三、“一帶一路”建設(shè)中法律風(fēng)險的應(yīng)對之策

進(jìn)行任何一項(xiàng)投資貿(mào)易活動都存在風(fēng)險，關(guān)鍵在于對風(fēng)險的認(rèn)知和管控。有效應(yīng)對“一帶一路”建設(shè)中的法律風(fēng)險，應(yīng)從政府和企業(yè)兩個層面入手。

政府既是“一帶一路”戰(zhàn)略的倡導(dǎo)者，又是該戰(zhàn)略的組織者、引領(lǐng)者和實(shí)施者。因此，政府應(yīng)是法律風(fēng)險的宏觀管控者。政府的應(yīng)對之策主要有：

1.簽署雙邊或多邊投資保護(hù)協(xié)定，實(shí)現(xiàn)沿線國家法制協(xié)同。為實(shí)行投資貿(mào)易便利化，消除投資貿(mào)易壁壘，“一帶一路”沿線國家必須加強(qiáng)法制協(xié)同，通過與投資伙伴國簽訂雙邊或多邊協(xié)定，掃清因沿線國家法制不統(tǒng)一的法律障礙，為海外投資者創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。目前，中國已同俄羅斯、塔吉克斯坦、哈薩克斯坦、卡塔爾、科威特等國簽署了與“一帶一路”建設(shè)有關(guān)的合作協(xié)議。已同東盟、新加坡、巴基斯坦等國簽署了12個自貿(mào)協(xié)定。這些雙邊或多邊貿(mào)易投資合作協(xié)議既是“一帶一路”建設(shè)的引領(lǐng)力量，又是消解“一帶一路”建設(shè)法律障礙的有效手段。我們應(yīng)充分利用這些雙邊和多邊投資與貿(mào)易合作協(xié)定，盡可能通過簽訂項(xiàng)目合同、合營合同等方式，將合作各方的權(quán)利義務(wù)予以明確、細(xì)化，從而避免產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險。

2.建立海外投資貿(mào)易咨詢、指導(dǎo)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)制度。一是探索建立促進(jìn)“一帶一路”投資貿(mào)易的專門機(jī)構(gòu)，對相關(guān)投資貿(mào)易活動提供規(guī)劃咨詢、指導(dǎo)服務(wù)、跟蹤監(jiān)督；二是建立“一帶一路”信息管理制度和“一帶一路”大數(shù)據(jù)庫，通過數(shù)據(jù)收集、編碼、加工以及系統(tǒng)化，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息的同步化和全覆蓋，為推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)提供強(qiáng)大的數(shù)據(jù)信息支持；［10］三是加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)法律政策的有效對接。［11］在不同投資貿(mào)易領(lǐng)域，各國的管理制度和規(guī)范千差萬別，在制度未對接到位的情況下，相關(guān)部門應(yīng)提醒投資貿(mào)易方注意做好前期調(diào)研，主動適應(yīng)制度性落差，防止陷入“制度陷阱”；四是政府相關(guān)部門應(yīng)定期編制“一帶一路”投資貿(mào)易國別指導(dǎo)目錄、發(fā)布國家風(fēng)險報(bào)告，指導(dǎo)人們理性開展海外投資貿(mào)易活動。

3.加強(qiáng)風(fēng)險評估、預(yù)警研究，有針對性地開展法律風(fēng)險管控專項(xiàng)培訓(xùn)。中央和地方各級政府應(yīng)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門和人員，組建專業(yè)化的法律專家團(tuán)隊(duì)深入“一帶一路”支點(diǎn)城市和沿線國家進(jìn)行科學(xué)調(diào)研，專題研究“一帶一路”建設(shè)可能涉及的投資、貿(mào)易和金融法律風(fēng)險問題，全面了解“一帶一路”沿線國家的政治制度、法律制度、法治環(huán)境，充分評估投資貿(mào)易伙伴的資產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營、法律資質(zhì)、經(jīng)營范圍等方面的現(xiàn)狀，制定出一系列法律風(fēng)險防范策略和辦法。通過各種有效便利的方式為海外投資實(shí)務(wù)部門和企業(yè)提供有針對性的海外投資項(xiàng)目風(fēng)險管理培訓(xùn)。

