經(jīng)過改革開放四十年的發(fā)展，中國經(jīng)濟已經(jīng)進入新常態(tài)。從經(jīng)濟增長方式看，傳統(tǒng)的依靠資源、人口等要素的粗放式增長需要轉向依靠技術的集約式增長和內涵式增長；從產(chǎn)業(yè)結構看，不僅需要在三次產(chǎn)業(yè)結構之間進行升級，還需要在各產(chǎn)業(yè)內進行升級。“新舊動能轉換”從本質上就是要解決經(jīng)濟增長動力或推動力，使得中國經(jīng)濟能夠繼續(xù)穩(wěn)定增長。新舊動能轉換一方面需要技術創(chuàng)新，提高各產(chǎn)業(yè)的技術含量，進而提高附加值；另一方面需要制度創(chuàng)新，推動包括地方政府、企業(yè)等各主體在內參與新舊動能轉換，成為新舊動能轉換的推動力量。

“新舊動能轉換”的本質是經(jīng)濟增長動力的提升，要以技術創(chuàng)新為基礎

十八大之后，黨中央將中國經(jīng)濟發(fā)展的階段性特征概括為“三期疊加”，即增長速度換檔期、結構調整陣痛期和前期刺激政策消化期。經(jīng)濟增長換檔期意味著經(jīng)濟增長的速度會有所下降，2014-2017年的經(jīng)濟增長速度已經(jīng)證明了這一點；結構調整陣痛期意味著經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變，即“轉方式調結構”；前期刺激政策消化期主要是2008年金融危機之后所采取的擴大有效需求所產(chǎn)生的問題或積累的矛盾需要慢慢消化吸收和解決。“新舊動能轉換”是中國在“三期疊加”背景下的必然選擇。

既然是“新舊動能轉換”，就必須要弄清楚“舊動能”和“新動能”分別是什么，即原來經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展所依據(jù)的動力是什么？將來或未來要依賴的動力是什么？按照經(jīng)濟增長理論，經(jīng)濟增長是勞動力、資本、技術的函數(shù)，技術決定了勞動力和資本推動經(jīng)濟增長的能力。在所謂的“舊動能”中，勞動力和資本在推動經(jīng)濟增長中起到的作用更大。一是中國作為世界上人口最多、勞動力最多的國家，近些年許多學者所謂的“人口紅利”消失或下降。所謂“人口紅利”本質上是在勞動力無限供給下，造成其價格低廉，具備“勞動力”要素稟賦優(yōu)勢，從而可以大量發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，并以此來推動經(jīng)濟增長。二是中國是世界上儲蓄率最高的國家之一，改革開放之后，中國居民和企業(yè)的儲蓄率一直居高不下，為投資創(chuàng)造了重要的來源，通過不斷地增加投資拉動經(jīng)濟增長。技術雖然也起著重要的作用，且中國的總體技術水平也在不斷提高，然而經(jīng)濟增長對勞動力或投資的依賴程度更高。

在中國達到中等收入國家水平之后，傳統(tǒng)的依靠勞動力和投資推動經(jīng)濟增長的優(yōu)勢下降或消失。就勞動力來看，中國雖然是世界上人口最多的國家，但是人口多并非就一定能夠形成有效的勞動力供給，一方面是因為我國人口老齡化逐步加深，老齡人口占比高；另一方面是許多不具備技術或先進技術的年輕人愿意供給勞動力的工資水平遠高于其能夠創(chuàng)造出來的價值，造成失業(yè)、高工資并存，勞動力要素稟賦優(yōu)勢下降。就資本形成來看，高儲蓄是高投資的來源和基礎，然而由于老齡化、年輕人的高消費等，居民儲蓄率正在下降。這意味著依靠高儲蓄增加投資的優(yōu)勢也在下降。因此，中國傳統(tǒng)的增長方式需要升級，轉變?yōu)楦蟪潭壬蠈夹g的依賴，而不是勞動力和投資（特別是勞動力），應通過技術進步或創(chuàng)新來解決未來經(jīng)濟增長的動力問題。

