【摘要】自1991年獨(dú)立以來，回歸歐洲、融入歐洲一體化進(jìn)程一直是烏克蘭歷屆總統(tǒng)和政府的首要目標(biāo)。但是，與歐盟的談判曠日持久，尚無結(jié)果。與此同時(shí)，烏克蘭與俄羅斯的關(guān)系既有深遠(yuǎn)的歷史文化淵源，又有著多方面的現(xiàn)實(shí)依賴因素。俄羅斯致力于將烏克蘭拉入自己的勢力范圍。俄羅斯和歐盟對烏克蘭的前途無法達(dá)成共識。這是處于俄與歐美地緣戰(zhàn)略博弈夾縫之中的烏克蘭無法回避也難以解決的地緣政治窘境。處于夾縫中的烏克蘭想東西兼顧，多方獲利，但在實(shí)際操作上卻難以做到。從目前情況來看，“雙重中立”也許是最符合烏克蘭長遠(yuǎn)利益的選項(xiàng)。

【關(guān)鍵詞】烏克蘭  歐洲一體化  烏俄關(guān)系  地緣政治

【中圖分類號】D85                   【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

烏克蘭曠日持久的街頭政治斗爭和對峙，以總統(tǒng)亞努科維奇出走俄羅斯、回歸2004年憲法的議會(huì)—總統(tǒng)制、確定于2014年5月舉行新大選、數(shù)百名民眾和警察傷亡、克里米亞公投以及普京簽署克里米亞入俄公約而暫告一段落?；氐?004年憲法，至少在字面上意味著烏克蘭的權(quán)力格局發(fā)生調(diào)整，總統(tǒng)權(quán)力被削弱，議會(huì)多數(shù)黨或幾個(gè)政黨的聯(lián)盟獲得組閣權(quán)，新議會(huì)將在國家政治生活中占據(jù)中心位置。然而更重要的是，烏克蘭在歐洲一體化和俄羅斯主導(dǎo)的歐亞一體化之間的選擇隨著前總統(tǒng)的出走而發(fā)生重大逆轉(zhuǎn)，引起俄羅斯的強(qiáng)烈反應(yīng)乃至于以武力相威脅。在歐洲一體化與俄羅斯主導(dǎo)的歐亞區(qū)域一體化之間找到平衡，最大限度地維護(hù)自己的國家利益，這對于今日的烏克蘭而言是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。

歐洲一體化是烏克蘭獨(dú)立以來歷屆政府的戰(zhàn)略目標(biāo)

1991～2004年。烏克蘭獨(dú)立之初便是歐洲委員會(huì)（Council of Europe）成員。1994年6月，烏克蘭與歐盟簽署伙伴關(guān)系與合作協(xié)定書。1998年，該議定書被雙方議會(huì)批準(zhǔn)并正式生效。與此同時(shí)，烏克蘭是否加入北約，成為當(dāng)時(shí)影響其與俄羅斯關(guān)系的一個(gè)重要問題，并對烏克蘭加入歐盟的前景產(chǎn)生不利影響。有鑒于此，烏克蘭以立法的形式，將加入北約從烏克蘭外交政策的戰(zhàn)略目標(biāo)中剔除出去。這主要是照顧俄羅斯方面的安全關(guān)切。1996年4月23日，烏克蘭總統(tǒng)庫奇馬在歐洲議會(huì)大會(huì)發(fā)表演講指出，加入歐盟是烏克蘭的戰(zhàn)略目標(biāo)。作為回應(yīng)，歐盟制定了行動(dòng)計(jì)劃。在該計(jì)劃當(dāng)中，烏克蘭對俄羅斯的能源依賴被看作是對國家主權(quán)的威脅。2004年5月，歐盟擴(kuò)員之后開始實(shí)施新的“歐洲鄰國政策”。就在此時(shí)，烏克蘭發(fā)生所謂“橙色革命”，新上臺的領(lǐng)導(dǎo)人加快了歐洲和歐洲大西洋一體化進(jìn)程。

