【摘要】大國(guó)崛起和強(qiáng)國(guó)相爭(zhēng)的核心是重大利益沖突。英國(guó)在19世紀(jì)確立世界霸主地位，到二戰(zhàn)后讓位于美國(guó)；美國(guó)則經(jīng)歷了劣勢(shì)、均勢(shì)、優(yōu)勢(shì)三種戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。兩國(guó)經(jīng)過(guò)打壓與抗衡、崛起與妥協(xié)、合作又遏制的三個(gè)階段，構(gòu)成了罕見(jiàn)的漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移，展示了“迫不得已的和平轉(zhuǎn)移”方式。其深層原因在于資本外交的成本—效益核算。兩國(guó)矛盾不少而不失控，實(shí)力對(duì)比是漸變而非劇變，利益關(guān)系相對(duì)平衡而不絕對(duì)失衡，美國(guó)野心勃勃卻“取之有道”，英國(guó)雖不甘心但終究務(wù)實(shí)面對(duì)，“讓之有利”。一取一讓之間，霸權(quán)轉(zhuǎn)移完成。這種漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移不可復(fù)制，其博弈之道有可研究啟發(fā)之處。

【關(guān)鍵詞】霸權(quán)  博弈  漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移  英美關(guān)系  中美關(guān)系

【中圖分類(lèi)號(hào)】D819                  【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

古往今來(lái)，大國(guó)崛起和強(qiáng)國(guó)相爭(zhēng)一直是世界歷史發(fā)展中的重大問(wèn)題，爭(zhēng)霸慘烈。英國(guó)在19世紀(jì)確立世界霸權(quán)時(shí)，面對(duì)著多重挑戰(zhàn)。英國(guó)與法、俄、德是傳統(tǒng)的爭(zhēng)霸國(guó)，曾發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)乃至引發(fā)世界大戰(zhàn)。但是，英國(guó)不得不對(duì)美國(guó)“另辟蹊徑”，從早期的打壓走向妥協(xié)，繼而在二戰(zhàn)后被迫和平讓位于美國(guó)。美國(guó)則是經(jīng)歷劣勢(shì)、均勢(shì)、優(yōu)勢(shì)三種戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。兩國(guó)經(jīng)過(guò)打壓與抗衡、妥協(xié)和競(jìng)爭(zhēng)、合作又遏制的三個(gè)發(fā)展階段，形成了歷史上罕見(jiàn)的漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移，展示了除爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)以外的“迫不得已的和平轉(zhuǎn)移”方式及其博弈之道。這對(duì)中國(guó)思考全局戰(zhàn)略，少走彎路，以較小代價(jià)實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，可提供歷史參考。

“春秋無(wú)義戰(zhàn)”：霸權(quán)轉(zhuǎn)移的歷史和理論

強(qiáng)國(guó)爭(zhēng)霸，連綿不絕，既是永恒的歷史主題，又是難解的歷史之謎。其中，霸權(quán)問(wèn)題首當(dāng)其沖，矛盾復(fù)雜，爭(zhēng)奪慘烈。核心問(wèn)題是重大利益沖突，包括動(dòng)蕩的利益格局變化、激烈的利益爭(zhēng)奪和不同的爭(zhēng)奪方式，有關(guān)的思想理論也隨之產(chǎn)生。

公元前5世紀(jì)的古希臘，雅典迅速崛起，與斯巴達(dá)發(fā)生爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)，史學(xué)家修昔底德總結(jié)道，“使得戰(zhàn)爭(zhēng)無(wú)可避免的原因是雅典日益壯大的力量，還有這種力量在斯巴達(dá)造成的恐懼”。①后世稱(chēng)之為“修昔底德陷阱”，專(zhuān)指新興大國(guó)挑戰(zhàn)既有的霸主國(guó)，霸主國(guó)必然應(yīng)戰(zhàn)，戰(zhàn)爭(zhēng)不可避免，這被視為國(guó)際關(guān)系的“鐵律”。修昔底德也是西方第一個(gè)揭示戰(zhàn)爭(zhēng)因果關(guān)系和經(jīng)濟(jì)因素的史學(xué)家。他注意到商業(yè)貿(mào)易和利潤(rùn)爭(zhēng)奪，還提出，“在戰(zhàn)爭(zhēng)中，金錢(qián)比軍備更重要，因?yàn)橹挥薪疱X(qián)才能使軍備發(fā)生效力：特別是在一個(gè)陸地強(qiáng)國(guó)和一個(gè)海上強(qiáng)國(guó)作戰(zhàn)的時(shí)候，尤其是這樣的”。他還分析出新興雅典敗于內(nèi)部斗爭(zhēng)、政策紊亂、對(duì)外擴(kuò)張、外敵、同盟者背叛等原因，②迄今使人深省。不過(guò)，修昔底德雖批評(píng)戰(zhàn)爭(zhēng)的慘烈，可能由于其書(shū)未完成，難見(jiàn)對(duì)爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)的批判性認(rèn)識(shí)與和平思想。

