【摘要】以我國經(jīng)濟體制變遷中混合所有制經(jīng)濟成分的表現(xiàn)形式為研究對象，說明在中國的市場經(jīng)濟體制中混合所有制是多種經(jīng)濟成分發(fā)展的必然結(jié)果，是市場經(jīng)濟體制的最優(yōu)選擇。十八屆三中全會的《決定》中對深化混合所有制改革的內(nèi)涵，提出一些新的看法和見解，基于此，必須探索有效機制，把混合所有制的發(fā)展與發(fā)揮市場在調(diào)配資源中的決定性作用、政企分開等改革結(jié)合起來考慮，以推進未來的混合所有制形式即資本層面混合、經(jīng)營層面市場化的混合所有制經(jīng)濟的盡早實現(xiàn)。

【關鍵詞】經(jīng)濟體制  混合所有制  股份制  經(jīng)營主體市場化

【中圖分類號】F01                    【文獻標識碼】A

改革開放30年，我國選擇了一條有別于西方市場理論的漸進市場化改革道路。這條道路由于有別于西方的市場經(jīng)濟理論——特別是西方市場經(jīng)濟理論的核心價值自由和平等，盡管中國經(jīng)濟在實踐上取得了巨大的成就，但從改革初期至今，在理論上卻備受爭議，人們總是從理論上質(zhì)疑這種改革方式的合理性。原因很簡單，漸進式市場經(jīng)濟改革形成了國有和非國有兩大類不同的經(jīng)濟成分，這兩大類經(jīng)濟成分又有許多種表現(xiàn)形式，它們共同形成了當前我國特有的混合所有制市場經(jīng)濟體系。而這兩類經(jīng)濟成分在市場中的地位和作用是不平等的，這顯然與西方現(xiàn)有的市場經(jīng)濟理論相左，以至于現(xiàn)在還有許多西方國家不承認我國的市場經(jīng)濟地位。但是我國的市場經(jīng)濟所取得的經(jīng)濟成就卻是被西方國家政要所驚嘆的，而這也是學界所困惑的經(jīng)濟現(xiàn)實。筆者和程磊已在《漸進式與休克療法式改革的比較分析》和《漸進式改革的理論分析》的文章中，從理論上說明了市場地位不平等的經(jīng)濟主體，要比市場地位平等的經(jīng)濟主體在市場經(jīng)濟的作用下更有效率，從而更能提高經(jīng)濟中人民的生活水平。

以完全競爭市場作為效率標準，也可以很容易地從理論上認識到，混和所有制市場經(jīng)濟中，混合經(jīng)濟成分會提高相同經(jīng)濟成分或不同經(jīng)濟成分之間的競爭程度，從而提高市場經(jīng)濟效率和人民生活水平。因此，在市場經(jīng)濟中最優(yōu)的混合所有制，從量上看，是兩類所有制經(jīng)濟成分的經(jīng)濟規(guī)模和總量相當為最佳，這樣既能使相同所有制經(jīng)濟主體內(nèi)部的競爭程度提高，又能使不同所有制經(jīng)濟主體之間的競爭程度相當，從而使經(jīng)濟的市場效率達到最高，消費者福利達到最大。中國的改革實踐說明，在現(xiàn)實經(jīng)濟中通向自由和平等的理想市場（完全競爭市場的核心價值所在）的最有效（最快速）之路，卻是不平等混合所有制市場經(jīng)濟形式。然而，在輝煌的經(jīng)濟成就背后，我國現(xiàn)階段混合所有制經(jīng)濟形式也暴露出它的弊端，即政府和市場分不清、收入分配差距拉大、社會矛盾加劇等，這些問題都將影響現(xiàn)實經(jīng)濟社會的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。

十八屆三中全會《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）著重提出要發(fā)展混合所有制。其實，混合所有制不是新的提法，但是這一次與之前混合所有制內(nèi)涵有所區(qū)別，是當前混合所有制改革的深化，包含一些新的特點和認識。本文以新中國成立至今的經(jīng)濟體制變遷中混合所有制的不同表現(xiàn)形式，來說明十八屆三中全會之后深化混合所有制的改革，應深化國有經(jīng)濟成分改革，把政府和市場的作用分開，使不同所有制經(jīng)濟成分在市場中有相同的市場地位，充分發(fā)揮市場決定效率、政府決定社會公平的社會主義市場經(jīng)濟體制。

