【摘要】 區(qū)塊鏈?zhǔn)墙陙?lái)互聯(lián)網(wǎng)的又一次重大創(chuàng)新，它不僅延續(xù)了互聯(lián)網(wǎng)去中心化、去中介化、平權(quán)的交流理念，同時(shí)很有可能會(huì)重新定義金融、醫(yī)療等眾多行業(yè)的規(guī)則，創(chuàng)造出新的價(jià)值。但是，區(qū)塊鏈底層技術(shù)、商業(yè)場(chǎng)景創(chuàng)新等方面也面臨著眾多的挑戰(zhàn)。這些都給區(qū)塊鏈的政府治理提出了新的挑戰(zhàn)。本文綜合分析了國(guó)外區(qū)塊鏈技術(shù)的政府實(shí)踐與治理，發(fā)現(xiàn)各國(guó)政府都在積極擁抱區(qū)塊鏈技術(shù)，對(duì)區(qū)塊鏈的代表性應(yīng)用數(shù)字貨幣總體上持積極的態(tài)度，但是對(duì)數(shù)字貨幣的監(jiān)管日趨嚴(yán)格。此外各國(guó)政府在區(qū)塊鏈治理的各個(gè)方面都抱著相對(duì)謹(jǐn)慎的態(tài)度開(kāi)展探索。
【關(guān)鍵詞】 區(qū)塊鏈 政府實(shí)踐 政府治理
【中圖分類號(hào)】G203 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.12.006
區(qū)塊鏈技術(shù)是近十年間發(fā)展起來(lái)的一項(xiàng)新興技術(shù)。狹義上，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N按照時(shí)間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以相連的方式組合成的鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，是以密碼學(xué)方式保證的、不可篡改和不可偽造的分布式賬本。從廣義上理解，區(qū)塊鏈技術(shù)是利用塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來(lái)驗(yàn)證與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、利用分布式節(jié)點(diǎn)共識(shí)算法來(lái)生成和更新數(shù)據(jù)、利用密碼學(xué)的方式保證數(shù)據(jù)傳輸和訪問(wèn)的安全、利用由自動(dòng)化腳本代碼組成的智能合約來(lái)編程和操作數(shù)據(jù)的一種全新的分布式基礎(chǔ)架構(gòu)與計(jì)算范式。[1]區(qū)塊鏈技術(shù)最重要的兩個(gè)特點(diǎn)是可信任和去中心化，區(qū)塊鏈技術(shù)透明化的特性使信息能被公開(kāi)獲取，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)和不可修改，從而創(chuàng)造可信任的環(huán)境，同時(shí)去中心化的特點(diǎn)使其能保護(hù)隱私，并能提供可靠和滿足多種功能的設(shè)定。[2]
有研究者在對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)近期研究的文獻(xiàn)綜述中發(fā)現(xiàn)，超過(guò)80%的文章集中在比特幣系統(tǒng)上，只有不到20%的涉及智能合約、電子內(nèi)容分發(fā)、P2P廣播協(xié)議等其他區(qū)塊鏈的運(yùn)用。[3]Kishigami等人提出了一個(gè)基于區(qū)塊鏈的電子內(nèi)容分發(fā)系統(tǒng)，并展示了概念原型。[4]Azaria等人基于區(qū)塊鏈技術(shù)提出名為MedRec的去中心化的記錄管理系統(tǒng)來(lái)處理電子病歷，使病人能登陸系統(tǒng)以便于獲取他們的醫(yī)療信息，并對(duì)該系統(tǒng)進(jìn)行模塊設(shè)計(jì)使其更便于利用和有更強(qiáng)的適應(yīng)性。[5]Zyskind和Nathan將隱私保護(hù)作為重要出發(fā)點(diǎn)，采用一種能將區(qū)塊鏈轉(zhuǎn)化為自動(dòng)接入控制管理器的協(xié)議，設(shè)計(jì)了一套去中心化的個(gè)人數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，確保用戶能夠擁有并控制個(gè)人數(shù)據(jù)。[6]
在技術(shù)領(lǐng)域之外，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的實(shí)際投入使用，越來(lái)越多的研究者開(kāi)始著眼于該技術(shù)的運(yùn)用實(shí)例所帶來(lái)的社會(huì)影響，分析各類去中心化運(yùn)用的發(fā)展前景，并對(duì)相關(guān)區(qū)塊鏈運(yùn)用產(chǎn)品所產(chǎn)生的效果及影響進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，這部分的研究則更靠近社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)層面。Swan提出了諸多區(qū)塊鏈技術(shù)可能運(yùn)用的場(chǎng)景，如區(qū)塊鏈技術(shù)能帶來(lái)更個(gè)性化的政府服務(wù)，將其用于永久性的公共記錄，能以一種更有效、更去中心化的方式存儲(chǔ)各類合同、護(hù)照、土地交易信息等政府文件。[7]總體上看，不少學(xué)者對(duì)區(qū)塊鏈的運(yùn)用前景持積極態(tài)度，但也有研究者認(rèn)為區(qū)塊鏈帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)言過(guò)其實(shí)，如Atzori從政治學(xué)的角度探討了區(qū)塊鏈政府管理相關(guān)運(yùn)用產(chǎn)生的影響，認(rèn)為國(guó)家在社會(huì)協(xié)調(diào)過(guò)程中的中心作用是不會(huì)被取代的，總體而言，公開(kāi)區(qū)塊鏈運(yùn)用于政府管理的風(fēng)險(xiǎn)高于收益，因?yàn)樗旧泶嬖谝欢夹g(shù)缺陷和安全隱患，并不可靠穩(wěn)固。此外區(qū)塊鏈本身具有商業(yè)性，受市場(chǎng)邏輯影響大，同時(shí)存在投機(jī)性，可能帶來(lái)幕后交易等問(wèn)題，從而暴露公民記錄，損害公共利益。另外，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，掌握技術(shù)技能的群體會(huì)形成新的技術(shù)精英階層，占據(jù)特權(quán)位置，因此該技術(shù)未必會(huì)像倡導(dǎo)者設(shè)想的那樣能使社會(huì)結(jié)構(gòu)趨于去中心化。[8]
