【作者介紹】約瑟夫·奈，“軟實力之父”，美國知名政治學家，亞太事務專家，新自由主義學派代表人物之一。先后受教于普林斯頓大學、牛津大學、哈佛大學，1964年獲哈佛大學政治學博士學位，1977年步入政壇，曾出任卡特政府助理國務卿、克林頓政府全國情報委員會主席和美國助理國防部長，后來重回哈佛大學，曾任肯尼迪政府學院院長，現(xiàn)為哈佛大學杰出貢獻教授。

【編者按】針對近年來有關美國衰落的討論，中國的和平崛起是否導致美國衰落的問題，約瑟夫·奈在近著《美國世紀結束了嗎？》（邵杜罔/譯）展開了詳細討論。本文是該書第四章《中國的崛起》，上標題為編者所擬。

中國的崛起

許多分析家們都認為中國是平衡美國、超越美國并終結美國世紀的最有可能的競爭者。

歷史學家尼爾·弗格森說：“21世紀將屬于中國。”最近有一本書甚至將書名題為《何時中國將統(tǒng)治世界：西方世界的結束和全球新秩序的誕生》。早在20世紀90年代，民調(diào)就顯示有半數(shù)的美國民眾認為中國會在21世紀成為對美國世界大國地位的最大挑戰(zhàn)。

對中國力量的大部分預測都基于其國內(nèi)生產(chǎn)總值的快速增長，實際上，中國也還有著其他重要的實力資源。

中國的領土與美國相等，但人口是美國的4倍。中國擁有世界上最大的軍隊，250多枚核武器，以及宇宙空間和網(wǎng)絡空間方面的現(xiàn)代化（其中包括世界上最大的互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)量）。

在軟實力資源方面，雖然中國還缺乏能夠與好萊塢或?qū)毴R塢競爭的文化產(chǎn)業(yè)；它的大學排名并不靠前；而且缺少為美國軟實力貢獻不菲的非政府組織。然而，它擁有始終有吸引力的傳統(tǒng)文化，并在世界各地建立了數(shù)百家孔子學院來推廣它的傳統(tǒng)文化。

我曾在20世紀90年代寫過，中國的迅速崛起可能導致修昔底德所描述的那種類型的沖突，他把伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭歸因于雅典的崛起及其在斯巴達所引起的恐懼。政治學家約翰·米爾斯海默直截了當?shù)財嘌灾袊豢赡芎推结绕?。他給我們提供了第一次世界大戰(zhàn)的例子，當時德國已經(jīng)在工業(yè)實力上超過了英國，而德皇也在追求一項勢必會與其他大國發(fā)生沖突的冒險的“世界政策”。

相比之下，中國仍有三個方面遠遠落后于美國。中國的政策重點主要是在亞洲地區(qū)和經(jīng)濟發(fā)展上。盡管如此，中國的崛起使人想起了修昔底德的另一個警告，相信沖突必然會發(fā)生可能會成為發(fā)生沖突的主要原因之一。雙方認為最終會與另一方開戰(zhàn)，使得合理的軍備被對方解讀為使其最為擔心的恐懼。（編注：可閱讀《閻學通：中美之間必有一戰(zhàn)嗎？》）在這方面，一種可能帶來樂觀的看法是喬納森·芬比的判斷，中國“不會有經(jīng)濟、政治和人力上的資源稱霸世界，即便它希望這樣去做”。

經(jīng)濟實力

說“中國崛起”可謂用詞不當，用“恢復”更為準確。作為工業(yè)革命的結果，中國在過去的兩個世紀中落后于歐洲和美國。但在此之前，中國一直是世界上最大的經(jīng)濟體。經(jīng)過鄧小平的市場經(jīng)濟改革，在20世紀80年代初，中國8%～10％的高年度增長率使得它的GDP在20世紀的最后二十年顯著地擴大了3倍，很多人認為它會很快重新成為世界最大的經(jīng)濟體。