在我國(guó)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，諸侯互相征伐，形成長(zhǎng)期的爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)，實(shí)為奪取更多的財(cái)產(chǎn)、土地和人口的利益之爭(zhēng)，反映了周室衰微后的利益格局大變革和社會(huì)動(dòng)蕩。對(duì)此，孔子認(rèn)為：“天下有道，則禮樂(lè)征伐自天子出；天下無(wú)道，則禮樂(lè)征伐自諸侯出。”實(shí)際上，這是以復(fù)古形式要求在天下大變中保持穩(wěn)定和秩序。孟子疾呼“春秋無(wú)義戰(zhàn)”，譴責(zé)爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)。儒家將“仁”作為政治倫理和國(guó)家間關(guān)系的最高境界。“仁”原指人人相親愛(ài)，儒家將其提煉升華，賦予其豐富內(nèi)涵，期望把人與人的關(guān)系、國(guó)與國(guó)的關(guān)系調(diào)整到中庸和諧的良好境界。儒家思想作為中國(guó)古代的主流思想，對(duì)后世影響深遠(yuǎn)。相比之下，修昔底德的思想中難見(jiàn)“春秋無(wú)義戰(zhàn)”那樣有思想高度的歷史批判與和平境界。“修昔底德陷阱”和“春秋無(wú)義戰(zhàn)”顯示出，自古以來(lái)中國(guó)和西方對(duì)爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)有不同的主流觀念，也預(yù)示了二者國(guó)際關(guān)系、外交哲學(xué)和文化傳統(tǒng)的差異：西方崇尚實(shí)利、變革、武力，中國(guó)重視義理、穩(wěn)定、和諧。這一差異對(duì)當(dāng)代中國(guó)復(fù)興形象的塑造，可以作出歷史文化說(shuō)明。

中世紀(jì)以來(lái)，“歐洲的版圖是在戰(zhàn)爭(zhēng)的鐵砧上打出來(lái)的”，其封建制度“不僅為政治所必需，也是經(jīng)濟(jì)所必需”。③近現(xiàn)代歐洲爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)有英法“七年戰(zhàn)爭(zhēng)”、拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)、普奧普法戰(zhàn)爭(zhēng)和兩次世界大戰(zhàn)。西方大國(guó)莫不為利而爭(zhēng)，為霸而戰(zhàn)，也出現(xiàn)眾多理論。

均勢(shì)理論是最具西方特色的國(guó)際關(guān)系理論，是現(xiàn)實(shí)主義的核心思想，既古老又時(shí)尚。從修昔底德的《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》到19世紀(jì)英國(guó)外交名言“沒(méi)有永恒的敵人，沒(méi)有永恒的朋友，只有永恒的利益”，再到冷戰(zhàn)中美國(guó)外交家基辛格的繼承發(fā)揚(yáng)和親歷實(shí)踐，均勢(shì)理論可謂常見(jiàn)又常新。該理論認(rèn)為，在大國(guó)力量對(duì)比中，均勢(shì)不可少，要形成制衡霸權(quán)的穩(wěn)定性國(guó)際體系，防止一國(guó)獨(dú)大；制衡方法有制造兩極或多極抗衡、通過(guò)第三國(guó)對(duì)抗或緩沖、扶弱抑強(qiáng)、多國(guó)結(jié)盟、軍備競(jìng)賽、分而治之等。1936年，丘吉爾指出，“英國(guó)四百年來(lái)的外交政策一直就是反對(duì)大陸上最強(qiáng)大、最咄咄逼人和最霸道的強(qiáng)國(guó)”，為此，“英國(guó)總是不避艱難，加入較弱一方，將它們聯(lián)合起來(lái)，打垮和挫敗大陸上的軍事霸主，無(wú)論它是誰(shuí)”。④此言是英國(guó)均勢(shì)外交的經(jīng)典表述。在近現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系中，英美不僅是均勢(shì)戰(zhàn)略高手，也先后是兩個(gè)霸權(quán)國(guó)家。由此來(lái)看，均勢(shì)理論在實(shí)踐中首先是強(qiáng)者理論，為強(qiáng)者所用。

權(quán)力轉(zhuǎn)移理論在二戰(zhàn)后興起，它質(zhì)疑傳統(tǒng)的均勢(shì)理論，認(rèn)為大國(guó)實(shí)力接近才是引起大國(guó)權(quán)力關(guān)系變化和戰(zhàn)爭(zhēng)的最重要原因。簡(jiǎn)言之，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大→政治崛起→軍事擴(kuò)張是大國(guó)發(fā)展的必然邏輯。該理論不僅用于解釋美蘇冷戰(zhàn)等，也是美國(guó)維持霸權(quán)的思想基礎(chǔ)之一，近些年又成為“中國(guó)威脅論”的主要理論依據(jù)，認(rèn)為中國(guó)也將依此必然邏輯擴(kuò)張。⑤實(shí)際上，該理論可認(rèn)為是“修昔底德陷阱”的現(xiàn)代翻版。隨后，霸權(quán)轉(zhuǎn)移理論在20世紀(jì)80年代被提出，羅伯特·吉爾平注重國(guó)際政治的穩(wěn)定與變革以及霸權(quán)興衰周期。他認(rèn)為國(guó)際關(guān)系的本質(zhì)——爭(zhēng)奪財(cái)富和權(quán)力——沒(méi)有變化；興衰周期有兩個(gè)要素：新興大國(guó)要求改變國(guó)際體系，財(cái)富和權(quán)力分配結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。⑥他認(rèn)為霸主防止霸權(quán)轉(zhuǎn)移有三種選擇：發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)消滅或削弱新興大國(guó)，綏靖退讓?zhuān)鄶U(kuò)張；還認(rèn)為帝國(guó)衰落原因是過(guò)度擴(kuò)張和成本太高、入不敷出及腐敗等。1996年出版的《世界經(jīng)濟(jì)霸權(quán)1500—1990年》一書(shū)提出，國(guó)家有從幼年、青年到老年的生命周期，必有興衰的變化。其序言認(rèn)為超級(jí)大國(guó)美國(guó)力不從心，日、德、歐盟無(wú)法承擔(dān)“大任”，“沒(méi)有人能夠確切說(shuō)出，15年或20年之后，中國(guó)在政治和經(jīng)濟(jì)上將處于何種地位”。⑦18年過(guò)去了，中國(guó)成為國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)中的熱議話題。