中國總體技術水平的提高，主要是通過消化吸收發(fā)達國家的技術，以及梯次接受發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉移來實現(xiàn)的。這種增長方式在中國追趕發(fā)達國家的初期或早期是適用的，就像林毅夫追趕戰(zhàn)略中的“后發(fā)優(yōu)勢”一樣。在中國離發(fā)達國家無論是人均還是總量上存在一定甚至相當大差距的時候，發(fā)達國家愿意將其淘汰的產(chǎn)業(yè)、技術等轉移給中國，所以中國能夠在改革開放之后的四十年中快速壯大起來，同時無論是在外國直接投資、技術引進、出口等方面都獲得長足發(fā)展。但是，在中國GDP總量達到世界第二位，并且與世界第一大國美國的差距越來越小并超過其1/2接近2/3之后，雖然中國的人均GDP僅達到中等收入國家水平，離發(fā)達國家還有一定差距，但中國依靠勞動力、投資和“后發(fā)優(yōu)勢”獲得技術追趕的能力在下降。如果“追趕戰(zhàn)略”“趕超戰(zhàn)略”包括三個階段，即“追”“趕”“超”，那么“追”在初期是最容易的，因為差距比較大，別人不擔心你；“趕”就有些困難了，因為差距已經(jīng)縮小并且已經(jīng)存在“超”的威脅了；“超”是最困難的，因為被趕超者已經(jīng)面臨著實實在在的威脅。

新舊動能轉換以創(chuàng)新為基礎，但創(chuàng)新不是徹底放棄傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而是既要發(fā)展新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，也要對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行創(chuàng)新發(fā)展

新舊動能轉換既包括培育新動能，又包括淘汰舊動能。培育新動能有兩個方面：一是“無中生有”，通過創(chuàng)新培育新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生新動能；二是“有中出新”，通過改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生新動能。不管是“無中生有”還是“有中出新”，都離不開創(chuàng)新。以“四新”促“四化”中的新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式都需要“創(chuàng)新”，產(chǎn)業(yè)智慧化、智慧產(chǎn)業(yè)化、跨界融合化、品牌高端化也都需要“創(chuàng)新”。那么，什么是“創(chuàng)新”？如何理解創(chuàng)新？

對于一個國家、一個地區(qū)或者一個企業(yè)來說，創(chuàng)新是獲得競爭力、提高競爭力的重要源泉；對于一個國家來講，創(chuàng)新是其得以富裕強大的根本力量。著名經(jīng)濟學家熊彼特在《資本主義、社會主義與民主》一書中以其在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出的“創(chuàng)新”和“企業(yè)家”理論為基礎，論證了社會主義與資本主義之間的競爭，認為創(chuàng)新將成為社會主義戰(zhàn)勝資本主義的力量。無論是“產(chǎn)品生命周期理論”還是“產(chǎn)業(yè)梯度轉移理論”，創(chuàng)新者作為產(chǎn)業(yè)領先者最先獲得高額利潤和超額利潤。對于一個國家的不同地區(qū)來講，創(chuàng)新也是獲得競爭優(yōu)勢的條件，無論是科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新還是管理創(chuàng)新或治理創(chuàng)新等，都能夠幫助其獲得領先優(yōu)勢；而對于一個企業(yè)來講，只有創(chuàng)新才能夠獲得超額利潤。

創(chuàng)新包括多個方面，但是本質是“創(chuàng)”，即“新”是創(chuàng)造出來的，不是跟風形成的。熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出，創(chuàng)新包括多個方面：采用一種新產(chǎn)品或一種新的特性；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個新的市場；掠取和控制原材料或半制成品的一種新的供應來源；實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。他還認為，企業(yè)家只有在創(chuàng)新的時候才是企業(yè)家，否則只能夠是企業(yè)的經(jīng)營者，企業(yè)家的隊伍是不斷變化的。這表明，“創(chuàng)新”的本質在于“創(chuàng)造”，即新是創(chuàng)造出來的，不是模仿出來的。有些技術、產(chǎn)業(yè)等雖然是新的，但是毫不改進、毫無創(chuàng)造性的應用或發(fā)展，最多只能夠是模仿或跟風，不是創(chuàng)新。一個地方或地區(qū)發(fā)展所謂的新興產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)并不一定就是創(chuàng)新。中國的“產(chǎn)能過剩”的一個重要原因就是很多地方在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃上僅會模仿或跟風的結果。

