日本制造業(yè)自主發(fā)展路徑選擇的經(jīng)濟(jì)史案例

中國的制造產(chǎn)業(yè)在發(fā)展路徑上存在外部依賴這一事實(shí)，促使我們把比較研究轉(zhuǎn)向?qū)?ldquo;日本制造業(yè)在歷史上為什么能成功地實(shí)現(xiàn)自主發(fā)展而未淪為他國生產(chǎn)車間”的討論。特別值得注意的是，后起者的地位恰恰使日本在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上注意利用自己的傳統(tǒng)優(yōu)勢，18而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后進(jìn)性又促成了日本對外部先進(jìn)事物孜孜以求的積極學(xué)習(xí)態(tài)度。正是對于傳統(tǒng)優(yōu)勢（本土知識）與現(xiàn)代因素（外部影響）兩者關(guān)系的恰當(dāng)處理，才使日本實(shí)現(xiàn)了對產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史路徑的合理選擇，進(jìn)而使其能夠以獨(dú)特的方式完成了工業(yè)革命，并奠定了向世界制造強(qiáng)國轉(zhuǎn)變的歷史基礎(chǔ)。因此，對比日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展史上的一些經(jīng)驗(yàn)，19可能會使我們在產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的選擇方面，從后起者的視角得到一些更深刻的認(rèn)識，進(jìn)而獲取對如何形成產(chǎn)業(yè)自主和可持續(xù)發(fā)展歷史路徑的新的認(rèn)知。對于典型的后起者日本而言，明治維新的工業(yè)革命時(shí)期，以及19世紀(jì)末20世紀(jì)初開始的工業(yè)轉(zhuǎn)型階段，是形成其自主產(chǎn)業(yè)發(fā)展最為關(guān)鍵的兩個(gè)重要時(shí)期。因其與要討論和解決的問題高度關(guān)聯(lián)，所以以下的經(jīng)濟(jì)史案例分析將主要聚焦于這一歷史時(shí)期。由于經(jīng)濟(jì)體外部環(huán)境和各自產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程存在差異性，而從一個(gè)長的時(shí)段和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體過程去分析和認(rèn)識問題，可能更接近于對事實(shí)的理解和對規(guī)律性特征的把握。同時(shí)，可以避免因簡單和機(jī)械式類比而造成的事實(shí)上的偏差。

在利用傳統(tǒng)優(yōu)勢過程中吸收外來文明，使得日本實(shí)現(xiàn)了非歐美式發(fā)展。明治維新后迅速發(fā)展起來的近代制造業(yè)，是日本產(chǎn)業(yè)走向現(xiàn)代文明的根本標(biāo)志。1884～1893年，隨著各項(xiàng)改革措施的基本完成，日本工業(yè)企業(yè)的數(shù)量增加了近7倍；20使用機(jī)器的近代工廠的大批建立，使得日本制造業(yè)的年均增長率大幅提高。211888～1910年，工業(yè)占日本GDP的比重從不足13%上升到近20%（西川俊作、阿部武司，1990；Minami，1986）。顯在的事實(shí)，使人們相信了工業(yè)文明的到來，并從鐵路修建、設(shè)備進(jìn)口、不同于農(nóng)耕社會的新產(chǎn)品的使用等多個(gè)方面，體驗(yàn)到了現(xiàn)代文明帶來的社會變革。但是，正如科學(xué)技術(shù)史和日本新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究所揭示：體現(xiàn)現(xiàn)代文明的近代制造業(yè)的建立，不僅是人們通常所了解的吸收外來文明的結(jié)果，也是建立在前近代日本自己的技術(shù)基礎(chǔ)及其創(chuàng)新成果之上的。22早在封建社會末期的德川時(shí)代（1603～1868年），日本就開始利用先前接受的來自歐亞大陸的科技知識以及從武士階層中形成的科技人才，建立了其作為近代工業(yè)基礎(chǔ)的傳統(tǒng)地方手工業(yè)。例如，具有較高勞動分工水平的金屬礦藏的開采；2318世紀(jì)中期就開始使用帶齒輪和傳送帶設(shè)備的生絲生產(chǎn)；17世紀(jì)后期利用水利驅(qū)動形成的釀酒業(yè)的規(guī)模生產(chǎn)，24以及以有田陶瓷為代表的成為前近代重要出口產(chǎn)品的陶瓷生產(chǎn)等。25伴隨這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，日本社會逐步形成了勇于探索新技藝、發(fā)明新技術(shù)的傳統(tǒng)。26正是由于它們被自然地融入到近代制造業(yè)的發(fā)展之中，才使得日本能在工業(yè)革命中順利推進(jìn)不同于歐美的近代產(chǎn)業(yè)建設(shè)，27在亞洲率先實(shí)現(xiàn)了非歐美式發(fā)展。把引進(jìn)外來的技術(shù)與傳承自身的優(yōu)勢結(jié)合，正是當(dāng)時(shí)的有效做法。例如，利用從西班牙、葡萄牙引進(jìn)的金屬冶煉知識，與日本傳統(tǒng)的冶煉方法結(jié)合形成木炭灰渣法（charcoal ash flux），在東北偏南地區(qū)從事富含磁鐵的礦石冶煉，就是其中一例。同時(shí)，在明治時(shí)期發(fā)展迅速并在前近代早有發(fā)展的制絲業(yè)中，日本就采取了典型的傳統(tǒng)與現(xiàn)代形式兼容、企業(yè)共同發(fā)展的做法。1875年在長野縣開業(yè)的中山社，是采用這種被稱作“混合型技術(shù)轉(zhuǎn)移”形式確立日本的近代技術(shù)的代表企業(yè)之一。28相應(yīng)地，傳統(tǒng)與現(xiàn)代企業(yè)要么根據(jù)所生產(chǎn)的產(chǎn)品不同劃分供貨市場；要么在生產(chǎn)鏈條上形成上下游的垂直供貨關(guān)系（大野健一，2006），在平行發(fā)展中實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。正是依靠這種適應(yīng)日本特點(diǎn)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，紡織業(yè)率先在日本發(fā)展成為進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)（見表1）。不過遺憾的是，這種傳統(tǒng)優(yōu)勢即本土知識的利用，對日本走向制造強(qiáng)國的歷史影響（即使日本能夠避免依附于西方，以自主的方式主動融入現(xiàn)代工業(yè)文明之中），至今尚未得到人們應(yīng)有的重視。29