然而，要達到與美國相等的實力資源，中國還有很長的路要走，它的發(fā)展仍然面臨著許多障礙。目前，按照官方匯率，美國的經(jīng)濟是中國的兩倍左右，但正如在第一章中所提到的，如果以購買力平價（PPP）來衡量，中國將很快超過美國。所有這些比較和預測都有點武斷，因為它們都基于人們的主觀意愿。

PPP是經(jīng)濟學家們在比較不同的社會福利時所使用的一種估測，但它對人口規(guī)模很敏感。因此，如果以美元/盧比匯率來衡量第十大經(jīng)濟體印度，它在購買力平價方面將在全球位列第三。但如果以當前的匯率來比較，盡管它們可能隨貨幣價值產(chǎn)生波動，但在估計實力資源時往往更加準確。通過使用PPP能對一個給定的工資在理一次發(fā)或買一套房子的價值上做出最好的對比。在另一方面，為一種先進的航空發(fā)動機進口石油或零件的成本則以支付時必須使用的匯率才能做出更好的判斷。

即使中國的GDP總量超過了美國（不論如何衡量），這兩個經(jīng)濟體將在規(guī)模上相當，但在組成和復雜程度上卻不盡然相同。

中國仍然有廣闊的經(jīng)濟欠發(fā)達的鄉(xiāng)村，面臨著一系列的挑戰(zhàn)，包括快速的城市化。人均收入提供了一個對經(jīng)濟體復雜性進行衡量的更佳的手段，然而以PPP來計算，中國的人均收入只是美國水平的20％，這將需要數(shù)十年才能趕上（如果可能的話）美國。

當然，總規(guī)模是經(jīng)濟實力的一個重要方面。具有一個巨大的有吸引力的市場，并成為許多國家最大的貿(mào)易伙伴是中國頻頻揮動的平衡杠桿的重要實力資源，但這并不意味著與發(fā)達國家對等。例如，雖然中國的貿(mào)易總量在2009年超過德國從而成為世界上最大的貿(mào)易國，中國仍然擔心他們的國家“還沒有發(fā)展成為一個真正強大的貿(mào)易國”，因為貿(mào)易在服務行業(yè)內(nèi)乏善可陳，很多出口產(chǎn)品的附加值都低，中國缺少“可與世界貿(mào)易強國如美國和德國媲美的頂尖品牌”（排名前25位的全球性品牌中的19個是美國的品牌）。[7]全球性跨國公司中，500強中的46％為美國人所擁有。換句話說，中國的貿(mào)易量更大，但與美國或德國對比來說，相對沒有那么復雜。

另一個例子來自于金融領域。中國已經(jīng)研究了（包括金融制裁）美國是如何從美元在世界上的作用中衍生出實力的。中國一直試圖通過鼓勵使用人民幣進行貿(mào)易融資來增加其財政實力，這一貿(mào)易融資的規(guī)模現(xiàn)在已占了全球總量的9％，但美元仍占81％。人民幣的作用會增加，但在中國允許由國際市場設定其匯率、深入發(fā)展出成熟的國內(nèi)資本市場并伴之以建立起可信任的法律構架之前，它不太可能取代美元。

正如《經(jīng)濟學人》所指出的，“規(guī)模和復雜程度并不總是相輔相成……在21世紀20年代，中國可能會成為世界上最大的經(jīng)濟體，但不一定是最先進的。美國的復雜性體現(xiàn)在其金融市場的深度方面”。中國的金融市場只是美國的八分之一，而外國人僅被允許擁有其中極小的部分。

技術是復雜性不同的另一個例子。中國取得了重要的技術成就，但很大部分依賴于模仿國外技術重于國內(nèi)創(chuàng)新的策略。用《南風窗》的話來說，“中國擁有世界工廠的稱號，中國擁有的專利數(shù)量快速增長并超過了發(fā)達國家。但在中國獲得的專利大多在整個工業(yè)鏈中并不重要……總之，中國在科學和技術創(chuàng)新方面依然疲軟”。中國人經(jīng)常抱怨說，是他們制造了iPhone，而不是史蒂夫·喬布斯。貿(mào)易額出現(xiàn)在中國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)里，但附加值卻顯示在美國的數(shù)據(jù)里。