但是，也不能夠認為創(chuàng)新就是全新的技術、全新的產(chǎn)業(yè)，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)技術上也可以創(chuàng)新。許多人認為，傳統(tǒng)的就是落后的，發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而不發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)就是落后的。這其實是一種誤解，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)雖然在產(chǎn)業(yè)上是傳統(tǒng)的，但是可以采用新技術、新業(yè)態(tài)、新模式來經(jīng)營。比如，農(nóng)業(yè)可以說是最古老、最傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)，但是從人類基本生存的需要看，農(nóng)業(yè)卻是最基礎的產(chǎn)業(yè)，任何國家或民族的生存都離不開農(nóng)業(yè)。關鍵是，在農(nóng)業(yè)經(jīng)營中要利用現(xiàn)代技術創(chuàng)新的成果，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，改變傳統(tǒng)一家一戶的“小農(nóng)業(yè)”，實現(xiàn)規(guī)模化、機械化，發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)，提高農(nóng)產(chǎn)品質量，提高農(nóng)業(yè)附加值，采用互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代技術手段經(jīng)營傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。

創(chuàng)新也不意味著全部推倒重來。比如，山東省的新舊動能轉換中，通常通過兩個“70%”表明任務重、包袱重，一是工業(yè)中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占70%，二是重化工業(yè)產(chǎn)值占傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的70%。但是，也正是這兩個70%成就了山東省的經(jīng)濟總量和經(jīng)濟發(fā)展水平，使得2016年山東省的GDP總量達到了1萬億美元，人均GDP超過了1萬美元；也正是這兩個70%表明了山東省的制造業(yè)和重化工業(yè)在全國的地位，如山東省的化工、鋼鐵、能源等產(chǎn)業(yè)都居于全國前列。

所以，作為新舊動能轉換核心的“創(chuàng)新”，既要發(fā)展新的產(chǎn)業(yè)，“無中生有”，也要在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上“有中出新”，關鍵是要“創(chuàng)造”出新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式，通過“創(chuàng)造”引領，而不是為“求新”而“新”、為“創(chuàng)新”而“新”。

通過制度創(chuàng)新推動和保障新舊動能轉換

制度經(jīng)濟學認為，制度決定人的行為和資源配置，進而影響經(jīng)濟績效。新舊動能轉換既需要依靠制度來推動，又需要制度來保障。

新舊動能轉換需要制度創(chuàng)新來推動

在中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制基本完善的背景下，市場在資源配置中起決定性作用，新舊動能轉換既要符合市場經(jīng)濟的一般規(guī)律，也要具有中國特色，使政府發(fā)揮積極作用。所以，新舊動能轉換應該是在政府頂層設計基礎上依靠市場力量來推動的過程，特別是要通過制度創(chuàng)新由市場進行推動。

第一，新舊動能轉換需要頂層設計，不能夠僅依靠市場力量來推動。新舊動能轉換是一個涉及到全國、各省、市、地區(qū)等經(jīng)濟增長動力轉換的過程，在舊動能尚未轉換成為新動能之前，經(jīng)濟增長的速度等方面會受到影響，在一定時間內需要以犧牲經(jīng)濟增長的速度來實現(xiàn)經(jīng)濟增長動力的轉變。新舊動能轉換最核心的問題仍然是從什么轉換成什么的問題，特別是新動能。各地經(jīng)濟發(fā)展的水平、科技水平、產(chǎn)業(yè)結構等存在差別，新動能也會存在差別，基本的原則是各省、各地市要根據(jù)自身的具體情況確定新動能。從中央的角度，需要對各地方的新動能進行總體規(guī)劃和布局，避免新動能規(guī)劃和布局中出現(xiàn)重復建設和地區(qū)分割。

第二，新動能包括“新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式”等各種創(chuàng)新，各種創(chuàng)新需要以制度創(chuàng)新來推動。一是對各種創(chuàng)新進行制度保護，形成可復制的經(jīng)驗，并對創(chuàng)新的成果建立制度進行保護；二是對各種創(chuàng)新進行財政補貼或稅收減免，引導創(chuàng)新的方向；三是形成創(chuàng)新的容錯機制，既然是創(chuàng)新就不可避免存在失敗的風險，要容許犯錯誤、容許失敗，形成全社會鼓勵創(chuàng)新的新局面。