在接受現(xiàn)代文明中變革傳統(tǒng)，培育走向制造強(qiáng)國的創(chuàng)新與發(fā)展能力。發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢的另一個(gè)重要內(nèi)容，就是隨時(shí)代的進(jìn)步對傳統(tǒng)進(jìn)行適應(yīng)性變革。這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體并非由外力主宰而主動參與全球化的過程。3019世紀(jì)末20世紀(jì)初，電的發(fā)現(xiàn)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明掀起的第二次科技革命浪潮席卷世界。日本發(fā)現(xiàn)，原有的接受外部新技術(shù)的方式，無法使自己融入現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展的大潮中。因?yàn)楝F(xiàn)代工業(yè)顯然是不可能建立在近代的匠人手工藝基礎(chǔ)之上的。要想跟上世界快速變化的腳步，必須努力建設(shè)自己以科學(xué)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)體系。但是，由于經(jīng)濟(jì)的后進(jìn)性和戰(zhàn)略資源的短缺，日本政府自開國以來一直將“富國強(qiáng)兵”作為其發(fā)展目標(biāo)。從中日甲午戰(zhàn)爭、日俄戰(zhàn)爭、“九一八事變”到第二次世界大戰(zhàn)，日本都錯(cuò)誤地把對外侵略作為發(fā)展途徑，將政府的意志強(qiáng)加于技術(shù)進(jìn)步的路徑之上。通過軍事動員、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制和科研力量的調(diào)撥，大力推進(jìn)與軍事工業(yè)有關(guān)的重工業(yè)部門的發(fā)展，從而使得相應(yīng)的技術(shù)發(fā)展被重重地打上了軍事擴(kuò)張的印記。31事實(shí)表