展望未來，像所有的經(jīng)濟體一旦發(fā)達以后所做的那樣，中國的經(jīng)濟增長將在某個時候放緩。一些經(jīng)濟學家認為，中國的經(jīng)濟增長將放緩至5％，因為它將減小出于政治考慮而在效率低下的國有企業(yè)所浪費的投資。如果在2020年以后人口問題開始產(chǎn)生影響的話，要維持這樣的水平可能會有麻煩。但即使處于低增長率階段，中國仍然以遠遠快于世界大部分地區(qū)的速度繼續(xù)增長。

然而，增長趨勢的線性預測可能產(chǎn)生誤導，因為當國家在經(jīng)濟起飛的早期階段，從引進技術和廉價勞動力中受益時，往往會挑選容易得到的果實摘取，增長速度一般會隨著經(jīng)濟發(fā)展達到中國目前已接近的人均收入水平（以購買力平價衡量）時而放緩。這種所謂的“中等收入陷阱”不是鐵的定律（正如日本和韓國所證明的），但有一定的規(guī)律性，許多國家將會遭遇這個陷阱，如果他們不去創(chuàng)新并改變自己的增長模式的話。習近平主席很清楚這個問題，中國正在努力推行市場改革以避免它的發(fā)生。

中國經(jīng)濟正面臨從效率低下的國有企業(yè)、越來越多的社會不平等、環(huán)境的惡化、大規(guī)模的國內(nèi)人口流動、不盡完善的社會安全網(wǎng)和腐敗、法制不完善等轉(zhuǎn)型的嚴重障礙。中國的北部和東部的發(fā)展已經(jīng)超過了南部和西部，31個省份中僅有10個省份的人均收入高于全國平均水平，而經(jīng)濟欠發(fā)達的省份包括了如西藏和新疆那樣少數(shù)民族比例較高的地區(qū)。此外，中國將開始面對來自20世紀強制執(zhí)行的獨生子女政策在人口問題上的延遲效應。中國的新增勞動力從2011年開始下降，其勞動力規(guī)模將在2016年達到頂峰。中國正在非常迅速地老齡化：到2030年老人將比孩子更多。中國對此深為關注，他們的國家正在“未富先老”。

中國計劃減少儲蓄并增加國內(nèi)消費，這是一個顯而易見但并不輕而易舉的答案，因為老齡化的人口可能會保持家庭的高儲蓄率，高額的企業(yè)儲蓄則反映了某些行業(yè)里的特殊利益和有限競爭。而且，雖然中國持有近4萬億美元的世界規(guī)模最大的外匯儲備，但這難以提高其財務杠桿作用，除非中國有一個開放的債券市場，利率將由市場而不是政府決定。中國持有的龐大美元資源也沒有賦予它太多的與美國直接討價還價的能力，因為在一個相互依存的關系中，實力取決于相互依存的不對稱性。中國持有它收到的來自其銷售到美國的貨品所換回的美元，但美國保持其市場直接議價能力和對中國產(chǎn)品的開放，從而在中國國內(nèi)創(chuàng)造了經(jīng)濟增長、就業(yè)和穩(wěn)定。盡管有刺激和誘惑，中國并沒有在世界金融市場上拋售美元。如果中國這樣做了，它可能會讓美國屈膝，但代價將會讓中國躺倒。

中國的政治體制迄今已顯示了強大的針對具體目標的實力轉(zhuǎn)換能力。例如，受人矚目的新城市建設和高速鐵路項目。中國能否在較長時期內(nèi)保持這種能力，對外國人或中國領導人來說還是個謎。與印度在誕生時即有了民主憲法不同，中國尚未找到一種方法來解決訴求政治參與的問題，這種訴求往往隨著人均收入不斷上升而上升。是否會如發(fā)生在韓國和臺灣地區(qū)的那樣，當人均GDP接近1萬美元（以購買力平價來衡量）時，由經(jīng)濟變化而帶來了政治變革？除了美國，中國現(xiàn)在有著比其他任何國家更多的億萬富翁，有錢人不只是越來越富，而且正通過“犧牲這塊土地上最窮的人的利益致富”。