早在1904年，英國(guó)地緣政治學(xué)家麥金德就以全球戰(zhàn)略觀念分析世界政治，提出了與馬漢“海權(quán)論”齊名的“陸權(quán)論”以及歐亞大陸中心為“心臟地帶”的理論；還提出中國(guó)可能成為“對(duì)世界自由威脅的黃禍” 。⑧1919年，他又提出：“誰(shuí)統(tǒng)治了東歐誰(shuí)便控制了‘心臟地帶’；誰(shuí)統(tǒng)治了‘心臟地帶’誰(shuí)便控制了‘世界島’；誰(shuí)統(tǒng)治了‘世界島’誰(shuí)便控制世界。” ⑨英國(guó)為什么進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)？麥金德坦言，英國(guó)是“為市場(chǎng)而戰(zhàn)”，⑩道出西方爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)的本質(zhì)。

天下熙熙，皆為利來(lái)，天下攘攘，皆為利往。西方國(guó)際關(guān)系理論雖流派眾多，但都包含了兩個(gè)基本內(nèi)容：一是權(quán)力和利益，二是權(quán)益的分配方式。它們提出種種學(xué)說(shuō)，主流理論多認(rèn)為凡強(qiáng)必霸，爭(zhēng)霸必戰(zhàn)，零和博弈，有關(guān)英美漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的專(zhuān)題解說(shuō)不多。另外，這些理論往往有意無(wú)意地避重就輕，回避資本主義國(guó)家爭(zhēng)霸及其外交哲學(xué)的本質(zhì)：資本對(duì)利潤(rùn)的追求。眾所周知，資本追求利潤(rùn)至上，追求利潤(rùn)最大化。所以，近現(xiàn)代歷史才產(chǎn)生了一次次“為市場(chǎng)而戰(zhàn)”的爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)。另一方面，資本追求利潤(rùn)，需要成本—效益核算，計(jì)算得失，并由此決策。西方政界學(xué)界關(guān)于外交和經(jīng)濟(jì)等政策的大量辯論，就是一種成本—效益核算活動(dòng)，計(jì)算國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)賬和政治賬等。實(shí)際上，西方大國(guó)外交是資本外交，霸權(quán)爭(zhēng)奪就是資本爭(zhēng)奪。

資本精于成本—效益核算。其中，利潤(rùn)最大化＝成本最小化＋效益最大化。為此，資本外交具有明顯的商業(yè)思維和行動(dòng)邏輯：以各種方式手段不斷探查成本—效益關(guān)系，不斷沖擊對(duì)方底線，查明成本代價(jià)，取得成本—效益的比例，索要最大利益，并由此決策。反之，成本平于或高于效益水平則不可取。這意味著，爭(zhēng)霸政策要接近到自己的成本底線才開(kāi)始清醒和妥協(xié)，直到成本底線可能被擊破才停止，資本才會(huì)轉(zhuǎn)向“吃不掉對(duì)手就握手（妥協(xié)合作）”的圖利準(zhǔn)則。英美之間漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的核心原因就在于此。

“取之有道”：霸權(quán)轉(zhuǎn)移的三個(gè)歷史發(fā)展階段

美國(guó)從1783年獨(dú)立到二戰(zhàn)后全面取代英國(guó)霸權(quán)地位，歷時(shí)160余年。1783～1865年是第一階段，歷時(shí)82年，基本態(tài)勢(shì)是英強(qiáng)美弱。第二階段從1865年內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束到1918年一戰(zhàn)結(jié)束，美國(guó)迅速崛起，形成美英“均勢(shì)”狀態(tài)，歷時(shí)53年。第三階段從一戰(zhàn)結(jié)束到二戰(zhàn)后完全取代英國(guó)，歷時(shí)30年。從美國(guó)角度看，這是從劣勢(shì)到均勢(shì)，再到優(yōu)勢(shì)的歷程，而且“取之有道”；對(duì)英國(guó)而言，這是從打壓到妥協(xié)，再到退讓的歷程，不得不“讓之有利”。一取一讓之間，雖激烈博弈，但避免了生死之爭(zhēng)，漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移完成。

第一階段：英國(guó)打壓與美國(guó)抗衡。這一階段從1783年美國(guó)獨(dú)立到1865年南北內(nèi)戰(zhàn)。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束了英國(guó)殖民統(tǒng)治，但英國(guó)虎視眈眈，伺機(jī)卷土重來(lái)，而年輕的美國(guó)野心勃勃，急于擴(kuò)張。英國(guó)憑借強(qiáng)大的工業(yè)、經(jīng)濟(jì)和軍事力量確立霸權(quán)地位，多方面打壓美國(guó)，甚至企圖分裂美國(guó)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技和教育落后，政治松散，內(nèi)部矛盾多，不得不長(zhǎng)期處于弱勢(shì)，不過(guò)，國(guó)力雖弱，為求生存發(fā)展，必須敢于抗衡英國(guó)。兩國(guó)矛盾尖銳，常有沖突。