我國經(jīng)濟體制變遷中混合所有制經(jīng)濟的表現(xiàn)形式

我國經(jīng)濟體制改革有一條主線，那就是受經(jīng)典理論指導，生產(chǎn)關系（作為基本經(jīng)濟制度的所有制也是如此）一定要適應并促進生產(chǎn)力的發(fā)展。縱觀新中國成立以來的情況，我國的經(jīng)濟發(fā)展趨勢基本上是由多種所有制成分（包括混合所有制）逐漸走向單一公有制，緊接著非公有制逐漸發(fā)展，然后公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟實現(xiàn)混合的過程，這一過程也是我國從市場經(jīng)濟體制向計劃經(jīng)濟體制過渡、再從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制改革的過程。

很多學者對我國經(jīng)濟體制發(fā)展的階段分類提出了不同的看法，筆者試圖以混合所有制為角度分成四個階段，其中每個階段都存在混合所有制經(jīng)濟，只不過不同階段混合所有制經(jīng)濟的占比、表現(xiàn)形式以及前途都有所不同。我們已經(jīng)從理論上說明在市場經(jīng)濟體制中混合所有制能提高經(jīng)濟的市場效率，但混合所有制有兩層內(nèi)涵，即資本層面和經(jīng)營層面。從資本方面來說，就是以股份形式的資本混合為主；從經(jīng)營角度看，可以是偏國營（對應于本文所提的第一階段）、混合經(jīng)營（對應于第三階段）、經(jīng)營主體市場化（對應于第四階段）等，具體如下所示。

第一個階段是從1949年新中國成立至1978年十一屆三中全會召開前。從多種經(jīng)濟成分（包括混合所有制）逐步走向單一公有制經(jīng)濟，這一過程中混合所有制（尤指國家和私人合作的國家資本主義經(jīng)濟）是股份形式的資本混合和經(jīng)營層面的偏國營，屬于一個過渡形式，也逐漸走向了消亡。

新中國成立前，受官僚主義、封建主義、帝國主義“三座大山”的影響，生產(chǎn)關系嚴重落后于生產(chǎn)力的發(fā)展，因此必須變革生產(chǎn)關系，其中主要是對生產(chǎn)資料所有制進行變革。1947年，毛澤東在《目前形勢和我們的任務》中明確提出了新民主主義三大經(jīng)濟綱領：沒收封建階級的土地歸農(nóng)民所有；沒收蔣介石、宋子文、孔祥熙、陳立夫為首的壟斷資本歸新民主主義國家所有；保護民族工商業(yè)。之后形成了新民主主義社會的五種經(jīng)濟成分：國營經(jīng)濟、合作社經(jīng)濟、私人資本主義經(jīng)濟、個體經(jīng)濟、國家和私人合作的國家資本主義經(jīng)濟。在1949年到1952年的國民經(jīng)濟恢復時期，我國實施“公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流”的基本經(jīng)濟政策，國營成分比重逐漸上升。這一階段可以看成是多種經(jīng)濟成分共存，還存在混合所有制經(jīng)濟（國家和私人合作的國家資本主義經(jīng)濟），該階段所有制混合的目的是為了恢復國民經(jīng)濟并把資本主義工商業(yè)改造成社會主義經(jīng)濟成分。這一階段的混合所有制從前述兩個層面來看，是資本混合和經(jīng)營權的偏國營，因為此時國家資本主義的發(fā)展均在國家計劃安排下，為社會提供產(chǎn)品、為國家經(jīng)濟建設積累資金和提供就業(yè)崗位。

