【摘要】科技成果轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移，是促進創(chuàng)新資源高效配置的有效途徑，是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。研究法律層面的國家科技成果轉(zhuǎn)化機制，可以有效鞏固科技與經(jīng)濟結(jié)合的成果，促進科技領(lǐng)域改革，豐富科技創(chuàng)新內(nèi)涵，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略保駕護航。

【關(guān)鍵詞】科技成果  轉(zhuǎn)化機制  法律    【中圖分類號】D922.17    【文獻標識碼】A

我國科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)及政策

為了促進科技成果轉(zhuǎn)化，近年來我國先后出臺了一系列法律法規(guī)及政策文件。2015年3月25日印發(fā)的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中明確提出，“強化尊重知識、尊重創(chuàng)新，充分體現(xiàn)智力勞動價值的分配導(dǎo)向，讓科技人員在創(chuàng)新活動中得到合理回報，通過成果應(yīng)用體現(xiàn)創(chuàng)新價值，通過成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造財富”。我國促進科技成果轉(zhuǎn)化的法律體系，以2015年8月29日全國人大常委會修改的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》為主，以《實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》為補充，以財政部、科技部等部委出臺的相關(guān)部門規(guī)章為配套。

我國大部分地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化都有法律依據(jù)，并且這種依據(jù)的效力級別較高，基本都是法律、地方性法規(guī)和部門規(guī)章?？v觀這些法律法規(guī)的具體內(nèi)容，主要有規(guī)范科技成果處置、收益分配、科技成果轉(zhuǎn)化績效考核評價體系、科技成果轉(zhuǎn)化重要貢獻人員的獎勵激勵機制、科技成果信息發(fā)布制度、財政性經(jīng)費在科技成果轉(zhuǎn)化中的管理、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、科技成果轉(zhuǎn)化容錯機制等方面。

國有科技型企業(yè)、高等學(xué)校和中國科學(xué)院等也都已經(jīng)明確了自身在科技成果轉(zhuǎn)化方面的發(fā)展方向，并且頒布了相關(guān)的辦法、意見和方案，主要有《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法》《教育部科技部關(guān)于加強高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》《促進高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃》等，為其他領(lǐng)域開展科技成果轉(zhuǎn)化提供了較好的示范。

我國科技成果轉(zhuǎn)化的實踐性操作

根據(jù)國家統(tǒng)計局、科技部、財政部2016年11月10日發(fā)布的《2015年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，從我國科技經(jīng)費投入上看，2015年我國科技經(jīng)費投入保持持續(xù)增長，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入及國家財政科技支出持續(xù)增加，研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度穩(wěn)步提高。

從產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的情況上看，截止到2015年底，我國各地新建以產(chǎn)學(xué)研合作為主要特征的各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等達到1000家以上，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點達到146個，集中了5000多家企業(yè)、高校和科研機構(gòu)，協(xié)同開展標準制定、共性技術(shù)研發(fā)、中試等，推動科技成果走出高?？蒲袡C構(gòu)“圍墻”。

從金融資本和民間入股科技成果轉(zhuǎn)化上看，到2016年，國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金已設(shè)立3支創(chuàng)業(yè)投資子基金，總規(guī)模達42億元，形成了多元化的資金池，放大比例達1:4。開展科技與金融結(jié)合試點，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的金融產(chǎn)品和服務(wù)模式，開發(fā)投貸聯(lián)動和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等新型科技金融產(chǎn)品。試點地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資和私募股權(quán)投資對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資超過7000億元，累計增加中小企業(yè)科技貸款1.2萬余億元，專利質(zhì)押融資額突破500億元。

從高校和科研院所加強專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)上看，截至2015年底，我國培育國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)達453家。全國各類技術(shù)交易市場已經(jīng)有1000余個，年成交額同比增加約14.7%，達到9835億元。全國各類眾創(chuàng)空間已超過2300家，與現(xiàn)有2500多家科技企業(yè)孵化器、加速器、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和國家高新區(qū)，共同形成良好的服務(wù)鏈條和創(chuàng)新生態(tài)。科技型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的亮點和焦點。

從國家高新區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)上看，2015年到2016年，自主創(chuàng)新示范區(qū)已由初期的北京、上海、武漢3個發(fā)展到17個，高新區(qū)也已經(jīng)達到了146個，這些地方成為高端要素、高端產(chǎn)業(yè)和高端企業(yè)聚集的創(chuàng)新高地，無論在增長速度還是在發(fā)展質(zhì)量上都遠遠超過全國平均水平，成為區(qū)域乃至全國發(fā)展的引領(lǐng)者。