尤先科總統(tǒng)期間。2005年2月，歐盟與烏克蘭簽署新的行動(dòng)計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃實(shí)際上是歐盟對烏克蘭的要求清單。但是，這個(gè)行動(dòng)計(jì)劃里面并沒有烏克蘭加入歐盟的前景。這影響到烏克蘭方面的積極性。此后，尤先科政權(quán)內(nèi)部的不穩(wěn)定也影響到烏克蘭方面的努力。2005年2月到9月，季莫申科政府負(fù)責(zé)歐洲一體化事務(wù)的副總理雷巴丘克制定了一個(gè)詳細(xì)的落實(shí)歐盟—烏克蘭2005年行動(dòng)計(jì)劃的措施清單，共包含133條內(nèi)容。但由于季莫申科本人對此缺乏興趣，并且烏克蘭政府與總統(tǒng)、國家安全與國防委員會(huì)、議會(huì)之間矛盾重重，因此這些措施基本上停留在紙面上，并未得到執(zhí)行。與此同時(shí)，歐盟和烏克蘭實(shí)施了朝著一體化方向邁進(jìn)的具體步驟。2005年5月，烏克蘭單方面對美國和歐盟成員國公民實(shí)行免簽證。2005年12月，歐盟承認(rèn)烏克蘭的市場經(jīng)濟(jì)地位。2008年，烏克蘭加入世界貿(mào)易組織。2008～2009年間，烏克蘭成為歐盟“東方伙伴”。2009年，一個(gè)新的文件取代了此前的行動(dòng)計(jì)劃。這份37頁的文件包含烏克蘭必須達(dá)到的一系列條件，以便成為歐盟的聯(lián)系會(huì)員國。

亞努科維奇總統(tǒng)上臺以來的進(jìn)展。2010年亞努科維奇上臺后繼續(xù)執(zhí)行歐洲一體化政策，首次出訪的目的地是布魯塞爾。2012年3月4日，歐洲議會(huì)批準(zhǔn)了烏克蘭議定書1700頁當(dāng)中的170頁。雖然聯(lián)系國協(xié)定的文本早在2011年11月就已經(jīng)準(zhǔn)備妥當(dāng)，但文件的簽署數(shù)度推遲，直到2012年3月20日雙方才得以草簽聯(lián)系國協(xié)議。2012年7月19日簽署自貿(mào)區(qū)協(xié)定。2012年7月，烏克蘭與歐盟就簡化簽證程序達(dá)成共識。2013年3月～4月，烏克蘭和歐洲議會(huì)先后批準(zhǔn)了上述文件。2012年12月10日，歐盟外長理事會(huì)同意與烏克蘭在2013年11月的“東方伙伴”維爾紐斯峰會(huì)上簽署聯(lián)系國協(xié)定，但要求烏克蘭必須在選舉法等改革方面有切實(shí)的進(jìn)步。2013年9月17日，烏克蘭政府一致同意與歐盟的聯(lián)系國協(xié)定草案。2013年10月23日，歐洲議會(huì)通過決議，建議與烏克蘭簽署聯(lián)系國協(xié)定并同意在批準(zhǔn)之前適用部分條款。2013年11月18日，歐洲委員會(huì)的外長會(huì)議上本應(yīng)該就是否與烏克蘭簽署協(xié)定做出最終決策，但由于烏克蘭未能達(dá)成此前承諾的要求，外長會(huì)議未能做出最終的決定，但同時(shí)聲明歐盟的大門對烏克蘭是敞開的。2013年11月21日，烏克蘭政府宣布終止與歐盟簽署聯(lián)系國協(xié)定。烏克蘭政府副總理尤里·博伊科表示，只有當(dāng)歐盟方面將烏克蘭簽署協(xié)議之后所遭受損失的補(bǔ)償問題解決之后才能再次啟動(dòng)，否則烏克蘭將遭受嚴(yán)重?fù)p失，并且會(huì)嚴(yán)重影響到民眾的生活水平。因此，2013年11月28日在維爾紐斯的“東方伙伴”峰會(huì)上，烏克蘭與歐盟僅僅簽署了航空協(xié)定。

