經(jīng)過改革開放四十年的發(fā)展，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)。從經(jīng)濟(jì)增長方式看，傳統(tǒng)的依靠資源、人口等要素的粗放式增長需要轉(zhuǎn)向依靠技術(shù)的集約式增長和內(nèi)涵式增長；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，不僅需要在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間進(jìn)行升級，還需要在各產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)行升級。“新舊動能轉(zhuǎn)換”從本質(zhì)上就是要解決經(jīng)濟(jì)增長動力或推動力，使得中國經(jīng)濟(jì)能夠繼續(xù)穩(wěn)定增長。新舊動能轉(zhuǎn)換一方面需要技術(shù)創(chuàng)新，提高各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量，進(jìn)而提高附加值；另一方面需要制度創(chuàng)新，推動包括地方政府、企業(yè)等各主體在內(nèi)參與新舊動能轉(zhuǎn)換，成為新舊動能轉(zhuǎn)換的推動力量。

“新舊動能轉(zhuǎn)換”的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)增長動力的提升，要以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)

十八大之后，黨中央將中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征概括為“三期疊加”，即增長速度換檔期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期和前期刺激政策消化期。經(jīng)濟(jì)增長換檔期意味著經(jīng)濟(jì)增長的速度會有所下降，2014-2017年的經(jīng)濟(jì)增長速度已經(jīng)證明了這一點；結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，即“轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)”；前期刺激政策消化期主要是2008年金融危機(jī)之后所采取的擴(kuò)大有效需求所產(chǎn)生的問題或積累的矛盾需要慢慢消化吸收和解決。“新舊動能轉(zhuǎn)換”是中國在“三期疊加”背景下的必然選擇。

既然是“新舊動能轉(zhuǎn)換”，就必須要弄清楚“舊動能”和“新動能”分別是什么，即原來經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展所依據(jù)的動力是什么？將來或未來要依賴的動力是什么？按照經(jīng)濟(jì)增長理論，經(jīng)濟(jì)增長是勞動力、資本、技術(shù)的函數(shù)，技術(shù)決定了勞動力和資本推動經(jīng)濟(jì)增長的能力。在所謂的“舊動能”中，勞動力和資本在推動經(jīng)濟(jì)增長中起到的作用更大。一是中國作為世界上人口最多、勞動力最多的國家，近些年許多學(xué)者所謂的“人口紅利”消失或下降。所謂“人口紅利”本質(zhì)上是在勞動力無限供給下，造成其價格低廉，具備“勞動力”要素稟賦優(yōu)勢，從而可以大量發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，并以此來推動經(jīng)濟(jì)增長。二是中國是世界上儲蓄率最高的國家之一，改革開放之后，中國居民和企業(yè)的儲蓄率一直居高不下，為投資創(chuàng)造了重要的來源，通過不斷地增加投資拉動經(jīng)濟(jì)增長。技術(shù)雖然也起著重要的作用，且中國的總體技術(shù)水平也在不斷提高，然而經(jīng)濟(jì)增長對勞動力或投資的依賴程度更高。

在中國達(dá)到中等收入國家水平之后，傳統(tǒng)的依靠勞動力和投資推動經(jīng)濟(jì)增長的優(yōu)勢下降或消失。就勞動力來看，中國雖然是世界上人口最多的國家，但是人口多并非就一定能夠形成有效的勞動力供給，一方面是因為我國人口老齡化逐步加深，老齡人口占比高；另一方面是許多不具備技術(shù)或先進(jìn)技術(shù)的年輕人愿意供給勞動力的工資水平遠(yuǎn)高于其能夠創(chuàng)造出來的價值，造成失業(yè)、高工資并存，勞動力要素稟賦優(yōu)勢下降。就資本形成來看，高儲蓄是高投資的來源和基礎(chǔ)，然而由于老齡化、年輕人的高消費等，居民儲蓄率正在下降。這意味著依靠高儲蓄增加投資的優(yōu)勢也在下降。因此，中國傳統(tǒng)的增長方式需要升級，轉(zhuǎn)變?yōu)楦蟪潭壬蠈夹g(shù)的依賴，而不是勞動力和投資（特別是勞動力），應(yīng)通過技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新來解決未來經(jīng)濟(jì)增長的動力問題。

