●中國現(xiàn)在需要國有經(jīng)濟(jì)在一些競爭領(lǐng)域存在，國家需要有更多的經(jīng)濟(jì)控制力。因為中國作為發(fā)展中大國、人口最多的國家，面臨經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等眾多國際挑戰(zhàn)。古今中外經(jīng)驗說明：任何一個國家處于這種情況下，都應(yīng)該和必須加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)控制力。

●中國在現(xiàn)階段，在關(guān)系國計民生的材料、裝備制造、金融、信息、能源等競爭性領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)需要有足夠的存在。這些領(lǐng)域，雖然國有資本要控股，但是，也必須完全按市場規(guī)則運行。

●目前的經(jīng)濟(jì)增長速度下滑固然與世界性危機(jī)和中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)有關(guān)，但是，與近十年來民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間縮小、沒有獲得應(yīng)有的擴(kuò)大有關(guān)。

深化國有企業(yè)的改革是現(xiàn)階段深化經(jīng)濟(jì)體制改革的核心，因為它關(guān)系中國經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和巨量資產(chǎn)的經(jīng)營效率。盡管中央的改革決心很大，但是，改革的難度和阻力似乎不亞于改革的決心。我們必須理性地、深刻地認(rèn)識中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展所處的階段及其所決定的國有經(jīng)濟(jì)的地位。這是國有企業(yè)改革的認(rèn)識論基礎(chǔ)和現(xiàn)實背景。否則，將無法確定國有企業(yè)改革的方向、內(nèi)容、重點和難點，也無法正確選擇改革的方法和措施。

國有企業(yè)改革的現(xiàn)實背景

背景一：現(xiàn)在處于“多期疊加”階段。

20世紀(jì)80年代開始改革開放，標(biāo)志著中國進(jìn)入加速工業(yè)化和由計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的階段。從小的階段劃分，以2007年世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)為標(biāo)志，中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)入了一個新的階段。這一階段對于世界許多國家來說，可能只是新一輪經(jīng)濟(jì)周期波動的危機(jī)和蕭條期，即經(jīng)濟(jì)增長低谷期和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整期，而對中國來說，是所謂的“幾期疊加”：第一，與世界經(jīng)濟(jì)周期波動一致的經(jīng)濟(jì)增長低谷期(盡管危機(jī)到來后的前幾年我們極力反周期保持了增長的高速，但是后幾年還是規(guī)律性的增長速度下滑)；第二，中國經(jīng)濟(jì)長期高速增長后，進(jìn)入“新常態(tài)”和增長速度換擋期；第三，進(jìn)入了與世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)一致的強(qiáng)制性、被動性、陣痛性調(diào)整期，也是作為發(fā)展中大國經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展到中等收入階段后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主動性重大調(diào)整期；第四，前幾年為了保增長所實施的強(qiáng)刺激經(jīng)濟(jì)增長政策的消化和調(diào)整期。可謂“多期疊加”，情況非常復(fù)雜，很容易造成認(rèn)識和判斷失誤。

背景二：中國現(xiàn)在還沒有走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

與世界多數(shù)國家一樣，還沒有走出世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。經(jīng)濟(jì)增長動力不足、下行壓力大、金融風(fēng)險加大。經(jīng)濟(jì)增長率下滑、資產(chǎn)價格變動、通貨緊縮、商業(yè)銀行不良資產(chǎn)率較高等等。

背景三：中國處于正在崛起的關(guān)鍵階段。

中國正在崛起卻還沒有崛起，困難還很大。取決于我們對自身和國際社會的準(zhǔn)確認(rèn)識、戰(zhàn)略和策略、近期的改革和發(fā)展速度和質(zhì)量，特別是對國有經(jīng)濟(jì)的定位和國有企業(yè)改革。中國的發(fā)展正在導(dǎo)致世界各國相對地位的變化，不同國家對這種變化有不同的心態(tài)和應(yīng)對措施。既有的發(fā)達(dá)國家沒有明顯的衰落跡象，一些發(fā)達(dá)國家按照既有的、長期的思維習(xí)慣看待中國的發(fā)展，不相信中國和平崛起的戰(zhàn)略，對中國高度警覺和極力遏制，另有一些國家對中國的反應(yīng)也很微妙。