第一次大沖突是1812～1815年第二次美英戰(zhàn)爭(zhēng)。美國(guó)向英國(guó)宣戰(zhàn)，直接原因是英國(guó)在拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)期間，任意劫持美國(guó)商船和水手，深層原因是雙方互相挑戰(zhàn)對(duì)方的核心利益底線，激烈爭(zhēng)奪美洲霸權(quán)。美國(guó)企圖借機(jī)“解放”加拿大，擴(kuò)張領(lǐng)土，控制北美，將英國(guó)徹底逐出美洲；英國(guó)要捍衛(wèi)加拿大和帝國(guó)“海權(quán)”，企圖借機(jī)武力“粉碎”美國(guó)，于是攻占其首都，焚燒總統(tǒng)官邸。由于美國(guó)頑強(qiáng)抵抗，雙方停戰(zhàn)，以“平局”結(jié)束，恢復(fù)戰(zhàn)前狀態(tài)。這意味著美英相互沖擊對(duì)方底線，查明了成本—效益關(guān)系，由此，美英關(guān)系發(fā)生三個(gè)重大轉(zhuǎn)變：第一，戰(zhàn)爭(zhēng)表明美國(guó)國(guó)力不足，阻止了美國(guó)與英國(guó)爭(zhēng)霸的冒進(jìn)勢(shì)頭。第二，美國(guó)轉(zhuǎn)變擴(kuò)張方向，避強(qiáng)擊弱，避開(kāi)北部強(qiáng)大的英屬加拿大，轉(zhuǎn)向力量空虛的西部和南方進(jìn)行擴(kuò)張。第三，兩國(guó)都認(rèn)識(shí)到武力成本太高，無(wú)法戰(zhàn)勝對(duì)方。英國(guó)難以武力打垮美國(guó)，美國(guó)不敢吞并加拿大，彼此避免直接的戰(zhàn)爭(zhēng)沖突，這為開(kāi)啟漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移道路確立了最基本條件。

隨后，美國(guó)推行避強(qiáng)擊弱的策略，逐漸形成先建立周邊的“美洲體系”（本地區(qū)霸權(quán)），以后圖謀世界霸權(quán)的戰(zhàn)略。1823年，美國(guó)宣布門(mén)羅主義，要求歐洲列強(qiáng)不在美洲殖民擴(kuò)張，以示抗衡，同時(shí)表明美國(guó)不干涉歐洲事務(wù)，避免招禍。門(mén)羅主義成為19世紀(jì)美國(guó)的基本外交政策。“在1900年之前，美國(guó)奉行孤立主義和門(mén)羅主義，實(shí)際上就是美國(guó)版的‘韜光養(yǎng)晦’。”另一方面，這意味著美國(guó)在國(guó)力不足時(shí)避開(kāi)歐洲強(qiáng)國(guó)以免受損，要揮戈向弱敵。如1846～1848年美國(guó)對(duì)弱勢(shì)的墨西哥發(fā)動(dòng)美西戰(zhàn)爭(zhēng)，奪取了墨西哥一半領(lǐng)土。

第二次大沖突發(fā)生在1861～1865年美國(guó)南北內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期。這是美國(guó)崛起中最艱難的時(shí)刻，也是英國(guó)扼殺美國(guó)崛起的大好機(jī)會(huì)。英國(guó)未敢派兵參戰(zhàn)，但挑戰(zhàn)了美國(guó)的核心利益。英國(guó)聯(lián)合法國(guó)、西班牙等明里暗里支持美南方分裂勢(shì)力，出售軍火戰(zhàn)艦，圖謀分裂美國(guó)，兩國(guó)甚至瀕臨戰(zhàn)爭(zhēng)邊緣。英國(guó)議員指出，“英國(guó)準(zhǔn)備只承認(rèn)林肯先生為北方各州的總統(tǒng)，默認(rèn)南方獨(dú)立”。美國(guó)堅(jiān)決抗衡，揚(yáng)言進(jìn)攻加拿大，終因美軍在戰(zhàn)場(chǎng)上的勝利，及時(shí)阻止了英國(guó)的分裂圖謀。經(jīng)過(guò)慘烈內(nèi)戰(zhàn)和戰(zhàn)后重建，美國(guó)終于渡過(guò)最艱難時(shí)刻，解決了國(guó)家分裂和奴隸制等嚴(yán)重內(nèi)部問(wèn)題，為經(jīng)濟(jì)騰飛和國(guó)力大增奠定了良好基礎(chǔ)。這是美英關(guān)系的關(guān)鍵性轉(zhuǎn)折點(diǎn)，英國(guó)亡美之心徹底破滅，美國(guó)扭轉(zhuǎn)劣勢(shì)格局，確保了漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的存在和繼續(xù)。

在第一階段，美國(guó)地大物博，野心勃勃，但國(guó)力不足，內(nèi)部不穩(wěn)，一方面必須敢于以弱抗強(qiáng)，以求生存發(fā)展，另一方面不得不有所收斂，內(nèi)外兼修，爭(zhēng)霸限于美洲。由此形成了此階段的漸進(jìn)式爭(zhēng)霸戰(zhàn)略：穩(wěn)固內(nèi)部和養(yǎng)精蓄銳、韜光養(yǎng)晦和避強(qiáng)擊弱。同時(shí)，美英經(jīng)貿(mào)關(guān)系密切，相互需要對(duì)方的市場(chǎng)和資源，基本無(wú)損雙方資本集團(tuán)的利益需要，這為漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移準(zhǔn)備了基本的經(jīng)濟(jì)條件。英國(guó)有亡美之心，但美國(guó)的抗衡使其風(fēng)險(xiǎn)成本太高，最終無(wú)可奈何。

第二階段：美國(guó)崛起與英國(guó)妥協(xié)。這一階段從1865年美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束到1918年一戰(zhàn)結(jié)束。英強(qiáng)美弱態(tài)勢(shì)告終，兩國(guó)比肩而立處于均勢(shì)，面臨多國(guó)爭(zhēng)霸的新世界格局。美國(guó)跨出美洲，開(kāi)始面向世界爭(zhēng)霸，漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移進(jìn)入了有重大實(shí)質(zhì)意義的新歷史階段。根本原因是美國(guó)迅速崛起，國(guó)力趕超列強(qiáng)，英國(guó)雖依托大英帝國(guó)仍有較大綜合實(shí)力，畢竟逐漸衰落，無(wú)力打壓，相反，需借助美國(guó)抗衡德國(guó)的崛起爭(zhēng)霸。于是，19世紀(jì)末，英美出現(xiàn)改善關(guān)系的“大和解”。