中國總體技術(shù)水平的提高，主要是通過消化吸收發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，以及梯次接受發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來實現(xiàn)的。這種增長方式在中國追趕發(fā)達(dá)國家的初期或早期是適用的，就像林毅夫追趕戰(zhàn)略中的“后發(fā)優(yōu)勢”一樣。在中國離發(fā)達(dá)國家無論是人均還是總量上存在一定甚至相當(dāng)大差距的時候，發(fā)達(dá)國家愿意將其淘汰的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)等轉(zhuǎn)移給中國，所以中國能夠在改革開放之后的四十年中快速壯大起來，同時無論是在外國直接投資、技術(shù)引進(jìn)、出口等方面都獲得長足發(fā)展。但是，在中國GDP總量達(dá)到世界第二位，并且與世界第一大國美國的差距越來越小并超過其1/2接近2/3之后，雖然中國的人均GDP僅達(dá)到中等收入國家水平，離發(fā)達(dá)國家還有一定差距，但中國依靠勞動力、投資和“后發(fā)優(yōu)勢”獲得技術(shù)追趕的能力在下降。如果“追趕戰(zhàn)略”“趕超戰(zhàn)略”包括三個階段，即“追”“趕”“超”，那么“追”在初期是最容易的，因為差距比較大，別人不擔(dān)心你；“趕”就有些困難了，因為差距已經(jīng)縮小并且已經(jīng)存在“超”的威脅了；“超”是最困難的，因為被趕超者已經(jīng)面臨著實實在在的威脅。

新舊動能轉(zhuǎn)換以創(chuàng)新為基礎(chǔ)，但創(chuàng)新不是徹底放棄傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而是既要發(fā)展新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，也要對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展

新舊動能轉(zhuǎn)換既包括培育新動能，又包括淘汰舊動能。培育新動能有兩個方面：一是“無中生有”，通過創(chuàng)新培育新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生新動能；二是“有中出新”，通過改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生新動能。不管是“無中生有”還是“有中出新”，都離不開創(chuàng)新。以“四新”促“四化”中的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式都需要“創(chuàng)新”，產(chǎn)業(yè)智慧化、智慧產(chǎn)業(yè)化、跨界融合化、品牌高端化也都需要“創(chuàng)新”。那么，什么是“創(chuàng)新”？如何理解創(chuàng)新？

對于一個國家、一個地區(qū)或者一個企業(yè)來說，創(chuàng)新是獲得競爭力、提高競爭力的重要源泉；對于一個國家來講，創(chuàng)新是其得以富裕強(qiáng)大的根本力量。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在《資本主義、社會主義與民主》一書中以其在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的“創(chuàng)新”和“企業(yè)家”理論為基礎(chǔ)，論證了社會主義與資本主義之間的競爭，認(rèn)為創(chuàng)新將成為社會主義戰(zhàn)勝資本主義的力量。無論是“產(chǎn)品生命周期理論”還是“產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論”，創(chuàng)新者作為產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先者最先獲得高額利潤和超額利潤。對于一個國家的不同地區(qū)來講，創(chuàng)新也是獲得競爭優(yōu)勢的條件，無論是科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新還是管理創(chuàng)新或治理創(chuàng)新等，都能夠幫助其獲得領(lǐng)先優(yōu)勢；而對于一個企業(yè)來講，只有創(chuàng)新才能夠獲得超額利潤。

創(chuàng)新包括多個方面，但是本質(zhì)是“創(chuàng)”，即“新”是創(chuàng)造出來的，不是跟風(fēng)形成的。熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出，創(chuàng)新包括多個方面：采用一種新產(chǎn)品或一種新的特性；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個新的市場；掠取和控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源；實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。他還認(rèn)為，企業(yè)家只有在創(chuàng)新的時候才是企業(yè)家，否則只能夠是企業(yè)的經(jīng)營者，企業(yè)家的隊伍是不斷變化的。這表明，“創(chuàng)新”的本質(zhì)在于“創(chuàng)造”，即新是創(chuàng)造出來的，不是模仿出來的。有些技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等雖然是新的，但是毫不改進(jìn)、毫無創(chuàng)造性的應(yīng)用或發(fā)展，最多只能夠是模仿或跟風(fēng)，不是創(chuàng)新。一個地方或地區(qū)發(fā)展所謂的新興產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)并不一定就是創(chuàng)新。中國的“產(chǎn)能過剩”的一個重要原因就是很多地方在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃上僅會模仿或跟風(fēng)的結(jié)果。