中共中央于1952年底提出了過渡時期總路線，也就是“一化三改”，即在一個相當長的時間內(nèi)，逐步實現(xiàn)國家的社會主義工業(yè)化，并逐步實現(xiàn)國家對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會主義改造。1956年底三大改造基本完成，目前主流觀點認為雖然三大改造存在一定問題，但在綜合考慮當時意識形態(tài)、帝國主義的威脅、對蘇聯(lián)一邊倒傾向影響后，三大改造是唯一選擇。三大改造的完成也創(chuàng)造了一個奇跡，那就是社會主義革命以和平方式進行，況且三大改造對工業(yè)化也有積極作用，在當時極大地支持了工業(yè)的發(fā)展。三大改造之后，雖然意識到當時生產(chǎn)關系尤其是所有制關系已經(jīng)影響了生產(chǎn)力發(fā)展，但是由于左傾因素影響，公有制經(jīng)濟越來越壯大（經(jīng)過“大躍進”和農(nóng)村人民公社化運動，公有制經(jīng)濟進一步增強）。截至1978年，在全國工業(yè)總產(chǎn)值中，全民所有制企業(yè)占77.6%，集體經(jīng)濟占22.4%，個體私營經(jīng)濟幾乎不存在，生產(chǎn)資料所有制結(jié)構已成為單一的公有制，此時也沒有了混合所有制成分。從此過程可看出，通過三大改造運動和文化大革命運用國家權力消滅混合所有制經(jīng)濟成分，建立純粹“公有制”實際上就是市場經(jīng)濟體制向計劃經(jīng)濟體制變遷的過程，在計劃經(jīng)濟體制中所有的經(jīng)濟活動幾乎全由政府進行計劃和安排，經(jīng)濟缺乏活力、效率低下、浪費嚴重是這一經(jīng)濟體制的重要特征，最后由于國家經(jīng)濟的崩潰開啟了經(jīng)濟體制改革的序幕。

第二階段是從1978年十一屆三中全會至1997年十五大召開前。十一屆三中全會以來，我黨認真總結(jié)以往在所有制問題上的經(jīng)驗教訓，制定以公有制為主體、多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展的方針，逐步消除所有制結(jié)構不合理對生產(chǎn)力的羈絆，在保持公有制主體地位的同時，個體、私營、外資等非公有制經(jīng)濟從無到有，從允許存在到定位“有益補充”和“重要組成部分”。雖然允許非公有制經(jīng)濟發(fā)展，多種經(jīng)濟成分并存，但由于對非公企業(yè)的發(fā)展處于摸索階段，且非公經(jīng)濟力量不大，沒有大范圍地發(fā)展混合所有制，公有制企業(yè)和非公有制企業(yè)之間并沒有太多交叉。

其中，1978年至1992年為當前社會主義市場經(jīng)濟體制的過渡階段，這一時期確立的經(jīng)濟體制是以計劃經(jīng)濟為主、商品經(jīng)濟為輔，從而允許非公有制經(jīng)濟成分在公有經(jīng)濟體制外發(fā)展。在這一階段，由于非公有制經(jīng)濟發(fā)展剛起步，因此混合所有制經(jīng)濟形式處于萌芽狀態(tài)。具體來說，1981年十一屆四中全會《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》提出，社會主義生產(chǎn)關系的變革和完善必須適應于生產(chǎn)力的發(fā)展狀況，有利于生產(chǎn)的發(fā)展。國營經(jīng)濟和集體經(jīng)濟是我國基本的經(jīng)濟形式，一定范圍的勞動者個體經(jīng)濟是公有制經(jīng)濟的必要補充。1984年十二屆三中全會《中共中央關于經(jīng)濟體制改革的決定》指出，要積極發(fā)展多種經(jīng)濟形式，進一步擴大對外的和國內(nèi)的經(jīng)濟技術交流。

總體來說，隨著對所有制形式認識的提高與理論上的突破，我國在實踐中采取了一系列措施，使得公有經(jīng)濟得到鞏固的同時，非公經(jīng)濟通過市場（商品經(jīng)濟）得到極大發(fā)展，經(jīng)濟活力不斷上升，使所有制結(jié)構從1978年以前的單一公有制，逐步形成以公有制為主體、多種所有制成分共同發(fā)展的局面。不過雖然非公有制經(jīng)濟有所發(fā)展，但是畢竟基數(shù)小，非公有制經(jīng)濟和公有制經(jīng)濟的混合所占份額很小，另外，國企總體來說還存在很多問題。于是，催生了新一輪的改革。