這個(gè)階段正值美國(guó)“鍍金時(shí)代”，是美國(guó)趕超的關(guān)鍵時(shí)期，國(guó)力取得四大進(jìn)展：逐步解決經(jīng)濟(jì)、科技和教育落后問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了驚人的經(jīng)濟(jì)騰飛；通過(guò)一系列改革，調(diào)控政治松散、腐敗嚴(yán)重和社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾等國(guó)內(nèi)問(wèn)題，強(qiáng)化了國(guó)家凝聚力；完成了大規(guī)模領(lǐng)土擴(kuò)張；軍事力量崛起，奠定了爭(zhēng)霸世界的武力基礎(chǔ)，而且擇機(jī)加入一戰(zhàn)，大揚(yáng)軍威。

具體而言，內(nèi)戰(zhàn)后美國(guó)加速工業(yè)化，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，不僅快速超越英國(guó)，到19世紀(jì)末期成為世界第一工業(yè)大國(guó)，而且隨后出現(xiàn)更大的加速度增長(zhǎng)：1910年美國(guó)工業(yè)產(chǎn)量幾乎是第二位德國(guó)的兩倍，英國(guó)淪為世界第三位；美國(guó)人口達(dá)一億之巨。美國(guó)實(shí)力超越列強(qiáng)，擁有巨大的工農(nóng)業(yè)和軍工生產(chǎn)力。教育和科技方面，內(nèi)戰(zhàn)烽火中的林肯政府不忘通過(guò)莫里爾法案，規(guī)定政府可利用公地發(fā)展教育，建立了公立大學(xué)和職業(yè)教育體系，適應(yīng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的需求；同時(shí)，美國(guó)從歐洲的“科技殖民地”起步，在20世紀(jì)初期成為教育和科技大國(guó)。19世紀(jì)末期，美國(guó)興起進(jìn)步主義運(yùn)動(dòng)，針對(duì)貪腐盛行，推動(dòng)政治經(jīng)濟(jì)、社會(huì)公正和道德等多方面改革，包括限制壟斷集團(tuán)的反托拉斯法，制定保護(hù)勞工利益、環(huán)境和食品安全的法律等，有利于煥發(fā)國(guó)家活力和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，為經(jīng)濟(jì)崛起提供了有力保障。軍事方面，19世紀(jì)90年代馬漢提出著名的海權(quán)論，“海權(quán)歷史，就其廣義來(lái)說(shuō)，涉及了有益于使一個(gè)民族依靠海洋或利用海洋強(qiáng)大起來(lái)的所有事情”。他認(rèn)為，海權(quán)是國(guó)家強(qiáng)盛繁榮的主要因素，必須有強(qiáng)大的艦隊(duì)、商船隊(duì)和發(fā)達(dá)的基地網(wǎng)，海軍戰(zhàn)略就是建立海上優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)。面向大西洋和太平洋的美國(guó)，從此積極發(fā)展以海軍為主的軍力。實(shí)際上，馬漢的海權(quán)論體現(xiàn)了美國(guó)迅速崛起時(shí)期的國(guó)家意志和戰(zhàn)略發(fā)展方向——爭(zhēng)霸世界。

實(shí)力大增的美國(guó)在對(duì)外政策方面，相比德國(guó)和日本咄咄逼人的爭(zhēng)霸態(tài)勢(shì)，可謂“有所作為”又“進(jìn)取有度”。西奧多·羅斯福總統(tǒng)的外交名言“溫言在口，大棒在手，成功在望”體現(xiàn)了這種新的戰(zhàn)略風(fēng)格。一是繼續(xù)避強(qiáng)擊弱。美國(guó)先拿歐洲大國(guó)中老弱的西班牙祭刀，發(fā)動(dòng)1898年美西戰(zhàn)爭(zhēng)，奪取其殖民地古巴、波多黎各及其亞洲的關(guān)島和菲律賓，跨出“美洲體系”，沖向亞洲和世界，進(jìn)入擴(kuò)張新階段，從此作為世界軍事大國(guó)崛起。二是爭(zhēng)霸講究“方式方法”。美國(guó)進(jìn)入帝國(guó)主義時(shí)期，迫切需要奪取新的市場(chǎng)和資源，提出了重新瓜分世界的“門(mén)戶開(kāi)放”等政策，但又宣稱(chēng)無(wú)意兼并擴(kuò)張，不輕易與英、德、法等強(qiáng)國(guó)發(fā)生大沖突。三是等待時(shí)機(jī)稱(chēng)雄。在英德?tīng)?zhēng)霸的一戰(zhàn)中，美國(guó)先是中立，坐山觀虎斗從中牟利，直到1917年看準(zhǔn)雙方精疲力竭的最好時(shí)機(jī)與英國(guó)結(jié)盟，為“和平”而參戰(zhàn)，戰(zhàn)后儼然以世界領(lǐng)袖自居。

雖然美國(guó)在金融、外交和海軍等方面尚無(wú)壓倒英國(guó)的優(yōu)勢(shì)，不過(guò)整體來(lái)看，內(nèi)戰(zhàn)后的美國(guó)崛起是一種超大規(guī)模的全方位崛起，包括由基礎(chǔ)到高層的六方面。一是地大物博和人口眾多的基礎(chǔ)層次，二是社會(huì)相對(duì)穩(wěn)定和政治穩(wěn)固的基本層次，三是經(jīng)濟(jì)、教育和科技大規(guī)模高速發(fā)展的實(shí)力層次，四是潛力巨大的軍力層次，五是積極擴(kuò)張又進(jìn)取有度的外交戰(zhàn)略層次，六是國(guó)家意志堅(jiān)定，思路明確。人類(lèi)歷史上，類(lèi)似的超大規(guī)模全方位崛起是罕見(jiàn)的，在當(dāng)代，唯有尚在發(fā)展中的中國(guó)可初步相比。這使英國(guó)不得不面對(duì)一種“大到吃不下”的美國(guó)崛起。