明，科技從屬于軍事強(qiáng)權(quán)必然導(dǎo)致危害人類和平的嚴(yán)重惡果。它所提醒世人的科技應(yīng)當(dāng)為和平發(fā)展服務(wù)的觀念，是具有重要的歷史與現(xiàn)實(shí)意義的。當(dāng)然，僅此認(rèn)識還不能夠代替對這一時(shí)期日本技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)演進(jìn)問題的深入研究，因?yàn)榭萍及l(fā)展的連續(xù)性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的接續(xù)特征，并未因?yàn)閼?zhàn)爭的非正義性而改變。而且，第二次科技革命背景下日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的進(jìn)步與轉(zhuǎn)型，對其產(chǎn)業(yè)的自立乃至戰(zhàn)后的可持續(xù)發(fā)展具有不可忽視的重大影響。因?yàn)楫?dāng)時(shí)日本在這個(gè)被稱之為“轉(zhuǎn)換式適應(yīng)”的過程中，32采取了兩個(gè)方向上的重要行動：其一，為保證自身與現(xiàn)代因素的聯(lián)系不被阻斷，它把建設(shè)的重點(diǎn)放在了實(shí)現(xiàn)聯(lián)系的紐帶——人力資本的培育上。辦教育、培訓(xùn)人才和建立企業(yè)的研究實(shí)驗(yàn)室，這些活動在政府和私人企業(yè)中同時(shí)展開。前者實(shí)行強(qiáng)制性的初等教育制度，并通過公共教育體制培養(yǎng)工程技術(shù)人員和能夠掌握現(xiàn)代技術(shù)的熟練工人，例如1873年工部省創(chuàng)辦帝國工程學(xué)院，明治后期建立各地方技術(shù)學(xué)院等機(jī)構(gòu)。后者則主要是采取各種途徑培養(yǎng)能夠理解和消化外來先進(jìn)技術(shù)和知識的科技骨干。最早建立公司培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的企業(yè)是三菱造船廠，33隨后日立制作所、日本鋼管、芝浦制作所、住友等大企業(yè)，在20世紀(jì)初都先后建立了企業(yè)培訓(xùn)制度（森清，1979）。1900年至1910年，私人企業(yè)中受過正規(guī)教育的大學(xué)或技術(shù)學(xué)院的畢業(yè)生從700人增加到約2500人（內(nèi)田星美，1978），各企業(yè)經(jīng)過培訓(xùn)的熟練工人人數(shù)也大幅增長。與此同時(shí)，企業(yè)中的科技研發(fā)，也逐步由個(gè)人鉆研走向建立工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，并從科研發(fā)展到實(shí)業(yè)。34其二，為了能夠在適應(yīng)外部世界變化中增強(qiáng)自身的競爭能力和發(fā)展能力，日本注重在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進(jìn)行自主創(chuàng)新體制的探索性實(shí)踐，即找尋通過競爭、創(chuàng)新獲得自主發(fā)展的途徑。比如，即便與外國公司合作，企業(yè)也在刻意避免成為外來觀念的被動接受者。通過51%的股份轉(zhuǎn)讓與通用電氣合資的東京電氣公司，拒絕對方提出的研究由美方負(fù)責(zé)、日方只負(fù)責(zé)后期開發(fā)和集中生產(chǎn)的分工主張，就是一個(gè)代表性案例。選擇購買專利形式引進(jìn)現(xiàn)代技術(shù)的企業(yè)，則隨自身創(chuàng)新能力的提升逐步減少對外部專利技術(shù)的依賴，憑借不斷增強(qiáng)的獨(dú)立性從世界工業(yè)的發(fā)展趨勢中捕捉有用信息，開發(fā)出屬于自己的生產(chǎn)技術(shù)。35同時(shí)，戰(zhàn)爭危機(jī)和外來技術(shù)資源的阻斷，也在客觀上逼迫日本的企業(yè)強(qiáng)化自主性的技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新，致使這一期間的私人和國家的研究機(jī)構(gòu)數(shù)量急劇增長，相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)支出在1942年達(dá)到約3.5億日元（見表2）。36上述努力都是和建立以科學(xué)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代工業(yè)體系相適應(yīng)的，而且日本產(chǎn)業(yè)從開始就注重將其現(xiàn)代制造業(yè)建立在自主發(fā)展的基礎(chǔ)上。

日本的產(chǎn)業(yè)史案例表明，符合自身特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑選擇，對后起國家的可持續(xù)發(fā)展乃至走向制造強(qiáng)國，具有至關(guān)重要的戰(zhàn)略意義。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后進(jìn)性，后起國家在經(jīng)濟(jì)全球化條件下的發(fā)展過程中，會受到來自外部的各種限制；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)的后起也使其具有發(fā)展的優(yōu)勢，37因?yàn)楹笃鹫哂袡C(jī)會從先行者的足跡中學(xué)習(xí)與借鑒。不過，這種情況就使后起者面臨著一種關(guān)乎命運(yùn)的關(guān)鍵性選擇：是完全按照西方工業(yè)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式去完成本國的工業(yè)化，還是選擇符合自身特點(diǎn)的恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑。顯然，日本在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐上選擇的是后者，這也是日本能夠在較短的時(shí)間里實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，從而順利實(shí)現(xiàn)向制造業(yè)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變的一個(gè)重要原因。這是因?yàn)?，在既無先發(fā)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展獨(dú)占優(yōu)勢，又無現(xiàn)實(shí)中市場規(guī)則制定主導(dǎo)權(quán)的情況下，與具體的政策措施取舍相比，恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑選擇，能夠幫助后起國家奠定自主發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，使其從根本上擺脫技術(shù)和市場的外部依賴，因而成為后起者實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)制度性選擇。而合理的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑選擇，反映的是一個(gè)國家或一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在整體上對產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律以及自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的動態(tài)性認(rèn)識和深刻理解。問題的重要性足以引起我們的重視與思考。