歐洲一體化是烏克蘭對外政策的優(yōu)先和戰(zhàn)略目標(biāo)。從1997年9月到2013年2月，歐盟與烏克蘭舉行了16次峰會(huì)。但歐盟內(nèi)部在談到烏克蘭加入歐盟的前景時(shí)卻十分謹(jǐn)慎。迄今為止，烏克蘭尚未被列入歐盟擴(kuò)大計(jì)劃名單。目前雙方面臨的主要任務(wù)是簽署有關(guān)烏克蘭的聯(lián)系國地位以及建立自貿(mào)區(qū)的協(xié)定。這個(gè)協(xié)定簽署之后，歐盟所有成員國議會(huì)要完成批準(zhǔn)程序。這至少需要數(shù)年時(shí)間。與此同時(shí)，聯(lián)系國協(xié)定僅僅是加入歐盟的最基本條件，但卻不能保證最終能夠加入。迄今為止，歐盟官員從未正式聲明說烏克蘭能夠成為歐盟成員國或者歐盟愿意看到烏克蘭加入。這說明，從長遠(yuǎn)角度看，加入歐盟僅僅是烏克蘭政府的愿望。

2014年2月，歐盟主席巴羅佐在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的一次演講中表示，歐盟當(dāng)前尚不能保證個(gè)別國家在短期內(nèi)加入歐盟，但不排除在將來有這種可能性。鑒于烏克蘭尚未準(zhǔn)備好加入歐盟，因此目前歐盟只能給予其政治上的聯(lián)系國地位和經(jīng)濟(jì)一體化待遇。

簡而言之，烏克蘭簽署聯(lián)系國協(xié)定并不意味著最終能夠加入歐盟。迄今為止，簽署聯(lián)系國協(xié)定的國家有阿爾及利亞、智利、埃及、約旦、黎巴嫩、摩洛哥、南非、敘利亞、突尼斯、土耳其等國。土耳其早在1964年就與歐盟簽署了聯(lián)系國協(xié)定，距今已經(jīng)過去了50年，但加入歐盟的希望依然十分渺茫。實(shí)際上，上述國家根本不可能加入歐盟。

加入歐盟，不僅意味著要符合歐盟的標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)濟(jì)、法律、政治、社會(huì)、文化等），而且要得到歐盟所有機(jī)構(gòu)的支持、所有成員國的同意。談判過程可能是曠日持久。

許多專家認(rèn)為，烏克蘭與歐盟簽署聯(lián)系國和自貿(mào)區(qū)協(xié)定在經(jīng)濟(jì)上對烏克蘭非常不利。烏克蘭不見得能夠很快得到來自歐盟的投資，但企業(yè)將大批倒閉，幾乎所有進(jìn)口商品的稅率都會(huì)降低。來自歐盟的進(jìn)口大幅度增加，這將給烏克蘭經(jīng)濟(jì)造成沉重打擊。烏克蘭生產(chǎn)的許多商品不具有競爭力，而向歐盟的出口將受到配額和歐盟標(biāo)準(zhǔn)的限制。此外，歐盟拒絕在一體化框架內(nèi)免除烏克蘭的債務(wù)。

此外，歐盟新成員加入的標(biāo)準(zhǔn)十分嚴(yán)苛，包括近三年來沒有貨幣貶值、低通脹、低失業(yè)率以及腐敗、環(huán)保等方面的要求。烏克蘭現(xiàn)在完全不符合這些標(biāo)準(zhǔn)，并且在近期也無法達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn)。