英國(guó)雖然江河日下，但還擁有龐大帝國(guó)、強(qiáng)大的海軍和金融力量等優(yōu)勢(shì)，對(duì)美國(guó)尚未完全處于下風(fēng)。不過(guò)，在新的爭(zhēng)霸格局中，英國(guó)還面臨德國(guó)、日本咄咄逼人的崛起爭(zhēng)霸，獨(dú)力難支。于是，“英美由戰(zhàn)爭(zhēng)、沖突逐步走向了接近與和解。……到19世紀(jì)末，英國(guó)啟動(dòng)了向美國(guó)‘轉(zhuǎn)讓’世界霸權(quán)的進(jìn)程”。“沒(méi)有永恒的敵人，沒(méi)有永恒的朋友，只有永恒的利益”，衰落中的英國(guó)不得不在巨大壓力下作出了戰(zhàn)略選擇：

第一，從英德經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)、殖民地爭(zhēng)奪、地緣政治等多方面尖銳矛盾判斷，認(rèn)定德國(guó)是最直接和最危險(xiǎn)的爭(zhēng)霸對(duì)手。近在咫尺的德國(guó)爭(zhēng)霸更急切突出，掩蓋了遠(yuǎn)在大洋彼岸的美國(guó)爭(zhēng)霸。

第二，調(diào)整政策，對(duì)美妥協(xié)，意在利用美國(guó)抗衡德國(guó)等對(duì)手，維護(hù)自己的霸權(quán)。恰好美國(guó)也與德國(guó)多有殖民爭(zhēng)奪和貿(mào)易沖突等矛盾。于是，英美出現(xiàn)改善關(guān)系的“大和解”：英國(guó)在委內(nèi)瑞拉危機(jī)、加美邊境爭(zhēng)端、美洲地峽運(yùn)河等不傷及核心利益的問(wèn)題上，犧牲別國(guó)，對(duì)美國(guó)擴(kuò)張作出妥協(xié)讓步，承認(rèn)了門(mén)羅主義和美國(guó)的地區(qū)霸權(quán)；在瓜分中國(guó)問(wèn)題上，英美就門(mén)戶開(kāi)放、利益均沾達(dá)成共識(shí)；在美西戰(zhàn)爭(zhēng)中，美、德海軍發(fā)生馬尼拉對(duì)峙，英國(guó)支持美國(guó)，壓制德國(guó)；美國(guó)則在布爾戰(zhàn)爭(zhēng)中支持英國(guó)，尤其是在一戰(zhàn)中與英國(guó)結(jié)盟對(duì)德作戰(zhàn)。對(duì)英國(guó)而言，大和解實(shí)為大妥協(xié)，避免大沖突，以讓步謀利用，換言之，“讓之有利”。此舉雖迫不得已，畢竟務(wù)實(shí)明智，且讓步有限。

第三，利用與美國(guó)的種族和歷史淵源關(guān)系、語(yǔ)言文化、經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度等方面的共性，創(chuàng)造英美民族相互認(rèn)同的價(jià)值觀，消除英美之間長(zhǎng)期的敵意惡感，宣揚(yáng)英美都是優(yōu)秀的盎格魯撒克遜民族，是人類(lèi)文明的領(lǐng)導(dǎo)者，注定要主宰世界等。一戰(zhàn)結(jié)束后，英國(guó)地緣政治學(xué)家麥金德歡呼“英美言歸于好、同心協(xié)力”，都是民主自由國(guó)家，英美要作為世界的托管?chē)?guó)，共同維護(hù)“和平”。簡(jiǎn)言之，英美要結(jié)盟共存，共管世界。美國(guó)順勢(shì)利用。這種盎格魯撒克遜思想同樣意在利用美國(guó)維護(hù)自己的霸權(quán)，且正好發(fā)生在美國(guó)迅速趕超英國(guó)和英國(guó)逐漸衰落時(shí)，也許在有限意義上是百年前“中美國(guó)”或兩國(guó)集團(tuán)（G2）論的早期歷史版本。這些思想對(duì)英美漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的延續(xù)，發(fā)揮了掩蓋矛盾、避免沖突、促進(jìn)合作的戰(zhàn)略作用。

從資本進(jìn)行成本—效益核算的角度看，對(duì)于“大到吃不下”的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，資本會(huì)“吃不掉對(duì)手就握手（妥協(xié)合作）”，這就是英國(guó)對(duì)美和解的實(shí)質(zhì)，也是漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的核心原因。

在第二階段，美國(guó)由弱變強(qiáng)，內(nèi)部穩(wěn)固，擁有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和軍事力量，具備了“大到吃不下”的實(shí)力，迫使英國(guó)有限妥協(xié)退讓?zhuān)炙坪醪?ldquo;急于求成”，形成了此階段的漸進(jìn)式爭(zhēng)霸戰(zhàn)略：實(shí)力在先、爭(zhēng)霸在后，“有所作為”又“進(jìn)取有度”。英國(guó)已無(wú)亡美之心，反而開(kāi)始和解以求利用，“讓之有利”。

