【摘要】中美貿(mào)易摩擦實(shí)質(zhì)上是美國(guó)針對(duì)中國(guó)的、以遏制中國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目的的貿(mào)易保護(hù)舉措。中國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)想要突圍，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，就要加大自主創(chuàng)新和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，充分利用好政策空間，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，富有智慧、充滿底氣地進(jìn)行堅(jiān)決抵制。

【關(guān)鍵詞】貿(mào)易逆差  高新科技產(chǎn)業(yè)  中國(guó)制造    【中圖分類號(hào)】F74    【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

美國(guó)301調(diào)查報(bào)告的核心是關(guān)注中國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)政策

美國(guó)301調(diào)查報(bào)告的第一章就緊緊抓住中國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》和《中國(guó)制造2025》兩份核心文件，總結(jié)了中國(guó)政府主導(dǎo)科技進(jìn)步的政策框架，討論這些產(chǎn)業(yè)政策對(duì)美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)體系的損害，特別強(qiáng)調(diào)中國(guó)的政策歧視剝奪了美國(guó)企業(yè)從他們的創(chuàng)新技術(shù)中獲益的權(quán)利。美國(guó)關(guān)注的《中國(guó)制造2025》中的主要政策包括：第一，中國(guó)政府加強(qiáng)戰(zhàn)略研究和規(guī)劃引導(dǎo)，完善相關(guān)支持政策，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。第二，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，提高關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力。第三，促進(jìn)軍民融合深度發(fā)展。大力推動(dòng)國(guó)防裝備采用先進(jìn)的民用標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)軍用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)向民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。第四，減少關(guān)鍵核心技術(shù)與高端裝備對(duì)外依存度，加強(qiáng)以企業(yè)為主體的制造業(yè)創(chuàng)新體系的建設(shè)。第五，政府對(duì)品牌建設(shè)的支持，對(duì)行業(yè)骨干企業(yè)的扶持補(bǔ)貼，等等。

301調(diào)查報(bào)告的第二、三章則重點(diǎn)分析了中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的“歧視性”。目前，外商在中國(guó)可以以獨(dú)資、合營(yíng)、合作的形式經(jīng)營(yíng)。301調(diào)查報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)以《外商投資指導(dǎo)目錄》的形式，在包括高科技產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的多個(gè)行業(yè)設(shè)定限制。中國(guó)的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入要求外商將技術(shù)轉(zhuǎn)移到合資企業(yè)，從而使得中方合資伙伴獲得美國(guó)的先進(jìn)技術(shù)。同時(shí)，301調(diào)查報(bào)告還指出，中國(guó)的行政審查是中國(guó)獲得美國(guó)企業(yè)技術(shù)的主要手段。報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制對(duì)美國(guó)企業(yè)造成了兩方面的負(fù)擔(dān)和限制：第一，如果不轉(zhuǎn)讓技術(shù)，美國(guó)企業(yè)將會(huì)失去全球增長(zhǎng)最快的中國(guó)市場(chǎng)；第二，如果轉(zhuǎn)讓技術(shù)，會(huì)損害美企業(yè)全球技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。

在美國(guó)301調(diào)查報(bào)告中，對(duì)中國(guó)的航天、汽車和云計(jì)算產(chǎn)業(yè)給予了高度關(guān)注，我們以這三個(gè)產(chǎn)業(yè)為例進(jìn)行具體分析。

航天產(chǎn)業(yè)屬于我國(guó)自始至終以自主開發(fā)為主的一類產(chǎn)業(yè)。自1971年國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)研發(fā)工作開始，我國(guó)飛機(jī)研發(fā)制造發(fā)展歷程較為曲折，直到2002年成立的ARJ21機(jī)型項(xiàng)目立項(xiàng)，我國(guó)民用航空飛機(jī)才正式開啟了自主研發(fā)之路。2017年，C919客機(jī)試飛成功，標(biāo)志著我國(guó)民航進(jìn)入了新的發(fā)展階段，我國(guó)客機(jī)相關(guān)專利新公開數(shù)量為146個(gè)。航空產(chǎn)業(yè)是美國(guó)發(fā)展最活躍的部門之一。從美國(guó)來看，無論是先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展水平、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品種類，還是職工數(shù)量，美國(guó)航空工業(yè)都是全世界最強(qiáng)大的航空工業(yè)。

汽車尤其是新能源汽車是我國(guó)以引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)為主而發(fā)展的一類產(chǎn)業(yè)。美國(guó)是全球最大的新能源汽車產(chǎn)銷國(guó)之一，政府十分重視污染氣體排放，近幾屆政府在新能源汽車推廣問題上可謂不遺余力。正是在美國(guó)政府的大力支持下，美國(guó)取得了新能源汽車領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。而中國(guó)的新能源汽車發(fā)展比較晚，一些關(guān)鍵技術(shù)不過硬，中國(guó)新能源汽車尚處于起步階段。