烏克蘭融入歐洲一體化進(jìn)程的內(nèi)部和外部因素

第一，歐盟和俄羅斯對烏克蘭國內(nèi)政治發(fā)展和一體化的選擇都具有很大的影響力。歐盟和俄羅斯都是烏克蘭的主要貿(mào)易伙伴，但歐盟與俄羅斯在烏克蘭發(fā)展前景的問題上缺乏相互理解，雙方的立場存在矛盾之處。俄羅斯對歐盟在后蘇聯(lián)地區(qū)所作所為的不信任和歐盟對俄羅斯的負(fù)面印象都在不斷擴(kuò)大。歐盟強(qiáng)烈批評烏克蘭加入關(guān)稅同盟的想法。俄歐雙方均對烏克蘭保持壓力。當(dāng)然，金融危機(jī)在一定程度上壓縮了歐盟和烏克蘭在談判中的回旋余地。

歐盟對烏克蘭的興趣取決于俄羅斯的積極程度以及烏克蘭國內(nèi)政治局勢的風(fēng)向。2008年至2009年俄羅斯與烏克蘭在天然氣問題上的矛盾以及俄羅斯對歐洲“斷氣”的做法，一方面使歐洲人認(rèn)識到烏克蘭對于歐盟的重要性，另一方面也使歐盟認(rèn)識到，俄烏關(guān)系必須是穩(wěn)定的，否則便會(huì)產(chǎn)生“殃及池魚”的效應(yīng)。2011年獨(dú)聯(lián)體自貿(mào)區(qū)協(xié)定的簽署，2012年普京重返克里姆林宮等事件的發(fā)生，又促使歐盟加快工作進(jìn)度。

2003年9月19日，烏克蘭與俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦簽署建立統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間的議定書。這應(yīng)該被看作是烏克蘭方面對俄羅斯主導(dǎo)的一體化進(jìn)程的呼應(yīng)，但實(shí)際上體現(xiàn)了烏克蘭在兩個(gè)進(jìn)程之間的搖擺和猶豫不定。

第二，烏克蘭獨(dú)立20多年，社會(huì)處于過渡階段，尚未形成自己新的價(jià)值體系和自我意識，認(rèn)識不到自己是一個(gè)獨(dú)立的主體，不必依附于歐盟和俄羅斯之間的任何一方。

從烏克蘭國內(nèi)民意傾向的角度看，2011年5月的民意測驗(yàn)表明，43.7%的人支持加入歐盟，30.5%的人支持加入俄白哈關(guān)稅同盟；中部和西部地區(qū)主張加入歐盟，東部和南部地主張加入關(guān)稅同盟；青年人支持加入歐盟，而老年人則支持加入關(guān)稅同盟。

2012年12月，烏克蘭一家名為“社情監(jiān)測”的機(jī)構(gòu)就民眾對歐盟和關(guān)稅同盟的態(tài)度進(jìn)行了一次全國性民意調(diào)查。結(jié)果顯示，46%的人認(rèn)為烏克蘭應(yīng)該加入俄白哈關(guān)稅同盟和歐亞經(jīng)濟(jì)共同體，35%的人支持與歐盟簽訂自貿(mào)區(qū)協(xié)定，并最終加入歐盟。從地區(qū)分布來看，烏克蘭北部和中部地區(qū)對于上述兩個(gè)一體化進(jìn)程的支持率基本相當(dāng)，而西部則有更多的人（66%）支持加入歐盟，南部（74%）和東部（54%）支持俄白哈關(guān)稅同盟的人則占多數(shù)。

2013年9月，基輔國際社會(huì)學(xué)研究所在烏克蘭全國進(jìn)行的一項(xiàng)民調(diào)結(jié)果顯示①，76%的人愿意參加有關(guān)加入歐盟還是關(guān)稅同盟的公投，其中41%的人支持加入歐盟，而35%的人則支持加入俄白哈關(guān)稅同盟。西部和中部地區(qū)支持加入歐盟的人要多于支持加入關(guān)稅同盟的人（分別為73%、13%和45%、25%）。南部和東部地區(qū)則是支持加入關(guān)稅同盟的人多于支持加入歐盟的人（分別為46%、26%和57%、18%）。其中大多數(shù)青年人和中年人青睞歐盟，而50歲以上的人群則更愿意支持俄白哈關(guān)稅同盟。烏克蘭著名智庫拉祖姆科夫中心的調(diào)查也顯示出類似的結(jié)果。