第三階段：合作與遏制中的霸權(quán)轉(zhuǎn)移。這一階段從1918年一戰(zhàn)結(jié)束到二戰(zhàn)后，歷時(shí)30年，漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移進(jìn)入了最后的決定階段，在英美既彼此合作又相互爭(zhēng)奪遏制中基本“順利”完成。此時(shí)出現(xiàn)了兩大歷史變化因素：一是兩國(guó)基本戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)大變，英美均勢(shì)告終，進(jìn)入美強(qiáng)英弱階段。歷史天平不可阻止地傾向美國(guó)。二是兩國(guó)再次面臨多國(guó)爭(zhēng)霸的新的世界格局，產(chǎn)生各懷異心的“共同需要”。衰落的英國(guó)面對(duì)三個(gè)最強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手德國(guó)、美國(guó)和蘇聯(lián)，既無(wú)力獨(dú)自對(duì)抗，也難以玩弄均勢(shì)制衡從中牟利，霸權(quán)地位已搖搖欲墜。問(wèn)題只是“花落誰(shuí)家”？

一戰(zhàn)中，美國(guó)大發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)財(cái)，意滿志得，英國(guó)受重創(chuàng)，繼續(xù)衰落。英國(guó)債臺(tái)高筑，欠美債務(wù)多達(dá)40多億美元，美國(guó)成為英國(guó)的大債主。兩戰(zhàn)之間，德意日法西斯興起，嚴(yán)重威脅世界和平，與英國(guó)的爭(zhēng)霸沖突又不可避免，再次轉(zhuǎn)移了英美爭(zhēng)霸矛盾。二戰(zhàn)中，虛弱的英國(guó)自身難保，再受重創(chuàng)，不得不又依靠美國(guó)援助以抗衡德國(guó)，對(duì)美負(fù)債高達(dá)200多億美元。二戰(zhàn)后的英國(guó)到了破落地步，加之冷戰(zhàn)發(fā)生，英國(guó)又必須依靠美國(guó)挽救經(jīng)濟(jì)和抗衡蘇聯(lián)。而且，英國(guó)長(zhǎng)期賴(lài)以為生的龐大殖民帝國(guó)也分崩離析。概括而言，英國(guó)的衰落已從19世紀(jì)后期的局部衰落向二戰(zhàn)后的全局衰落發(fā)展，這遠(yuǎn)不是具體數(shù)據(jù)對(duì)比的衰落，而是歷史性衰落。　

相反，二戰(zhàn)中美國(guó)大發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)橫財(cái)，成為世界最強(qiáng)國(guó)，擁有最有利的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)，全面爭(zhēng)霸的時(shí)機(jī)成熟了。而且，美國(guó)在兩次世界大戰(zhàn)中與英國(guó)結(jié)盟參戰(zhàn)，打敗強(qiáng)敵，又在二戰(zhàn)后制定馬歇爾計(jì)劃，挽救英國(guó)和西歐的破敗經(jīng)濟(jì)，對(duì)英國(guó)可謂居功至上。美國(guó)要取代英國(guó)搖搖欲墜的霸權(quán)地位，似乎水到渠成，不過(guò)，這并非一帆風(fēng)順。

首先是美國(guó)本身的問(wèn)題。1929年華爾街股市暴跌，美國(guó)陷入長(zhǎng)期的重重危機(jī)，本國(guó)經(jīng)濟(jì)受到沉重打擊，社會(huì)政治動(dòng)蕩，并引爆世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)。這是美國(guó)和資本主義歷史上空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治的綜合性危機(jī)。它重創(chuàng)了美國(guó)實(shí)力，延緩了美國(guó)的爭(zhēng)霸勢(shì)頭（不過(guò)，經(jīng)濟(jì)大危機(jī)更多打擊了別國(guó)，一定意義上有利于美國(guó)?，F(xiàn)代歷史表明，美國(guó)治療自己生病的最好藥方，就是使別人生病更重）。而且，國(guó)內(nèi)盛行孤立主義、和平主義等，人們普遍不愿卷入外界糾紛和戰(zhàn)事，這成為一種強(qiáng)大的政治傳統(tǒng)，也限制了美國(guó)迅速爭(zhēng)霸。

英國(guó)盡管衰落并多方與美國(guó)合作，但絕不情愿交出霸權(quán)，可謂且退且戰(zhàn)。美國(guó)是步步為營(yíng)，逐次爭(zhēng)奪。英美圍繞國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、海上霸權(quán)、戰(zhàn)時(shí)戰(zhàn)略、金融霸權(quán)和殖民地等一系列問(wèn)題進(jìn)行激烈爭(zhēng)奪，互相遏制。對(duì)美國(guó)而言，這是一種“取之有道”的戰(zhàn)略：沒(méi)有采取全面決戰(zhàn)的傳統(tǒng)爭(zhēng)霸方式，而是“分解霸權(quán)，化整為零，逐步奪取”，將霸權(quán)分為不同部分，分別處理和奪取。