1992年十四大確定了建立社會主義市場經(jīng)濟體制的目標。十四大報告指出社會主義市場經(jīng)濟體制是同社會主義基本制度結(jié)合在一起的。在所有制結(jié)構上，以公有制包括全民所有制和集體所有制經(jīng)濟為主體，個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟為補充，多種經(jīng)濟成分長期共同發(fā)展，不同經(jīng)濟成分還可以自愿實行多種形式的聯(lián)合經(jīng)營。國有企業(yè)、集體企業(yè)和其他企業(yè)都進入市場，通過平等競爭發(fā)揮國有企業(yè)的主導作用。1993年十四屆三中全會《中共中央關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》指出，堅持以公有制為主體、多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展的方針。在積極促進國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟發(fā)展的同時，鼓勵個體、私營、外資經(jīng)濟發(fā)展，并依法加強管理。隨著產(chǎn)權的流動和重組，財產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟單位越來越多，將會形成新的財產(chǎn)所有結(jié)構。

綜上，經(jīng)過了20年對非公有制經(jīng)濟的探索，不僅理論更加成熟，而且非公經(jīng)濟不斷發(fā)展壯大，此時混合所有制的發(fā)展有了理論基礎和實踐基礎，再加上當時國企面臨很多困難以及非公有制企業(yè)需要尋找新的領域，兩者一拍即合，開始了大范圍的混合，發(fā)展以股份制為代表的混合所有制成為明確的方向。

第三階段是從十五大開始到十八屆三中全會召開前。公有制和非公有制經(jīng)濟開始實施大范圍的混合。這一階段，混合所有制形式開始快速增長，但是仍然采取簡單的以股份制為代表的混合經(jīng)營模式。黨的十五大報告確立了社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度：以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展。報告提出了混合所有制經(jīng)濟概念，并指出要全面認識公有制經(jīng)濟的含義。公有制經(jīng)濟不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟，還包括混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分。公有制的主體地位主要體現(xiàn)在：公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢；國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟發(fā)展起主導作用。公有制實現(xiàn)形式可以而且應當多樣化。報告提出，要加快推進國有企業(yè)改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革方向。要按照“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的要求，對國有大中型企業(yè)實行規(guī)范的公司制改革，使企業(yè)成為適應市場的法人實體和競爭主體。

此后的數(shù)次黨代會中出臺的重要報告或者文件，大多都對混合所有制進行了闡述。例如十五屆四中全會進一步提出，國有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢企業(yè)，宜于實行股份制，要通過規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)互相參股等形式，改為股份制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，重要的企業(yè)由國家控股。黨的十六大明確提出，除極少數(shù)必須由國家獨資經(jīng)營的企業(yè)外，其他企業(yè)積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。十六屆三中全會要求進一步增強公有制經(jīng)濟的活力，大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟，實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式。十七大提出，以現(xiàn)代產(chǎn)權制度為基礎，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。

該階段公有制和非公有制開始實施混合是符合經(jīng)典理論的，有其合理性和必要性。此時，混合所有制形式是資本混合下的偏國營逐漸轉(zhuǎn)向混合經(jīng)營，因為非公有成分的地位在不斷上升。盡管10多年來混合所有制經(jīng)濟發(fā)展取得一定效果，但仍有不足。雖然國企改制后基本脫離運轉(zhuǎn)困境，但仍然存在效率低下、政企不分等一些問題，還有必要繼續(xù)深化改革；另外，還需要繼續(xù)促進非公經(jīng)濟的發(fā)展，由于混合經(jīng)營使得非公有制成分面對公有成分強勢勢力時不得不屈服，再加上政府的干預，從而產(chǎn)生無效率，因此非公經(jīng)濟加入混合所有制的積極性不高。綜合考慮，還有必要深化混合所有制改革，從混合經(jīng)營向經(jīng)營主體市場化過渡。

第四階段是從2013年十八屆三中全會召開至今，為深化混合所有制改革階段。該階段針對之前混合所有制的弊端，將深化對混合所有制的改革，在股份制為主體的資本混合前提下，從注重偏國營及混合經(jīng)營變?yōu)樽⒅亟?jīng)營主體市場化。

十八屆三中全會《決定》指出，公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，都是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展。允許更多國有經(jīng)濟和其他所有制經(jīng)濟發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟。國有資本投資項目允許非國有資本參股。允許混合所有制企業(yè)實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體。《決定》還提出完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國有資本授權經(jīng)營體制，組建若干國有資本運營公司，支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司。

（略）