這表明，到底是選擇歐盟還是選擇俄羅斯主導(dǎo)的歐亞一體化，烏克蘭國內(nèi)民意實(shí)際上缺乏共識。

第三，烏克蘭政治精英的質(zhì)量也是一個(gè)十分關(guān)鍵的因素。②從受教育角度看，烏克蘭的精英基本上都是在蘇聯(lián)時(shí)期接受的高等教育，所學(xué)專業(yè)以經(jīng)濟(jì)師、工程師、農(nóng)藝師、建筑師為主。這些人思維中的實(shí)用主義、物質(zhì)主義占據(jù)主要位置，對歐盟的價(jià)值觀體系缺乏理解。

同時(shí)，烏克蘭的政治精英對歐盟內(nèi)部缺乏了解。一項(xiàng)調(diào)查顯示，93.5%的政治精英在蘇聯(lián)時(shí)期、獨(dú)立后的烏克蘭和俄羅斯接受高等教育，1%的人在美國接受高等教育，而沒有人在歐盟上過大學(xué)。此外，通過對精英人物公開演講和接受采訪的內(nèi)容分析可以發(fā)現(xiàn)，53%的人對歐盟的了解程度很低，34.5%的人有一定程度的了解，8%的人熟悉歐盟，而達(dá)到專家級了解程度的人則不超過4%。與此同時(shí)，精通歐盟事務(wù)的專家也嚴(yán)重缺乏。

烏克蘭精英不懂外語。2011年的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，78.5%的人（各級領(lǐng)導(dǎo)人等）唯一掌握的外語就是俄語，12.5%的人不同程度掌握英語?？梢?，烏克蘭與歐盟雙方在溝通方面存在一定的困難。研究發(fā)現(xiàn)，烏克蘭中級政治精英的政治文化水平低，缺乏道德原則，專業(yè)水平很低。烏克蘭精英對歐洲一體化缺乏真正的興趣，往往以言代行。

此外，烏克蘭的專家學(xué)者還注意到一個(gè)有趣的事實(shí)，民眾對歐洲一體化以及聯(lián)系國協(xié)議幾乎一無所知。更有意思的是，烏克蘭政府2013年花費(fèi)252萬格里夫納向私人機(jī)構(gòu)采購服務(wù)，而服務(wù)內(nèi)容竟是分析和研究將要簽署的聯(lián)系國協(xié)定。

第四，烏克蘭企業(yè)界對歐洲一體化缺乏興趣。這主要是烏克蘭缺乏足夠的有國際競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)，企業(yè)界對歐洲一體化之后的前景缺乏認(rèn)識。

第五，烏克蘭國家政權(quán)的決策效率低下。原因之一是1996年憲法和2004年憲法改革之后，缺乏均衡的權(quán)力分配；原因之二是政治精英缺乏對國家社會(huì)發(fā)展進(jìn)行遠(yuǎn)期規(guī)劃的能力。迄今為止，烏克蘭尚未建立一個(gè)專門的政府機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)一體化進(jìn)程，決策過程分散在各個(gè)不同的職能部門，相互之間步調(diào)不一致。

烏克蘭問題對俄羅斯的影響

從俄羅斯角度分析烏克蘭問題，有三個(gè)方面需要注意：

首先是俄羅斯主導(dǎo)下的歐亞區(qū)域一體化。自2012年普京重返克里姆林宮以來，俄羅斯加快推進(jìn)歐亞區(qū)域一體化，獨(dú)聯(lián)體自貿(mào)區(qū)、歐亞經(jīng)濟(jì)共同體等進(jìn)程，而烏克蘭對于計(jì)劃于2015年開始運(yùn)轉(zhuǎn)的歐亞聯(lián)盟具有極其重要的意義。