但是，也不能夠認(rèn)為創(chuàng)新就是全新的技術(shù)、全新的產(chǎn)業(yè)，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)技術(shù)上也可以創(chuàng)新。許多人認(rèn)為，傳統(tǒng)的就是落后的，發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而不發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)就是落后的。這其實是一種誤解，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)雖然在產(chǎn)業(yè)上是傳統(tǒng)的，但是可以采用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式來經(jīng)營。比如，農(nóng)業(yè)可以說是最古老、最傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)，但是從人類基本生存的需要看，農(nóng)業(yè)卻是最基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，任何國家或民族的生存都離不開農(nóng)業(yè)。關(guān)鍵是，在農(nóng)業(yè)經(jīng)營中要利用現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的成果，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，改變傳統(tǒng)一家一戶的“小農(nóng)業(yè)”，實現(xiàn)規(guī)?；?、機(jī)械化，發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，提高農(nóng)業(yè)附加值，采用互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代技術(shù)手段經(jīng)營傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。

創(chuàng)新也不意味著全部推倒重來。比如，山東省的新舊動能轉(zhuǎn)換中，通常通過兩個“70%”表明任務(wù)重、包袱重，一是工業(yè)中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占70%，二是重化工業(yè)產(chǎn)值占傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的70%。但是，也正是這兩個70%成就了山東省的經(jīng)濟(jì)總量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，使得2016年山東省的GDP總量達(dá)到了1萬億美元，人均GDP超過了1萬美元；也正是這兩個70%表明了山東省的制造業(yè)和重化工業(yè)在全國的地位，如山東省的化工、鋼鐵、能源等產(chǎn)業(yè)都居于全國前列。

所以，作為新舊動能轉(zhuǎn)換核心的“創(chuàng)新”，既要發(fā)展新的產(chǎn)業(yè)，“無中生有”，也要在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上“有中出新”，關(guān)鍵是要“創(chuàng)造”出新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式，通過“創(chuàng)造”引領(lǐng)，而不是為“求新”而“新”、為“創(chuàng)新”而“新”。

通過制度創(chuàng)新推動和保障新舊動能轉(zhuǎn)換

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度決定人的行為和資源配置，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)績效。新舊動能轉(zhuǎn)換既需要依靠制度來推動，又需要制度來保障。

新舊動能轉(zhuǎn)換需要制度創(chuàng)新來推動

在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制基本完善的背景下，市場在資源配置中起決定性作用，新舊動能轉(zhuǎn)換既要符合市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，也要具有中國特色，使政府發(fā)揮積極作用。所以，新舊動能轉(zhuǎn)換應(yīng)該是在政府頂層設(shè)計基礎(chǔ)上依靠市場力量來推動的過程，特別是要通過制度創(chuàng)新由市場進(jìn)行推動。

第一，新舊動能轉(zhuǎn)換需要頂層設(shè)計，不能夠僅依靠市場力量來推動。新舊動能轉(zhuǎn)換是一個涉及到全國、各省、市、地區(qū)等經(jīng)濟(jì)增長動力轉(zhuǎn)換的過程，在舊動能尚未轉(zhuǎn)換成為新動能之前，經(jīng)濟(jì)增長的速度等方面會受到影響，在一定時間內(nèi)需要以犧牲經(jīng)濟(jì)增長的速度來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長動力的轉(zhuǎn)變。新舊動能轉(zhuǎn)換最核心的問題仍然是從什么轉(zhuǎn)換成什么的問題，特別是新動能。各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平、科技水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等存在差別，新動能也會存在差別，基本的原則是各省、各地市要根據(jù)自身的具體情況確定新動能。從中央的角度，需要對各地方的新動能進(jìn)行總體規(guī)劃和布局，避免新動能規(guī)劃和布局中出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)和地區(qū)分割。

第二，新動能包括“新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式”等各種創(chuàng)新，各種創(chuàng)新需要以制度創(chuàng)新來推動。一是對各種創(chuàng)新進(jìn)行制度保護(hù)，形成可復(fù)制的經(jīng)驗，并對創(chuàng)新的成果建立制度進(jìn)行保護(hù)；二是對各種創(chuàng)新進(jìn)行財政補(bǔ)貼或稅收減免，引導(dǎo)創(chuàng)新的方向；三是形成創(chuàng)新的容錯機(jī)制，既然是創(chuàng)新就不可避免存在失敗的風(fēng)險，要容許犯錯誤、容許失敗，形成全社會鼓勵創(chuàng)新的新局面。