4.優(yōu)化創(chuàng)新海外投資保險制度。我國已由中國信用保險公司建立起了海外投資保險制度，但是，該公司海外投資保險的險種非常有限，難以滿足“一帶一路”建設(shè)法律風(fēng)險防范需求。因此需要通過創(chuàng)新保險制度，鼓勵相關(guān)保險機(jī)構(gòu)擴(kuò)大其業(yè)務(wù)范圍，提升其保險能力，以滿足我國企業(yè)的海外投資保險需求。

企業(yè)是“一帶一路”建設(shè)的直接參與者，是法律風(fēng)險的微觀管控者。企業(yè)的應(yīng)對之策主要有：

1.學(xué)習(xí)和研究“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的法律，避開法律“雷區(qū)”。長期以來，人們對發(fā)達(dá)國家的法律較為重視，介紹和研究較多，但對發(fā)展中國家尤其是不發(fā)達(dá)國家的法律關(guān)注不夠。“一帶一路”戰(zhàn)略涉及的60多個國家中大多數(shù)都是新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家，許多國家的法律體制還不盡完善，人治多于法治，部分國家還有被殖民的歷史，其法律制度比較復(fù)雜，我們對中亞、南亞和西亞等國家的法律和政策知之甚少。因此，學(xué)習(xí)和研究“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的法律和政策，就成為防范“一帶一路”法律風(fēng)險的首要前提。

2.自覺遵守所在國法律制度，嚴(yán)格依法經(jīng)營。中國企業(yè)在海外投資時出現(xiàn)的問題，很多都是由于沒有遵守當(dāng)?shù)氐姆珊驼咴斐傻?。因此，中國企業(yè)在參與“一帶一路”建設(shè)時，一定要嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)氐姆?、法?guī)，自覺履行法律賦予的義務(wù)，與當(dāng)?shù)卣兔癖娊⒂押煤献麝P(guān)系，樹立中國企業(yè)的良好形象，這樣才能有效促進(jìn)投資貿(mào)易。

3.合理利用國際貿(mào)易規(guī)則，科學(xué)評估爭端解決機(jī)制。隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，投資貿(mào)易沖突和摩擦可能增多。企業(yè)應(yīng)從被動應(yīng)訴，變?yōu)橹鲃永酶鞣N國際貿(mào)易規(guī)則和法律機(jī)制來維護(hù)自身的合法權(quán)益。同時，我們還要認(rèn)識到，沿線許多國家，如哈薩克斯坦、土庫曼斯坦、伊拉克、黎巴嫩等都不是WTO成員方，這些國家將不受WTO關(guān)于國際貿(mào)易爭端解決機(jī)制的約束。此外，還有一些國家不是《紐約公約》締約國，這就意味著針對這些國家的投資貿(mào)易爭端，即使通過國際貿(mào)易仲裁取得了有利于我方的裁決，但其承認(rèn)和執(zhí)行仍存在著很大的不確定性。因此，當(dāng)糾紛無法避免，形成國際法問題時，一定要認(rèn)真評估各種爭端解決機(jī)制的利弊，正確選擇和確定應(yīng)對之策。

4.善于利用中介機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)盡職調(diào)查。企業(yè)要強(qiáng)化風(fēng)險意識，改善信息管理方式，注意信息搜集、信息分類、信息分析和信息應(yīng)用。加強(qiáng)與其他利益相關(guān)方溝通，充分利用國外中介機(jī)構(gòu)，對投資貿(mào)易方的國別環(huán)境、行業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，提高自身風(fēng)險防范意識。企業(yè)在海外投資后，應(yīng)當(dāng)立即聘請當(dāng)?shù)芈蓭?，與企業(yè)法律服務(wù)人員協(xié)同配合，做好法律風(fēng)險防范工作。

（作者：李玉璧，西北師范大學(xué)中亞研究院研究員；王蘭，西北師范大學(xué)中亞研究院副研究員）

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