“小國(guó)的目標(biāo)是國(guó)民自由、富足、幸福地生活，而大國(guó)則命定要?jiǎng)?chuàng)造偉大和永恒，同時(shí)承擔(dān)責(zé)任與痛苦。”［1］“一帶一路”戰(zhàn)略作為中國(guó)的偉大構(gòu)想，必將引起當(dāng)今中國(guó)和世界“五千年未有之變局”。“一帶一路”作為國(guó)際合作的公共產(chǎn)品，對(duì)我國(guó)而言，既面臨著全方位開放、周邊外交、地區(qū)合作、全球發(fā)展等機(jī)遇，同時(shí)又面臨各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。“一帶一路”建設(shè)是一項(xiàng)十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程和全新事業(yè)，沒有法治的引領(lǐng)、推動(dòng)和保障是無(wú)法取得成功的。因此，正確認(rèn)識(shí)、評(píng)估和應(yīng)對(duì)“一帶一路”建設(shè)中所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)意義十分深遠(yuǎn)。

一、“一帶一路”建設(shè)中法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

“一帶一路”沿線各國(guó)資源稟賦各異，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)，彼此合作潛力和空間很大。共建“一帶一路”旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)要素有序自由流動(dòng)、資源高效配置和市場(chǎng)深度融合，推動(dòng)沿線各國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)，開展更大范圍、更高水平、更深層次的區(qū)域合作，共同打造開放、包容、均衡、普惠的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作架構(gòu)。政策溝通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通是“一帶一路”建設(shè)中的重點(diǎn)合作領(lǐng)域。“一帶一路”多是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，投資周期長(zhǎng)、資金量大、運(yùn)行維護(hù)不易，［2］其所涉地區(qū)還存在著復(fù)雜的宗教、民族矛盾，恐怖主義、分裂主義和極端主義滋生蔓延。［3］而且，“一帶一路”沿線國(guó)家的對(duì)外開放程度、法治狀況和市場(chǎng)化水平差異較大，我國(guó)市場(chǎng)主體在參與共建“一帶一路”中必將會(huì)面臨諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.因沿線國(guó)家隸屬法系不同而引發(fā)。“一帶一路”沿線60多個(gè)國(guó)家，依照其法系不同，主要分為大陸法系和英美法系兩大類，除此以外，還有一些國(guó)家屬于伊斯蘭法系。根據(jù)“一帶一路”所含范圍，蒙古、韓國(guó)、日本等東亞國(guó)家，除阿富汗外的中亞國(guó)家，緬甸、泰國(guó)、老撾等東南亞國(guó)家，俄羅斯以及法國(guó)、德國(guó)為核心的絕大多數(shù)歐洲國(guó)家，都屬于大陸法系。印度、巴基斯坦等亞洲國(guó)家，坦桑尼亞、肯尼亞等非洲國(guó)家，以及歐洲的英國(guó)和愛爾蘭等屬于英美法系。阿富汗以及除伊拉克、以色列等少數(shù)國(guó)家外的絕大部分中東國(guó)家屬于伊斯蘭法系，均實(shí)行伊斯蘭教法。

不同法系國(guó)家的法律分類與術(shù)語(yǔ)、法律表現(xiàn)形式、審判模式與技巧、法律適用規(guī)則等差異較大，同一糾紛在不同法系國(guó)家之間的處理方式各異，法律的適用性會(huì)被削弱。同時(shí)，因所屬法系不同而產(chǎn)生的法律信息不對(duì)稱，也可能會(huì)給投資者帶來(lái)許多無(wú)法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.因沿線國(guó)家法治狀況和國(guó)民道德水平不同而產(chǎn)生。“一帶一路”沿線國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施、貿(mào)易投資等領(lǐng)域的法律法規(guī)、稅收規(guī)定與國(guó)內(nèi)有很大不同，許多國(guó)家有關(guān)投資貿(mào)易的立法仍處在不斷調(diào)整完善之中，相關(guān)法律的修訂比較頻繁，并且存在不同層級(jí)的立法主體，使投資者很難把握即時(shí)交易規(guī)則，導(dǎo)致貿(mào)易難度加大。一些國(guó)家的行政執(zhí)法、行政監(jiān)管十分復(fù)雜，執(zhí)法透明度不高，對(duì)外國(guó)或外資企業(yè)在執(zhí)法力度上有所歧視，甚至?xí)诒緡?guó)政治、經(jīng)濟(jì)利益和安全的考慮，有針對(duì)性地對(duì)某些跨國(guó)公司或者海外企業(yè)進(jìn)行一定程度的法律管制。這些因素的存在，必然會(huì)對(duì)我國(guó)企業(yè)的海外投資與貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生諸多不利影響與潛在風(fēng)險(xiǎn)。［4］同時(shí)，沿線國(guó)家的國(guó)民道德水平和守法意識(shí)參差不齊，還可能產(chǎn)生違約、欺詐等商業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。

3.因貿(mào)易保護(hù)主義而引起。貿(mào)易保護(hù)主義有利有弊，利在于可以通過(guò)限制進(jìn)口保護(hù)本國(guó)商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受外國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)。弊則不利于本國(guó)工業(yè)的進(jìn)步，易導(dǎo)致國(guó)內(nèi)資源的低效配置，甚至可能失去參與國(guó)際分工，獲取比較利益的機(jī)會(huì)。消除投資和貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易暢通和投資貿(mào)易便利化、自由化，構(gòu)建良好的營(yíng)商環(huán)境，激發(fā)釋放合作潛力，是“一帶一路”建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容。

當(dāng)今世界部分地區(qū)貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力抬頭，嚴(yán)重制約著全球貿(mào)易自由化進(jìn)程的推進(jìn)。貿(mào)易保護(hù)主義主要是通過(guò)關(guān)稅壁壘和以綠色壁壘、技術(shù)壁壘、認(rèn)證、認(rèn)可制度、安全審查、反傾銷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等非關(guān)稅壁壘來(lái)限制投資貿(mào)易的自由與便利化。“一帶一路”沿線國(guó)家大多數(shù)都屬于新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和民主法治程度都不是很高，可能會(huì)重拾貿(mào)易保護(hù)主義政策，以維護(hù)本國(guó)（地區(qū)）的狹隘利益。這樣會(huì)消解沿線國(guó)家和地區(qū)為實(shí)現(xiàn)投資貿(mào)易便利化所做的努力，并可能由此引發(fā)投資貿(mào)易法律糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。