第三，新舊動能轉換最重要的是核心技術、關鍵技術創(chuàng)新，特別是被歐美等發(fā)達國家控制的核心技術和關鍵技術。中國發(fā)展為全球第二大經(jīng)濟體，經(jīng)濟總量已經(jīng)遠超過歐洲各發(fā)達國家，且已經(jīng)接近美國的2/3。在這種背景下，中國引進發(fā)達國家的核心技術和關鍵技術的難度越來越大。新動能未來所依賴的核心技術和關鍵技術需要依靠本國的科技發(fā)展，而科技發(fā)展又必須依賴教育，特別是數(shù)學、物理學等基礎學科的發(fā)展。所以，新舊動能轉換要劃定長期目標和短期目標，明確短期內需要發(fā)展的新動能、所依賴的技術以及技術創(chuàng)新的方式和途徑，明確長期內發(fā)展的新動能、所依賴的科學技術及創(chuàng)新的方式和途徑。所以要推動新舊動能轉換，就要舉全省甚至是全國之力發(fā)展基礎學科，通過制度創(chuàng)新加大各地在基礎教育、基礎科學等方面的投入。

新舊動能轉換需要制度創(chuàng)新進行保障

新舊動能轉換意味著創(chuàng)新，而創(chuàng)新必然是一個“創(chuàng)造性破壞”的過程。所謂“創(chuàng)造性破壞”主要是指無論是新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的運用，都必然意味著創(chuàng)新者獲益，而被替代者受損，即有的主體受益，有的主體受損?？v觀歷史，無論哪一次重大技術進步或變革實際上都是一次“創(chuàng)造性破壞”。比如，蒸汽機的采用意味著蒸汽機將替代大量勞動工人，蒸汽機的發(fā)明者或所有者獲得收益，而工人可能會因此而失業(yè)；再比如互聯(lián)網(wǎng)技術的發(fā)展所帶來的商業(yè)模式的變化，大量的網(wǎng)店對實體店造成了巨大的沖擊，對實體店所有者和經(jīng)營者都造成了沖擊；在新舊動能轉換的討論中都普遍提到的工業(yè)機器人對工人的替代，這雖然大大降低了工人的勞動強度，但由于對普通工人的需求下降，造成大量工人的失業(yè)。所以，要保障新舊動能轉換的順利進行，需要進行制度創(chuàng)新，消除新舊動能轉換中可能存在的障礙和阻力。

第一，完善社會保障制度。新舊動能轉換中最大的障礙或阻力可能來自于失業(yè)。傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長模式主要依賴勞動力和和資源的大量投入，雖然中國傳統(tǒng)的勞動力優(yōu)勢已經(jīng)降低，但是潛在的失業(yè)壓力仍然很大。很多研究都表明，中國的人口紅利雖然在下降，但不代表中國勞動力不足，從數(shù)量上看勞動力仍然是過剩的，存在著結構性失業(yè)或隱性失業(yè)。新舊動能轉換中，由于產(chǎn)業(yè)結構的調整，不可避免地也會造成失業(yè)。所以，要保障新舊動能轉換的順利進行，首先需要建立良好的失業(yè)救助制度和失業(yè)保障制度，消除潛在失業(yè)者的后顧之憂。

第二，完善科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權轉讓制度。中國已成為世界上專利申請和受理數(shù)量最多的國家，然而由于各種各樣的原因，中國仍有大量的專利處于“沉睡”狀態(tài)，創(chuàng)造不了效益。其中一個重要的原因就是中國專利轉讓的途徑不暢，為此，應通過建立知識產(chǎn)權轉讓交易平臺等方式，擴大知識產(chǎn)權宣傳的力度，讓知識產(chǎn)權的持有人和需求方都能夠獲得相關信息，推動知識產(chǎn)權轉讓，提高知識產(chǎn)權利用的水平和效率。

【本文作者為山東大學經(jīng)濟研究院教授、《制度經(jīng)濟學研究》編輯部主任】

責編：趙博藝 / 李 懿