其次，就俄羅斯國內(nèi)而言，西方對烏克蘭的干預(yù)，進(jìn)一步強(qiáng)化了俄羅斯國內(nèi)的防御意識和保守意識，對西方的敵意會(huì)有所上升。“外部敵人”和“破壞者”的存在，當(dāng)然有利于俄羅斯當(dāng)局對反對派尤其是激進(jìn)反對派采取更為嚴(yán)厲的措施，不管是左的還是右的。從俄羅斯著名民調(diào)機(jī)構(gòu)“列瓦達(dá)中心”2月26日公布的一項(xiàng)調(diào)查看③，俄羅斯民眾十分關(guān)注烏克蘭事件，對抗議者的所作所為整體上持負(fù)面看法。43%的人認(rèn)為這是政變，23%的人認(rèn)為這是內(nèi)戰(zhàn)，16%的人將其看作是人民起義，而11%的人則認(rèn)為這是針對亞努科維奇腐敗政權(quán)的抗議活動(dòng)。

再次，從烏俄關(guān)系或者說從俄羅斯整合后蘇聯(lián)空間、推動(dòng)歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的角度看，烏克蘭的變化是一個(gè)挫折。因?yàn)椋砹_斯歷來善于跟強(qiáng)勢領(lǐng)導(dǎo)人打交道，善于跟一個(gè)人打交道。但是，新議會(huì)意味著多個(gè)力量中心、多個(gè)核心，決策過程拉長，協(xié)調(diào)過程變得復(fù)雜。這樣一來，普京的計(jì)劃就完全被打亂了。援助也不是，因?yàn)槭莻€(gè)無底洞；不援助也不是，因?yàn)橐呀?jīng)有投入，如果不援助的話，前期投入有可能完全無法收回?？梢钥闯?，這個(gè)新的矛盾在一定程度上不僅會(huì)打亂普京歐亞一體化的步驟，還可能干擾俄羅斯國內(nèi)的發(fā)展，而且對俄羅斯的部分激進(jìn)反對派是一個(gè)鼓勵(lì)，因此普京被迫拿出有限的時(shí)間和資源來應(yīng)付可能出現(xiàn)的危機(jī)局面。

烏克蘭的選擇及未來發(fā)展

（略）

薛福岐，中國社會(huì)科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所研究員、戰(zhàn)略研究室主任。研究方向?yàn)槎砹_斯政治。主要著作有《РУССКАЯ ЛОГОЭПИСТЕМА КАК СРЕДСТВО ПОНИМАНИЯ СОВРЕМЕННОГО ТЕКСТА》、《俄羅斯政黨制度及其改革》（論文）等。

Is "Double Neutrality" Possible?

—Ukraine's Geopolitical Dilemma and the Strategic Solution

Xue Fuqi

Abstract: Since Ukraine's independence in 1991, its presidents and governments have all made it the utmost goal to return to Europe and join into the European integration process. Negotiations with the EU have been going on for long, but no results have been produced yet. At the same time, its relations with Russia not only have profound historical and cultural origins, but concern with practical factors which make Ukraine rely on Russia. Russia is committed to including Ukraine in its sphere of influence. Russia and the EU could not reach agreement on Ukraine's future. This is the very geopolitical dilemma of Ukraine that it is in-between the geo-strategic game among Russia, Europe and the US, and it is unable to avoid or resolve it. The in-between Ukraine wants to balance the interests of the east and the west and profit from multiple sources, but in practice it is difficult to do so. Judging from the current situation, "double neutrality" is perhaps the best option that is in accord with the long-term interest of Ukraine.

Keywords: Ukraine, European integration, Ukrainian-Russian relations, geopolitics