林毅夫  北京大學(xué)國家發(fā)展研究院教授，世界銀行原高級副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家

[摘要] 絕大多數(shù)發(fā)展中國家在制定發(fā)展與轉(zhuǎn)型政策時照搬西方主流的理論，未能處理好政府與市場的關(guān)系，以致不能擺脫低收入或中等收入陷阱。中國道路成功的秘訣是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型中既發(fā)揮“有效市場”的作用，也發(fā)揮了“有為政府”的作用，同時用好“看不見的手”和“看得見的手”，形成市場作用和政府作用有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的格局。中國的發(fā)展與轉(zhuǎn)型的成功對其他金磚國家和發(fā)展中國家有值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

[關(guān)鍵詞] 有效市場；有為政府；中國經(jīng)驗(yàn)

成為民富國強(qiáng)的工業(yè)化現(xiàn)代化高收入國家是所有發(fā)展中國家的共同愿望，但是，“二戰(zhàn)”后全球200多個發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中，到目前為止僅有韓國和中國臺灣兩個從低收入發(fā)展成為高收入經(jīng)濟(jì)體，到2025年左右，中國大陸可能成為僅有的第三個。1960年時的101個中等收入經(jīng)濟(jì)體，到2008年時也只有13個發(fā)展成為高收入經(jīng)濟(jì)體，其中8個是原本和發(fā)達(dá)國家的差距就不大的西歐周邊國家以及石油生產(chǎn)國，另外5個是日本和亞洲四小龍。

為何絕大多數(shù)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體不能擺脫低收入或中等收入陷阱？關(guān)鍵在于，絕大多數(shù)發(fā)展中國家在制定發(fā)展與轉(zhuǎn)型政策時照搬西方主流的理論，未能處理好政府與市場的關(guān)系。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界在二次世界大戰(zhàn)以后倡導(dǎo)的第一版發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——結(jié)構(gòu)主義，強(qiáng)調(diào)市場失靈，主張通過政府直接動員資源配置資源來發(fā)展和發(fā)達(dá)國家相同的資本密集型重工業(yè)。愿望雖好，但是以對市場施加各種干預(yù)扭曲來建立起一些先進(jìn)產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致資源錯配、尋租嚴(yán)重、腐敗盛行，結(jié)果經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯、危機(jī)頻發(fā)，與發(fā)達(dá)國家的差距不斷擴(kuò)大。20世紀(jì)七八十年代后盛行的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第二版——新自由主義，強(qiáng)調(diào)政府失靈，倡導(dǎo)采用“休克療法”，推行“華盛頓共識”主張的私有化、市場化、自由化，以消除政府的干預(yù)扭曲，建立起和發(fā)達(dá)國家相同的市場經(jīng)濟(jì)體系，結(jié)果是推行這種轉(zhuǎn)型措施的前社會主義國家和其他發(fā)展中國家普遍遭遇經(jīng)濟(jì)崩潰，發(fā)展停滯，危機(jī)不斷，發(fā)展績效不及轉(zhuǎn)型之前。

同期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得成功的少數(shù)經(jīng)濟(jì)體的共同特點(diǎn)是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型中既發(fā)揮了“有效市場”的作用，也發(fā)揮了“有為政府”的作用。為什么有效的市場很重要？因?yàn)榘凑找胤A賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢來選擇技術(shù)、發(fā)展產(chǎn)業(yè)是一個國家在國內(nèi)、國際市場形成競爭優(yōu)勢的前提。企業(yè)追求的是利潤，只有在充分競爭、完善有效的市場體系中形成的價格信號，才能引導(dǎo)各個企業(yè)按照要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢進(jìn)行技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的選擇，從而使整個國家具有競爭優(yōu)勢。為什么有為的政府也同樣重要？因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展是一個技術(shù)不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不斷升級以及相應(yīng)的硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排不斷完善的結(jié)構(gòu)變遷過程。技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級有賴于先行的企業(yè)，政府需要補(bǔ)償先行企業(yè)所面對的風(fēng)險和不確定性，而且，先行企業(yè)是否成功還有賴于相應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施和制度安排的完善，后兩者不是單個企業(yè)力所能及，需要政府發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用，組織協(xié)調(diào)相關(guān)企業(yè)的投資或由政府提供這方面的完善。唯有如此，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級才能根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、比較優(yōu)勢的變化不斷順利進(jìn)行。所以，一個發(fā)展成功的國家必然是以市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，政府發(fā)揮積極有為的因勢利導(dǎo)作用。