1919年的巴黎和會(huì)是列強(qiáng)確立戰(zhàn)后國(guó)際新秩序的重要會(huì)議，美國(guó)開(kāi)始謀求世界霸權(quán)，但未達(dá)到目的。突出問(wèn)題之一是國(guó)際聯(lián)盟。美國(guó)總統(tǒng)威爾遜倡議建立國(guó)際聯(lián)盟，欲確立美國(guó)在世界事務(wù)中的主導(dǎo)地位，與英、法發(fā)生外交較量。英國(guó)力圖在戰(zhàn)后保持霸權(quán)地位，遏制美國(guó)。斗爭(zhēng)結(jié)果是國(guó)聯(lián)成立，美國(guó)卻因與英、法爭(zhēng)奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)失敗而拒絕參加，實(shí)為被排除在外，爭(zhēng)霸遭重挫。國(guó)聯(lián)因沒(méi)有美國(guó)參加，成為英法維持大國(guó)地位的工具，遏制了美國(guó)爭(zhēng)霸勢(shì)頭。不過(guò)，美國(guó)繼續(xù)耐心等待新機(jī)會(huì)。不久，在圍繞海上霸權(quán)的激烈爭(zhēng)奪中，美國(guó)于1922年迫使財(cái)力困窘的英國(guó)簽訂《五國(guó)海軍條約》，正式承認(rèn)美英海軍力量的對(duì)等原則。美國(guó)獲得重要?jiǎng)倮?，有效遏制了英?guó)勢(shì)力，終結(jié)了長(zhǎng)期的英國(guó)海上優(yōu)勢(shì)，奪取海上霸權(quán)。二戰(zhàn)中，英美既合作又勾心斗角，如在軍事戰(zhàn)略中，美國(guó)主張實(shí)行“西歐戰(zhàn)略”集中打擊德國(guó)，要乘機(jī)擴(kuò)大自己的勢(shì)力，英國(guó)卻主張有利于自己利益的“地中海戰(zhàn)略”。美國(guó)積極反對(duì)殖民主義，鼓勵(lì)英國(guó)殖民地民族自決和獨(dú)立，意在戰(zhàn)后肢解大英帝國(guó)，丘吉爾極力抵制。美國(guó)還迫使英國(guó)接受美國(guó)建立聯(lián)合國(guó)的方案，終于在戰(zhàn)后排擠了英國(guó)，掌握了世界主導(dǎo)權(quán)?！?/p>

超級(jí)大國(guó)必須擁有金融霸權(quán)。美國(guó)下定決心，最后奪取英國(guó)殘存的金融霸權(quán)。二戰(zhàn)使本已虛弱的英鎊貶值，英國(guó)的金融霸權(quán)地位遭遇空前沖擊，美國(guó)乘機(jī)利用《租借法案》等手段繼續(xù)削弱英鎊地位。戰(zhàn)爭(zhēng)還在半途時(shí)，英美兩國(guó)就表現(xiàn)出對(duì)戰(zhàn)后金融地位和巨大利益的高度重視，開(kāi)始設(shè)計(jì)有利于本國(guó)的戰(zhàn)后國(guó)際金融貨幣體系。英國(guó)由經(jīng)濟(jì)學(xué)大師凱恩斯提出“凱恩斯計(jì)劃”，美國(guó)提出“懷特計(jì)劃”。1944年在布雷頓森林會(huì)議上，凱恩斯代表英國(guó)利益，竭盡全力進(jìn)行艱巨的談判，以至身心疲憊不堪。但是，喪失實(shí)力的英鎊無(wú)法抗衡帶有黃金和原子彈的美元的壓力。美國(guó)不戰(zhàn)而勝，布雷頓森林會(huì)議建立的國(guó)際金融貨幣體系，使成員國(guó)貨幣與美元掛鉤，美元與黃金掛鉤，確立了美國(guó)的金融霸權(quán)。 　

總之，實(shí)力更強(qiáng)大的美國(guó)利用英國(guó)的困境，步步為營(yíng)，逐次爭(zhēng)奪，形成了第三階段漸進(jìn)式爭(zhēng)霸戰(zhàn)略：當(dāng)仁不讓又“取之有道”，既合作牟利又遏制防范。英國(guó)且退且戰(zhàn)，盡可能爭(zhēng)取“讓之有利”。最終，英國(guó)迫不得已，和平交出百年霸權(quán)地位，淪為二流大國(guó)，代之以英美“特殊關(guān)系”：衰落的英國(guó)和稱(chēng)霸的美國(guó)相互利用的關(guān)系，但實(shí)際在更大程度上是戰(zhàn)后英國(guó)需要繼續(xù)依賴(lài)和利用美國(guó)。至此，英國(guó)退讓?zhuān)绹?guó)進(jìn)取，漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移完成。

“股權(quán)變化”：簡(jiǎn)要總結(jié)和分析

（略）

吳必康，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界歷史研究所研究員、歐美研究室主任，政府特殊津貼專(zhuān)家，中國(guó)英國(guó)史研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。研究方向?yàn)闅W美史。主要著作有《權(quán)力與知識(shí)：英美科技政策史》、《現(xiàn)代科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展》、《加拿大簡(jiǎn)史》（合著）和《西方國(guó)家政府與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》（合著）、《英國(guó)執(zhí)政黨研究》（論文）等。

"There Were No Just Wars in the Spring and Autumn Period", or the "Thucydides Trap"?

—The History and Theoretical Logic of the Gradual Transfer of Hegemony from the UK to the US

Wu Bikang

Abstract: The competition between a rising power and the existing power focuses on the major conflicts of interest. The UK established its world hegemony status in the nineteenth century, and passed it to the US after World War II; and the US experienced three stages: weakness, balance of power, and advantages. The two countries, after three stages of oppression and protests, rise and compromise, and cooperation and containment, created a rarely seen progressive transfer of hegemony and showcased a "forced, peaceful way of hegemony transfer". The underlying reason is the cost-benefit calculation of capital-based diplomacy. The conflicts between the two countries were many yet they did not get out of control, their relative strength changes were gradual and not drastic, and their interest relations were balanced, the US, though ambitious, acquired the hegemony in a skilled manner, and the UK finally had to face reality in spite of its unwillingness, and it also received some benefits in giving up its hegemony. Thus, transfer of hegemony was completed. This kind of gradual hegemony transfer can not be replicated, but insight can be obtained by studying the competition between the two countries.

Keywords: hegemony, competition, gradual transfer of hegemony, UK-US relations, Sino-American relations