言，是在這種結(jié)構(gòu)功能主義關(guān)系中所能產(chǎn)生的“最優(yōu)的”制度形式;與此同時(shí)，這種制度形式也符合在階級斗爭中達(dá)成妥協(xié)或休戰(zhàn)的各方的利益?？死朔磳@一點(diǎn)，在他看來，積累體制的變化事實(shí)上是以階級斗爭和階級統(tǒng)治的再生產(chǎn)為前提的。資本積累過程同時(shí)也是資本主義階級關(guān)系再生產(chǎn)的過程;在此過程中各個(gè)階級和集團(tuán)總會利用一切可能來鞏固自身的地位。因此，構(gòu)成SSA或調(diào)節(jié)方式的那些制度形式不僅是緣于協(xié)調(diào)積累過程的內(nèi)在矛盾而產(chǎn)生的，而且是由階級斗爭的發(fā)展格局所決定的(當(dāng)代新自由主義就是這樣一個(gè)例證)。在此意義上，構(gòu)成調(diào)節(jié)方式的那些制度形式可以看作特定的階級力量平衡關(guān)系的制度化?？死松踔撂岢?，不應(yīng)使階級斗爭隸屬于積累體制的結(jié)構(gòu)性需要;相反，借助于相關(guān)的制度形式，“積累體制內(nèi)部的生產(chǎn)和交換的數(shù)量關(guān)系應(yīng)該隸屬于圍繞階級關(guān)系的再生產(chǎn)而展開的那些斗爭”。38

克拉克的批判事實(shí)上重新定義了構(gòu)成SSA的那些制度的性質(zhì)：它們不是某種經(jīng)濟(jì)必然性帶來的結(jié)果，而是作為階級關(guān)系和階級統(tǒng)治的產(chǎn)物出現(xiàn)的，自身鐫刻著路徑依賴的特征。值得提到的是，在戈登本人的晚期作品中，也曾接近于類似觀點(diǎn)。在出版于1996年的《富有而吝嗇》一書中，他批判地回顧了20世紀(jì)七八十年代以來美國資本主義的發(fā)展歷程，分析了工會力量衰落、工資遭到擠壓、收入分配變得嚴(yán)重不平等這種種現(xiàn)象的制度根源，提出這是資本出于自身利益和制度的惰性而走上的一條“低端道路”(the low road)。書中界分了兩類發(fā)達(dá)資本主義經(jīng)濟(jì)體，一類經(jīng)濟(jì)體(包括美國、英國和加拿大)屬于實(shí)施新自由主義“大棒”政策的“沖突型經(jīng)濟(jì)”，另一類經(jīng)濟(jì)體(如德國、日本、若干北歐國家)則屬于更加重視工作保障和工人參與管理的“合作型經(jīng)濟(jì)”。通過對這兩類經(jīng)濟(jì)體的主要經(jīng)濟(jì)績效(如生產(chǎn)率、失業(yè)率、工資率等等)的系統(tǒng)比較，可以發(fā)現(xiàn)前者遠(yuǎn)遜于后者。戈登就此提出，美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展應(yīng)該揮別成本高昂的“低端道路”，另擇一條“高端道路”(the high road)，并給出了相關(guān)政策建議。39在這些論述中，由于引入了冷戰(zhàn)后興起的資本主義制度多樣性的理論，從而大大拓寬了SSA理論的解釋范圍。與此同時(shí)，戈登無形中也拓寬了積累的社會結(jié)構(gòu)的含義(雖然這一點(diǎn)在方法論還有待明確)：積累的社會結(jié)構(gòu)并不必然是促進(jìn)積累的制度形式，在那些“沖突型”經(jīng)濟(jì)中，相應(yīng)的制度形式首先是為維護(hù)特定的階級統(tǒng)治而服務(wù)的。只有在選擇了“高端道路”的“合作型經(jīng)濟(jì)”中，相應(yīng)的制度形式才有可能帶來快速、可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。這種觀點(diǎn)預(yù)示了沃爾夫森和科茲日后對積累的社會結(jié)構(gòu)概念所做的重新定義。后者明確地提出，一種SSA的形成并不必然是為了促進(jìn)資本的快速積累;根據(jù)新自由主義時(shí)代的經(jīng)驗(yàn)，資本家可以為了利潤率而犧牲積累，畢竟前者才是資本家的根本目標(biāo)和動(dòng)機(jī)。新自由主義積累體制的特點(diǎn)恰恰就在于，盡管增長率等指標(biāo)不盡如人意，卻有一個(gè)較高的利潤率水平。這意味著，新自由主義的SSA首先是為資產(chǎn)階級的利益及其階級統(tǒng)治服務(wù)的。40