軍事實力

只要中國的經(jīng)濟增長，其軍費開支可能也將增加。中國的軍費開支大約是GDP的2％（美國一半的水平），但中國的GDP增長迅速。中國官方2014年軍事預算的1320億美元大約是美國軍事預算的四分之一，但中國軍費開支的統(tǒng)計數(shù)據(jù)并不包括美國國防預算中列出的許多項目。倫敦國際戰(zhàn)略研究所又在官方數(shù)字上增加了200億～300億美元。經(jīng)過一段時期的低投入后，中國在1989年至2009年期間的官方軍費預算每年都以兩位數(shù)在增加，2013年的增長達到了12％。中國人民解放軍曾經(jīng)是一支技術落后、專注于在陸地防御的軍隊，而如今已經(jīng)演變成了更為現(xiàn)代化的武裝，在東亞區(qū)域重點對抗美國的干預。

與此同時，中國在全球軍事支出中11％的份額遠低于美國的39％。以目前的增長速度，中國的軍費開支可能在2020年達到美國的一半，在21世紀中葉接近美國的水平。但在累積的現(xiàn)代軍事裝備儲量上，即便不計入美國的盟國，美國對中國至少也保留著10∶1的優(yōu)勢。

中國尚未開發(fā)出顯著的全球軍力投放能力，雖然在其沿海地區(qū)增加了使美國海軍作戰(zhàn)更加困難的能力，但是發(fā)展一支有航母戰(zhàn)斗群的藍色海軍的復雜進程才剛剛開始。隨著中國變得越來越依賴中東石油，海軍力量是油輪順利通過東南亞馬六甲海峽的關鍵，而美國海軍仍將在波斯灣的霍爾木茲海峽發(fā)揮至關重要的作用。

相比于美國擁有長期在全球演練經(jīng)驗的十個航母戰(zhàn)斗群，僅擁有一艘翻造的烏克蘭航空母艦（另有兩艘正在不同的規(guī)劃階段之中）的中國仍然落后了幾十年。中國正在研制兩類第五代隱形戰(zhàn)斗機，但同樣不具備美國所擁有的全球影響力。

在全球?qū)用嫔?，中國擁有?shù)量有限的洲際彈道導彈，并一直以令人印象深刻的努力在太空和網(wǎng)絡空間發(fā)展非對稱沖突的能力，但在這些領域里它仍然不能與美國同日而語。而在傳統(tǒng)軍事力量方面，中國缺乏同盟、海外基地、遠程物流和美國軍隊所有的遠征經(jīng)驗。美國有24萬部隊布設在幾十個國家，而中國主要從事聯(lián)合國維和任務的僅有幾千人。

但是，我們不應該因為中國不會很快成為全球軍力投放的對手而否認這樣一個事實，即中國在戰(zhàn)機、潛艇、巡航導彈和中程彈道導彈方面的投資已經(jīng)增加了美國在靠近中國海岸的海洋中進行軍事干預的成本。全球軍事影響力不應該與地區(qū)的軍事效應混為一談。如果目前的趨勢繼續(xù)下去，如果美國希望繼續(xù)安撫在該地區(qū)的盟國，就需要減少美國軍隊在面對中國的區(qū)域拒入策略時所出現(xiàn)的漏洞。這將需要昂貴的投資，如可以從航空母艦甲板起飛的隱形無人機、具有更強對陸攻擊能力的潛艇、地區(qū)彈道導彈防御系統(tǒng)、更富有彈性的小型衛(wèi)星系統(tǒng)，以及網(wǎng)絡攻擊能力。