背景四：“中共十一屆三中全會”以后，中國經(jīng)過十多年的改革實踐和理論探索，于1992年10月在“中共十四大”決定上明確提出，中國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是“建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”。這是對“關(guān)系整個社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的一個重大問題”認(rèn)識清楚以后的回答。我們的市場經(jīng)濟(jì)體制是有中國特色的，中國特色：一是有社會主義公有制基礎(chǔ)、多種所有制經(jīng)濟(jì)混合共存的市場經(jīng)濟(jì)；二是國有和國有控股企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)中是有黨的領(lǐng)導(dǎo)的。建立和完善市場經(jīng)濟(jì)體制是改革的目標(biāo)。中國特色是改革的特殊約束條件。

上述關(guān)于“現(xiàn)實背景”的內(nèi)容與國有企業(yè)改革是什么關(guān)系？背景一和二說明中國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)：第一，需要尋求走出危機(jī)、以合理的速度增長的動力。國有企業(yè)是否改革、如何改革、國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模數(shù)量和結(jié)構(gòu)，既關(guān)系國有經(jīng)濟(jì)本身對增長的影響，也關(guān)系非國有經(jīng)濟(jì)對增長的影響；第二，無論是危機(jī)對企業(yè)、產(chǎn)能、產(chǎn)品等意義上的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的強(qiáng)制性調(diào)整，還是中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的主動性經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，都需要國有經(jīng)濟(jì)在結(jié)構(gòu)上作出調(diào)整和國有企業(yè)進(jìn)行改革。背景三提示我們：國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模和布局與國家對經(jīng)濟(jì)的控制力相關(guān)，控制的強(qiáng)弱與國家處于什么發(fā)展階段相關(guān)。背景四一方面警示我們：必須勿忘改革初心，另一方面也必須認(rèn)識到，“中國特色”是現(xiàn)階段國有企業(yè)改革的約束條件。

現(xiàn)階段國有經(jīng)濟(jì)的科學(xué)定位

現(xiàn)階段國有經(jīng)濟(jì)狀況如何？理論上，“國有資產(chǎn)”、“國有經(jīng)濟(jì)”和“國有企業(yè)”是三個高度相關(guān)卻不相等的概念。本文的“國有經(jīng)濟(jì)”是指經(jīng)營性國有資產(chǎn)，包括獨資的國有企業(yè)資產(chǎn)和國有控股、參股企業(yè)中的國有資產(chǎn)。論及國有經(jīng)濟(jì)的數(shù)量時，一般有國有總資產(chǎn)規(guī)模、凈資產(chǎn)規(guī)模、創(chuàng)造的GDP占GDP總量的比例、企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)業(yè)覆蓋面等。

國有經(jīng)濟(jì)在現(xiàn)階段的中國到底如何定位、生存的合理空間如何？既需要考慮國有經(jīng)濟(jì)在一般性的市場經(jīng)濟(jì)條件下的定位，又必須分析中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的特殊的階段性特征，其實就是分析清楚國有經(jīng)濟(jì)存在的一般原因和特殊原因，否則，定位可能不準(zhǔn)，改革也可能失誤。只要是市場經(jīng)濟(jì)，市場機(jī)制在資源配置過程中就必須、也必然起基礎(chǔ)性作用，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制也不可能例外，這是共識，也是實踐證明了的。由于國情不同，發(fā)展階段不同，面臨的國際環(huán)境不同等，這些是決定國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模、空間和產(chǎn)業(yè)布局的主要因素。

我們是市場經(jīng)濟(jì)體制，需要有國有經(jīng)濟(jì)的一般性存在空間：第一，市場失靈領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)必須主體性存在，即必須提供公共產(chǎn)品。也可能與非國有資本聯(lián)合提供，但是只能是國有資產(chǎn)為主體；第二，一些自然壟斷行業(yè)，雖然產(chǎn)品不是公共物品性質(zhì)，但是，國有資本壟斷有經(jīng)濟(jì)上的相對優(yōu)勢，國有資本以國有壟斷企業(yè)形式存在，也可能吸收非國有資本參加，國有控股。

但是我們的國有經(jīng)濟(jì)存在空間不能以此為限，應(yīng)該擴(kuò)大。第一部分的背景三提醒我們：中國現(xiàn)在需要國有經(jīng)濟(jì)在一些競爭領(lǐng)域存在，國家需要有更多的經(jīng)濟(jì)控制力。因為中國作為發(fā)展中大國、人口最多的國家，面臨經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等眾多國際挑戰(zhàn)。古今中外經(jīng)驗說明：任何一個國家處于這種情況下，都應(yīng)該和必須加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)控制力。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)國家代表美國、英國、法國、德國、日本等都是如此，前蘇聯(lián)也是如此。因此，中國在現(xiàn)階段，在關(guān)系國計民生的材料、裝備制造、金融、信息、能源等競爭性領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)需要有足夠的存在。這些領(lǐng)域，雖然國有資本要控股，但是，也必須完全按市場規(guī)則運行。