云計(jì)算是新技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)和美國(guó)相對(duì)處于同一起跑線。即便如此，國(guó)內(nèi)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)起步于2007年，整體落后于美國(guó)五年左右，還沒有完成完整產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈的構(gòu)建。美國(guó)聯(lián)邦信息委員會(huì)自2009年發(fā)布聯(lián)邦政府云計(jì)算發(fā)展計(jì)劃，引導(dǎo)政府部門利用云計(jì)算改善工作效率和降低IT投入；2010年提出“云優(yōu)先”策略；2011年發(fā)布《美國(guó)聯(lián)邦云計(jì)算戰(zhàn)略》；2012年5月美國(guó)發(fā)布數(shù)字政府戰(zhàn)略。這些措施使美國(guó)在一個(gè)完全初始的行業(yè)內(nèi)迅速成為領(lǐng)導(dǎo)者。此外，美國(guó)聯(lián)邦政府每年投入約200億美元用于云計(jì)算的采購(gòu)與研發(fā)，這幾乎占當(dāng)前美國(guó)云計(jì)算產(chǎn)值的40%。相比之下，中國(guó)政府對(duì)云產(chǎn)業(yè)的系統(tǒng)支持始于2015年。這一年，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)云計(jì)算創(chuàng)新發(fā)展培育信息產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)的意見》。

WTO法律框架下高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策運(yùn)用空間

WTO法律主要涉及貿(mào)易政策，但對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的運(yùn)用也有若干規(guī)定。中國(guó)加入WTO后，曾受到過美國(guó)在高科技領(lǐng)域的起訴，如中美集成電路增值稅案、中國(guó)向進(jìn)口汽車零件征收關(guān)稅案。下面結(jié)合WTO法律及已有案例分析WTO框架下高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可能政策空間。

首先，關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)的規(guī)定。在WTO的法律框架中，幼稚產(chǎn)業(yè)是合理合法的保護(hù)對(duì)象。關(guān)貿(mào)總協(xié)定（以下稱為“GATT”）第18條規(guī)定，發(fā)展中國(guó)家可為某一特定工業(yè)的建立提供需要的關(guān)稅保護(hù)等保護(hù)措施。對(duì)于幼稚工業(yè)，GATT的解釋是：（1）建立新的工業(yè)；（2）現(xiàn)有的工業(yè)中建設(shè)一項(xiàng)新分支生產(chǎn)部門；（3）對(duì)現(xiàn)有工業(yè)的重大改造；（4）因戰(zhàn)爭(zhēng)或自然災(zāi)害而遭到破壞或重大損壞的工業(yè)重建。許多學(xué)者根據(jù)WTO法律文件的界定，將幼稚產(chǎn)業(yè)定義為新建、改建和重建的工業(yè)。我國(guó)的云計(jì)算產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)都具備幼稚產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)。

其次，關(guān)于補(bǔ)貼問題。出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼是WTO的禁止性補(bǔ)貼。加入WTO以來，我國(guó)出口補(bǔ)貼已經(jīng)基本被清理。目前，對(duì)可能構(gòu)成可訴性補(bǔ)貼的產(chǎn)業(yè)政策要認(rèn)真研究，現(xiàn)階段最復(fù)雜且最不易把握的是可能構(gòu)成可訴性補(bǔ)貼的各種產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策。當(dāng)前，我國(guó)扶持科技產(chǎn)業(yè)的政策應(yīng)盡量避免構(gòu)成可訴性補(bǔ)貼。WTO法允許各國(guó)使用一定的不可訴補(bǔ)貼，例如研發(fā)補(bǔ)貼。一般來說，我國(guó)對(duì)研發(fā)實(shí)施補(bǔ)貼的金額不應(yīng)超過工業(yè)研究成本的75％或競(jìng)爭(zhēng)前期開發(fā)活動(dòng)費(fèi)用的50％，并且在成本開支的項(xiàng)目上也要注意符合WTO關(guān)于研發(fā)補(bǔ)貼運(yùn)用的具體規(guī)定。

再次，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。中國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在該領(lǐng)域，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)的貿(mào)易限制、技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制十分多。因此，中國(guó)提出了自主創(chuàng)新的發(fā)展路徑。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上，在遵守WTO規(guī)定的同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新要多渠道地了解和掌握世界高新技術(shù)產(chǎn)品供求狀況與發(fā)展趨勢(shì)，尋找確定切入點(diǎn)和突破口，提高自主創(chuàng)新水平。