第三，新舊動能轉(zhuǎn)換最重要的是核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，特別是被歐美等發(fā)達(dá)國家控制的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)。中國發(fā)展為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)遠(yuǎn)超過歐洲各發(fā)達(dá)國家，且已經(jīng)接近美國的2/3。在這種背景下，中國引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的難度越來越大。新動能未來所依賴的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)需要依靠本國的科技發(fā)展，而科技發(fā)展又必須依賴教育，特別是數(shù)學(xué)、物理學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科的發(fā)展。所以，新舊動能轉(zhuǎn)換要劃定長期目標(biāo)和短期目標(biāo)，明確短期內(nèi)需要發(fā)展的新動能、所依賴的技術(shù)以及技術(shù)創(chuàng)新的方式和途徑，明確長期內(nèi)發(fā)展的新動能、所依賴的科學(xué)技術(shù)及創(chuàng)新的方式和途徑。所以要推動新舊動能轉(zhuǎn)換，就要舉全省甚至是全國之力發(fā)展基礎(chǔ)學(xué)科，通過制度創(chuàng)新加大各地在基礎(chǔ)教育、基礎(chǔ)科學(xué)等方面的投入。

新舊動能轉(zhuǎn)換需要制度創(chuàng)新進(jìn)行保障

新舊動能轉(zhuǎn)換意味著創(chuàng)新，而創(chuàng)新必然是一個“創(chuàng)造性破壞”的過程。所謂“創(chuàng)造性破壞”主要是指無論是新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的運用，都必然意味著創(chuàng)新者獲益，而被替代者受損，即有的主體受益，有的主體受損?？v觀歷史，無論哪一次重大技術(shù)進(jìn)步或變革實際上都是一次“創(chuàng)造性破壞”。比如，蒸汽機(jī)的采用意味著蒸汽機(jī)將替代大量勞動工人，蒸汽機(jī)的發(fā)明者或所有者獲得收益，而工人可能會因此而失業(yè)；再比如互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展所帶來的商業(yè)模式的變化，大量的網(wǎng)店對實體店造成了巨大的沖擊，對實體店所有者和經(jīng)營者都造成了沖擊；在新舊動能轉(zhuǎn)換的討論中都普遍提到的工業(yè)機(jī)器人對工人的替代，這雖然大大降低了工人的勞動強(qiáng)度，但由于對普通工人的需求下降，造成大量工人的失業(yè)。所以，要保障新舊動能轉(zhuǎn)換的順利進(jìn)行，需要進(jìn)行制度創(chuàng)新，消除新舊動能轉(zhuǎn)換中可能存在的障礙和阻力。

第一，完善社會保障制度。新舊動能轉(zhuǎn)換中最大的障礙或阻力可能來自于失業(yè)。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長模式主要依賴勞動力和和資源的大量投入，雖然中國傳統(tǒng)的勞動力優(yōu)勢已經(jīng)降低，但是潛在的失業(yè)壓力仍然很大。很多研究都表明，中國的人口紅利雖然在下降，但不代表中國勞動力不足，從數(shù)量上看勞動力仍然是過剩的，存在著結(jié)構(gòu)性失業(yè)或隱性失業(yè)。新舊動能轉(zhuǎn)換中，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，不可避免地也會造成失業(yè)。所以，要保障新舊動能轉(zhuǎn)換的順利進(jìn)行，首先需要建立良好的失業(yè)救助制度和失業(yè)保障制度，消除潛在失業(yè)者的后顧之憂。

第二，完善科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度。中國已成為世界上專利申請和受理數(shù)量最多的國家，然而由于各種各樣的原因，中國仍有大量的專利處于“沉睡”狀態(tài)，創(chuàng)造不了效益。其中一個重要的原因就是中國專利轉(zhuǎn)讓的途徑不暢，為此，應(yīng)通過建立知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺等方式，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)宣傳的力度，讓知識產(chǎn)權(quán)的持有人和需求方都能夠獲得相關(guān)信息，推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，提高知識產(chǎn)權(quán)利用的水平和效率。

【本文作者為山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院教授、《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》編輯部主任】

責(zé)編：趙博藝 / 李 懿