國有經(jīng)濟(jì)現(xiàn)階段如此定位符合十五屆四中全會的決定：“國有經(jīng)濟(jì)需要控制的行業(yè)和領(lǐng)域主要包括：涉及國家安全的行業(yè)，自然壟斷的行業(yè)，提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)。”

總之，中國現(xiàn)階段，國有經(jīng)濟(jì)的存在，不能走向兩個極端：一是不能信奉所謂標(biāo)準(zhǔn)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)僅僅需要存在于市場失靈領(lǐng)域。極端自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)甚至認(rèn)為市場失靈都不存在，國有經(jīng)濟(jì)不需要存在；另一個極端就是夸大國有經(jīng)濟(jì)的功能和存在空間，甚至否認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)體制的一般特征和要求。

至于國有經(jīng)濟(jì)的總量、比例及其變動是否合理，要具體分析。改革開放以來國有經(jīng)濟(jì)總量、比例一直是變動的，這種變動有時是合理的，不一定能說明國有經(jīng)濟(jì)絕對量和相對量是否合理。如果有必要，總量大一點、比例高一點也是合理的。如果沒有必要，可能相對較低的比例和較小的量仍然可以視為不合理。關(guān)鍵是看結(jié)構(gòu)、布局、控制力及其對其它所有制經(jīng)濟(jì)的影響的性質(zhì)和力度。

促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展

保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力

從20世紀(jì)90年代開始，就有國有企業(yè)“抓大放小”和壟斷行業(yè)“主輔分離”的改革和相應(yīng)的國有資產(chǎn)退出。目前的國企改革，可以吸取那時的經(jīng)驗和教訓(xùn)，結(jié)合現(xiàn)在的情況有所創(chuàng)新，因為現(xiàn)在的資本市場等方面的條件與當(dāng)時有了很大不同。現(xiàn)在的企業(yè)國有資產(chǎn)，依據(jù)企業(yè)性質(zhì)(獨資、控股或參股)的不同可以在資本市場交易等。當(dāng)時的問題主要出在“管理層收購”，現(xiàn)在應(yīng)該不允許這種方式。在國企改革的過程中，既要避免一些有某種權(quán)力或便利或“關(guān)系”的人借機(jī)發(fā)國有資產(chǎn)“退出財”，又要服從市場定價原則和損失最小化原則，正確理解“國有資產(chǎn)流失”。有些地方嘗試把一部分企業(yè)國有資產(chǎn)所有權(quán)直接劃轉(zhuǎn)到社保基金理事會，這筆資產(chǎn)沒有進(jìn)入社保基金，只是分紅收益進(jìn)入基金，由理事會和國資委分別派代表國有資產(chǎn)的董事進(jìn)入經(jīng)營性企業(yè)。筆者以為，如果把部分國有資產(chǎn)出讓后所得資金直接入社保基金，是合理和可取的，是真正一舉兩得的改革。

我們要從保增長動力、防資本外流和提高國有經(jīng)濟(jì)效率和控制力等多維度認(rèn)識國企改革的戰(zhàn)略意義。

向改革要紅利、要增長的動力，實際上很大程度上是通過國有企業(yè)的改革和國有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整來獲得。1988年以前的改革是增量改革，即允許私有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國有企業(yè)的承包制為主的改革推動經(jīng)濟(jì)增長的，1989年至1991年增長速度下滑與民營經(jīng)濟(jì)增長乏力相關(guān)。1992年開始，又是通過國有企業(yè)抓大放小、壟斷行業(yè)主輔分離、推動現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，使得民營經(jīng)濟(jì)獲得巨大空間而推動經(jīng)濟(jì)獲得長期高速增長的。2008年危機(jī)以來，前幾年靠著各級政府的投資支撐，使得經(jīng)濟(jì)保持了幾年繼續(xù)增長，使得危機(jī)滯后了幾年出現(xiàn)。目前的經(jīng)濟(jì)增長速度下滑固然與世界性危機(jī)和中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)有關(guān)，但是，與近十年來民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間縮小、沒有獲得應(yīng)有的擴(kuò)大有關(guān)，尤其是近幾年民營資本投資積極性明顯下降有關(guān)。因此，給予民營資本發(fā)展的空間和積極促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的重要動力。(作者系山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院院長 黃少安）