自1979年的改革開放以來，中國維持了年均9.6%的高速增長，而且，是唯一一個沒有發(fā)生系統(tǒng)性金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)的新興市場經(jīng)濟(jì)國家，一個重要的原因就是中國政府沒有照搬新自由主義的“華盛頓共識”所主張的“休克療法”，而是解放思想實(shí)事求是，推行務(wù)實(shí)漸進(jìn)的雙軌制轉(zhuǎn)型，一方面給予轉(zhuǎn)型前建立的，違反中國當(dāng)時資本短缺勞動力豐富的比較優(yōu)勢，但是關(guān)系國防安全和國際民生的大型資本密集型產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)必要的轉(zhuǎn)型期保護(hù)補(bǔ)貼以維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定；同時，放開民營和外資企業(yè)進(jìn)入符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，并在市場的基礎(chǔ)上發(fā)揮政府的因勢利導(dǎo)作用，克服軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸限制，從而形成中國經(jīng)濟(jì)的競爭優(yōu)勢。經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，資本的積累，比較優(yōu)勢的迅速變化，使得原來違反比較優(yōu)勢的資本密集型產(chǎn)業(yè)成為符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，為深化改革，消除政府保護(hù)，使市場在資源配置中起決定性作用創(chuàng)造了必要條件。

中國的發(fā)展與轉(zhuǎn)型的成功對其他金磚國家和發(fā)展中國家有三個值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

首先，要解放思想、實(shí)事求是，既正確地認(rèn)識自己，也要正確地認(rèn)識別人。所謂正確認(rèn)識自己，就是要客觀全面地了解自己國家的基本國情和條件，包括自己國家的發(fā)展階段、自然資源、勞動力、資金條件，也要了解以前和現(xiàn)在的主要問題及其產(chǎn)生的原因，等等。所謂正確認(rèn)識別人，就是要對世界上處于不同發(fā)展階段的不同類型的國家做出系統(tǒng)分析，并對自己國家與這些國家之間的關(guān)系包括可比性、差異性、互補(bǔ)性等做出客觀判斷。尤為重要的是，要對自己國家和其他國家的相對比較優(yōu)勢及其階段性特征，做出深入細(xì)致的研究，不能簡單照搬模仿其他國家，尤其是條件和自己不同的發(fā)達(dá)國家的理論、政策和經(jīng)驗(yàn)。

其次，要制定適合自己國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略包括許多方面，其中，產(chǎn)業(yè)政策是一個重要方面。發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)要持續(xù)發(fā)展，必須通過技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。升級的產(chǎn)業(yè)必須符合要素稟賦及其結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢，從而使其中的企業(yè)要素生產(chǎn)成本在國內(nèi)外處于最低。但發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施、營商環(huán)境、法律制度等普遍有待完善，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營的交易費(fèi)用高。為提高市場競爭力，需要為企業(yè)降低交易成本?；A(chǔ)設(shè)施、營商環(huán)境、法律制度的改善需要政府來做，但政府的資源有限，因此，應(yīng)該集中優(yōu)勢資源打殲滅戰(zhàn)，根據(jù)所要發(fā)展的具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的要求，在適當(dāng)?shù)牡胤浇⒑线m的基礎(chǔ)設(shè)施和營商環(huán)境以降低交易費(fèi)用，使發(fā)展的產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)國際市場上迅速形成競爭優(yōu)勢。由此，積小勝為大勝，在經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的情況下逐步完善全國的基礎(chǔ)設(shè)施、營商環(huán)境、法律制度等。

最后，既要吸取結(jié)構(gòu)主義帶來的發(fā)展中國家政府過度干預(yù)經(jīng)濟(jì)的“過猶不及”教訓(xùn)，也要吸取新自由主義反對政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中發(fā)揮積極作用的“不及猶過”教訓(xùn)，讓市場和政府兩只手在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型過程中各自發(fā)揮應(yīng)有的作用。

我所倡導(dǎo)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)就是在反思結(jié)構(gòu)主義和新自由主義的弊端，總結(jié)中國及其他發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型成敗經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出的新一版發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，中國道路的成功秘訣在于，同時用好“看不見的手”和“看得見的手”，形成市場作用和政府作用的有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的格局。如習(xí)近平總書記指出的，既有“有效的市場”，也有“有為的政府”，這是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國特色社會主義建設(shè)成功的原因之一。

根據(jù)一個國家的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的理論在其他國家的適用性決定于其他國家的前提條件是否和產(chǎn)生這個理論的國家相似，中國作為一個發(fā)展中國家，其前提條件和其他發(fā)展中國家較為相似，總結(jié)于中國經(jīng)驗(yàn)的理論將有助于其他金磚國家和發(fā)展中國家克服前進(jìn)道路上的困難和挑戰(zhàn)。我相信，隨著中國經(jīng)驗(yàn)和理論的豐富與交流，習(xí)近平總書記提出的“一花獨(dú)放不是春，百花齊放春滿園”的美好愿景必將實(shí)現(xiàn)！

（本文是作者在金磚國家治國理政研討會上的主旨發(fā)言，發(fā)表時略有刪節(jié)。）