最后，關(guān)于爭(zhēng)端解決問題。面臨美國(guó)301調(diào)查這類的貿(mào)易大棒，中國(guó)會(huì)啟動(dòng)WTO程序解決爭(zhēng)端，但即便是雙邊解決爭(zhēng)端，也需要注重爭(zhēng)端解決中的政策技巧。按照WTO的法律規(guī)定，一國(guó)只有在國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)業(yè)遭到損害的情況下才可以使用保障措施。美國(guó)301調(diào)查報(bào)告在申述中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策時(shí)，提供了其產(chǎn)業(yè)受到損害的理由。如前所述，301報(bào)告中提出的中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制對(duì)于美國(guó)企業(yè)造成了兩方面的損害理由相對(duì)寬泛，說服力不強(qiáng)。因此，中國(guó)在運(yùn)用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的時(shí)候，可以在這兩點(diǎn)上抗辯。

中國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策

第一，中美企業(yè)正面臨競(jìng)爭(zhēng)的轉(zhuǎn)折期，中國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)將面臨著更為艱苦的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。這是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家出于保持其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)會(huì)繼續(xù)對(duì)某些技術(shù)出口進(jìn)行限制，我們的技術(shù)跟蹤和學(xué)習(xí)勢(shì)必受阻；另外，由于市場(chǎng)的更加開放，“市場(chǎng)換技術(shù)”作用勢(shì)必減弱。此次美國(guó)發(fā)起301調(diào)查，說明發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)運(yùn)用各種工具進(jìn)行直接打壓。因此，加大自主創(chuàng)新和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，通過自我奮斗來實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)的崛起和產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一條必由之路。

第二，中國(guó)發(fā)展高新科技產(chǎn)業(yè)是合理的發(fā)展訴求，面對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義的打壓要有底氣?？梢哉f，中國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)屬于發(fā)展初期，甚至屬于幼稚產(chǎn)業(yè)。那么，美國(guó)對(duì)中國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行打擊，其目的是遏制中國(guó)制造的未來競(jìng)爭(zhēng)能力，這樣的貿(mào)易保護(hù)是不合理的。20世紀(jì)80年代，美國(guó)提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論。所謂的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，憑借生產(chǎn)、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等措施和手段扶持本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益。增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，美國(guó)可以使用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，為什么中國(guó)不可以使用？對(duì)于中國(guó)來說，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論或者幼稚工業(yè)保護(hù)理論都可以為中國(guó)發(fā)展高新科技產(chǎn)業(yè)提供理論支撐，中國(guó)推出中國(guó)制造2025計(jì)劃應(yīng)該是正當(dāng)?shù)摹?/p>

第三，發(fā)展高新科技產(chǎn)業(yè)應(yīng)準(zhǔn)守國(guó)際規(guī)則，充分利用好政策空間。中國(guó)應(yīng)注重細(xì)化高新科技產(chǎn)業(yè)的政策，要在WTO的框架下，充分利用好產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策。一方面要嚴(yán)格遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定，積極營(yíng)造中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟環(huán)境；另一方面，可以適當(dāng)運(yùn)用政策空間，贏得產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)，例如，根據(jù)《補(bǔ)貼反補(bǔ)貼措施協(xié)議》不可訴補(bǔ)貼的使用雖有嚴(yán)格的限制，但對(duì)公司進(jìn)行研究活動(dòng)的援助，或?qū)Ω叩冉逃龣C(jī)構(gòu)或研究機(jī)構(gòu)與公司簽約進(jìn)行研究活動(dòng)的援助補(bǔ)貼是允許使用的，因此我國(guó)可以采取相應(yīng)的措施，對(duì)高新科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶植，創(chuàng)造外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

第四，把加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工作做細(xì)致。習(xí)近平主席2018年4月在博鰲論壇的主旨講話中非常具體地提到，“將重新組建國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，完善加大執(zhí)法力度，把違法成本顯著提上去，把法律威懾作用充分發(fā)揮出來。我們鼓勵(lì)中外企業(yè)開展正常技術(shù)交流合作，保護(hù)在華外資企業(yè)合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。從機(jī)制到制度，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作就需要這樣落地的政策。中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不是被打壓出來的被動(dòng)行為，而是企業(yè)成長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生性動(dòng)力，在內(nèi)生動(dòng)力的推動(dòng)下把工作做到實(shí)處。

最后，應(yīng)對(duì)301調(diào)查的策略應(yīng)是積極主動(dòng)的，更應(yīng)該是富有智慧的。要堅(jiān)決抵制美國(guó)單邊主義的行為，不承認(rèn)其在WTO框架下的合法性；既然301調(diào)查不具備合法性，那么中美談判就不應(yīng)該在301調(diào)查的框架下進(jìn)行，而應(yīng)該在平等的框架下，在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、建立健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制的共識(shí)基礎(chǔ)上進(jìn)行談判；如果談判不順利，中國(guó)也不應(yīng)該輕易讓步，要明確，中國(guó)制造2025是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇，不容許其他國(guó)家遏制。

（作者為中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院黨委書記、教授，中國(guó)人民大學(xué)國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員）

【參考文獻(xiàn)】

①《這三大問題帶你看穿中美貿(mào)易摩擦》，新華網(wǎng)，2018年4月11日。

責(zé)編/宋睿宸    美編/李祥峰

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