我國科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題

雖然我國在促進科技成果轉(zhuǎn)化方面取得了卓越的成就，也頒布了相關(guān)的法律法規(guī)及政策，但是仍然存在一些問題。

第一，科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的地方性法規(guī)較少，尤其是地方政府規(guī)章最少，以地方規(guī)范性文件居多。地方規(guī)章頒布時間較早，時效狀態(tài)大多為“失效”。這里主要有兩方面問題。一方面是地方政府層面的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定缺失；另一方面是地方性法規(guī)較少導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化法律級別較低。

第二，與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的重要內(nèi)容還有待完善。例如科技成果轉(zhuǎn)化推廣、技術(shù)類無形資產(chǎn)管理制度、容錯糾錯機制、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)、軍民融合的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用體制、科技資源共享、大學(xué)生科技創(chuàng)業(yè)等方面。

第三，知識產(chǎn)權(quán)保護問題應(yīng)引起重視。一方面，如何界定職務(wù)科技成果、在科技人員工作中如何簽訂技術(shù)保密協(xié)議、如何保證離崗的科研人員繼續(xù)承擔保密責任等都缺少具體規(guī)定；另一方面，對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為如何處理、如何保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益，也需要進一步研究。

第四，科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持仍需進一步規(guī)定。

第五，科技成果轉(zhuǎn)化的評價機制有待建立?？萍汲晒难芯款I(lǐng)域和方向不同，科技成果轉(zhuǎn)化有著自身的特性，需要通過經(jīng)濟效益、社會價值、科學(xué)價值、國際影響等綜合因素來評價。

第六，科技成果轉(zhuǎn)化輔助機構(gòu)有待加強，主要是指科技成果展示平臺、企業(yè)與科技成果對接機制、專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀人等。

促進我國科技成果轉(zhuǎn)化的對策

完善科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)和政策?？萍汲晒D(zhuǎn)化在國家層面已經(jīng)有了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，當務(wù)之急是需要其他相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的配合，以及配套政策的支持。因此，應(yīng)該在總結(jié)試點地區(qū)和試點單位成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，盡快出臺有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化推廣、技術(shù)類無形資產(chǎn)管理制度等方面的法律法規(guī)和政策。

樹立科技成果知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)范。讓科技人員和所在單位能夠安心使用、處置和轉(zhuǎn)化科技成果帶來的收益，同時也要明確區(qū)分職務(wù)科技成果和個人科技成果。在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化時給予科技人員適當?shù)莫剟?，可以在科技成果形成之前就予以約定。引導(dǎo)科技人員自律，加強科學(xué)誠信教育，反對抄襲和剽竊他人的知識產(chǎn)權(quán)成果。

大力發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制。針對科技型企業(yè)，研究制定企業(yè)激勵方案，調(diào)動企業(yè)技術(shù)和管理人員的積極性和創(chuàng)造性，主要有股權(quán)激勵和分紅激勵兩種方式。另外，針對國有企業(yè)，可以開展以科技成果轉(zhuǎn)化為出發(fā)點的混合所有制改造。

豐富科技成果轉(zhuǎn)化的金融政策。各地可以采取設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金或者貸款風(fēng)險補償?shù)确绞街С挚萍汲晒D(zhuǎn)化。銀行可以開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持。企業(yè)可以通過股權(quán)交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式，為科技成果轉(zhuǎn)化項目進行融資。大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、天使投資，利用眾籌的方式在互聯(lián)網(wǎng)上籌措科技成果轉(zhuǎn)化初期所需資金。對于科技型企業(yè)給予貸款上的綠色通道和利息補貼，重點支持初創(chuàng)期科技企業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化項目。

發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化輔助機構(gòu)。政府可以設(shè)立科技成果引導(dǎo)平臺，為高校、科研院所找到市場需求，為企業(yè)找到有價值的科技成果。利用互聯(lián)網(wǎng)形成科技人員數(shù)據(jù)庫，借助大數(shù)據(jù)幫助科技人員和企業(yè)對接，支持科研人員走出學(xué)術(shù)的金字塔，真正將研究成果變成產(chǎn)品。建立科研設(shè)備、檢測中心、實驗室的儲備庫，鼓勵企業(yè)到儲備庫中尋找需求，提高閑置設(shè)備的利用率。培育科技成果專業(yè)機構(gòu)和科技經(jīng)紀人，促進科技成果轉(zhuǎn)化精準化的實現(xiàn)。

（作者為大連海事大學(xué)博士研究生，遼寧社會科學(xué)院法學(xué)研究所副所長、副研究員）

【參考文獻】

①《中共中央國務(wù)院印發(fā)<關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見>》，新華網(wǎng)，2015年9月13日。

責編/楊鵬峰  孫渴（見習(xí)）    美編/楊玲玲

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