在思想史上，卡萊茨基和霍布斯鮑姆最先注意到階級斗爭與資本積累在長期間存在著某種結(jié)構(gòu)性聯(lián)系。41馬克思主義理論在如何解釋這種聯(lián)系時(shí)，最終形成了三種各不相同的觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)便是以SSA學(xué)派和調(diào)節(jié)學(xué)派為代表的結(jié)構(gòu)功能主義。第二種觀點(diǎn)則是強(qiáng)調(diào)階級斗爭相對自主性的曼德爾的觀點(diǎn)。這個(gè)觀點(diǎn)就其結(jié)論而言是正確的，但是曼德爾并沒有充分地揭示這種相對獨(dú)立性的來源。在他那里，這種獨(dú)立性僅僅取決于工人的階級意識和組織化的發(fā)展程度。42這樣一來，就不可避免地沾染上主觀唯意志論的色彩。第三種觀點(diǎn)則以馬克思主義社會學(xué)家西爾弗為代表，她曾利用媒體的新聞報(bào)道，勾勒出一條自19世紀(jì)中后期以來階級斗爭波動(dòng)的曲線(圖2)，并提出了一個(gè)以產(chǎn)品生命周期為基礎(chǔ)的理論假說，來解釋這一波動(dòng)。

在西爾弗的著作中，紡織業(yè)和汽車業(yè)這兩個(gè)大型工業(yè)綜合體的生命周期，被分別作為19世紀(jì)英國和20世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生命周期來看待。產(chǎn)品生命周期可分為創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段。西爾弗提出，這些階段的持續(xù)時(shí)間并不只是由經(jīng)濟(jì)變量決定的，工人階級的形成和反抗這樣的社會變量也是形成生命周期的核心因素。在創(chuàng)新階段，企業(yè)取得的超額利潤可為勞資之間達(dá)成某種妥協(xié)提供有利條件。進(jìn)入成熟階段后，勞資之間的沖突迅速攀升。在該階段的晚期，資本迫于工人的斗爭性和資本之間的激烈競爭，較以往更加依賴于“空間修復(fù)”(即將資本轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力更加便宜的外圍國家或地區(qū))、“技術(shù)修復(fù)”(提高生產(chǎn)率)和“產(chǎn)品修復(fù)”(即在工人的談判力較弱、競爭壓力不太大的新部門或新產(chǎn)品線進(jìn)行投資)，以維持利潤率和資本積累。這樣做的結(jié)果將削減核心區(qū)域勞動(dòng)力的規(guī)模，弱化工人的談判能力，同時(shí)也使工人的反抗趨于衰落。在采取“產(chǎn)品修復(fù)”戰(zhàn)略的場合，舊的產(chǎn)品周期(紡織業(yè))和新的產(chǎn)品周期(汽車業(yè))將出現(xiàn)重疊，即當(dāng)前者進(jìn)入成熟階段晚期時(shí)，后者進(jìn)入創(chuàng)新階段;前者進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段時(shí)，后者進(jìn)入自身的成熟階段。工人反抗在前一情形下趨于式微，在后一情形下又有蔓延之勢(見圖3)。

在西爾弗的理論中，階級斗爭的漲落是由技術(shù)革命的生命周期所決定的。用她的話來說：“全世界工人反抗的整體發(fā)展是嵌入在產(chǎn)品周期的興起和衰落，以及相應(yīng)的工人談判權(quán)力的大小及其性質(zhì)的轉(zhuǎn)變之中的。”43在此意義上，階級斗爭不僅被內(nèi)生化了，而且?guī)в袧庵氐募夹g(shù)決定論色彩。西爾弗的這種觀點(diǎn)與曼德爾恰好相反。但是，這兩種初看起來有云泥之別的觀點(diǎn)，從制度分析的角度看卻有共同的缺陷。兩者都傾向于孤立地看待資本和勞動(dòng)之間的關(guān)系，沒有認(rèn)識到這種關(guān)系的發(fā)展并不單純?nèi)Q于技術(shù)的生命周期(西爾弗)，或階級意識發(fā)展的程度(曼德爾)，而是為各種制度形式所中介的;這些制度形式——借助于SSA學(xué)派或調(diào)節(jié)學(xué)派的觀點(diǎn)——涵蓋了國家與國家、政府與經(jīng)濟(jì)、資本與資本、勞動(dòng)與勞動(dòng)的關(guān)系等多種維度。在西爾弗的理論中，階級斗爭的發(fā)展還遵循著如下路徑——不管資本來到何處，都將在那里造就類似的工人階級和類似的階級沖突。在這里，上述制度形式在資本與勞動(dòng)的關(guān)系上所起的中介作用就完全消失了。一位批評者最近就特地指出，西爾弗的理論可以用來解釋韓國在上個(gè)世紀(jì)80年代工人運(yùn)動(dòng)的興起，卻不能解釋同一時(shí)期臺灣和香港地區(qū)工運(yùn)的低迷。類似的，這個(gè)理論也很難解釋90年代以后中國工運(yùn)的發(fā)展。西爾弗在其著作中熱切地期盼，隨著全球汽車業(yè)資本大量轉(zhuǎn)移到中國，中國的罷工也將出現(xiàn)具有世界歷史意義的高漲。這個(gè)具有強(qiáng)烈的決定論色彩的預(yù)言，完全忽略了特定的國家形式在工人階級的形成和反抗中所起的作用。44

上述有關(guān)階級斗爭的三種觀點(diǎn)具有明顯的互補(bǔ)性。一方面，技術(shù)革命的生命周期和資本積累的內(nèi)在矛盾的確賦予階級斗爭以某種半內(nèi)生性。另一方面，各種制度形式的中介作用又使階級形成和階級意識的發(fā)展成為半獨(dú)立變量，反過來影響、并在一定程度上改變著資本積累的運(yùn)動(dòng)規(guī)律。