區(qū)塊鏈技術(shù)的政府實(shí)踐
金融是政府區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)踐開(kāi)展最早的領(lǐng)域，其中尤以數(shù)字貨幣最受政府關(guān)注。各國(guó)中央銀行紛紛將目光投向數(shù)字貨幣，主導(dǎo)開(kāi)展了一系列研究和探索。英國(guó)央行在2017年年初就開(kāi)始對(duì)中央銀行數(shù)字貨幣（CBDC）的概念驗(yàn)證技術(shù)進(jìn)行研究；荷蘭的ING銀行已于2017年2月完成了27個(gè)區(qū)塊鏈電子模型的驗(yàn)證；丹麥央行則更為激進(jìn)，計(jì)劃發(fā)行基于區(qū)塊鏈的電子克郎作為儲(chǔ)備貨幣。[9]除了數(shù)字貨幣外，政府主導(dǎo)的金融區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)踐方面還有一個(gè)很有特色的“沙箱計(jì)劃”。所謂“沙箱”是由英國(guó)首創(chuàng)，指從事金融創(chuàng)新的機(jī)構(gòu)在確保消費(fèi)者權(quán)益的前提下，按FCA特定簡(jiǎn)化的審批程序，提交申請(qǐng)并取得有限授權(quán)（Restricted Authorisation，可理解為行政許可）后，允許金融科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在適用范圍內(nèi)測(cè)試，F(xiàn)CA會(huì)對(duì)測(cè)試過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)情況進(jìn)行評(píng)估，以判定是否給予正式的監(jiān)管授權(quán)，在沙箱之外予以推廣。目前在金融區(qū)塊鏈實(shí)踐方面已有多個(gè)國(guó)家開(kāi)放了“沙箱”計(jì)劃，例如，澳大利亞開(kāi)設(shè)了一個(gè)區(qū)塊鏈技術(shù)研究中心并計(jì)劃開(kāi)放監(jiān)管沙箱以允許公司測(cè)試其產(chǎn)品。[10]新加坡金融管理局宣布成立了金融科技和創(chuàng)新組，并針對(duì)與區(qū)塊鏈及其他金融科技相關(guān)的企業(yè)推出了“沙箱”試驗(yàn)機(jī)制，只要預(yù)先在這個(gè)體系中進(jìn)行登記，企業(yè)就能在金融科技創(chuàng)新等事項(xiàng)上獲得極大的自由度。[11]
除了虛擬貨幣的區(qū)塊鏈實(shí)踐外，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷發(fā)展和各類社會(huì)化運(yùn)用的出現(xiàn)，各國(guó)也開(kāi)始探索對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的行業(yè)及社會(huì)化運(yùn)用。愛(ài)沙尼亞政府已經(jīng)在稅收系統(tǒng)以及商業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)中使用了區(qū)塊鏈技術(shù)，并將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用到公民電子健康記錄系統(tǒng)中。瑞典正在將區(qū)塊鏈技術(shù)用于土地所有權(quán)的監(jiān)管。[12]烏克蘭政府則與Bitfury開(kāi)展合作，將政府?dāng)?shù)據(jù)放在區(qū)塊鏈上，希望解決公眾對(duì)政府透明度和問(wèn)責(zé)制的關(guān)注問(wèn)題。[13]美國(guó)特拉華州開(kāi)展了“特拉華州區(qū)塊鏈倡議行動(dòng)”，其中一個(gè)措施就是與特拉華州律師協(xié)會(huì)合作，探索將區(qū)塊鏈技術(shù)與該州法律體系結(jié)合起來(lái)，擇機(jī)開(kāi)始將特拉華州的企業(yè)檔案管理記錄轉(zhuǎn)移到分布式賬本體系的嘗試。[14]此外，2017年3月，美國(guó)亞利桑那州頒布了相關(guān)立法，賦予通過(guò)區(qū)塊鏈和智能合同進(jìn)行擔(dān)保的簽名以合法簽名資格。[15]
另外，各國(guó)政府也積極推動(dòng)區(qū)塊鏈行業(yè)的發(fā)展，主導(dǎo)開(kāi)展行業(yè)間的技術(shù)協(xié)作。2015年10月，美國(guó)奧巴馬政府同美國(guó)多家技術(shù)企業(yè)結(jié)成“區(qū)塊鏈聯(lián)盟伙伴關(guān)系”，利用新興的區(qū)塊鏈聯(lián)盟來(lái)打造美國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和治理優(yōu)勢(shì)。英國(guó)在其區(qū)塊鏈戰(zhàn)略中，明確提出要在國(guó)內(nèi)成立“區(qū)塊鏈興趣組織”，將對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)感興趣、有能力、有想法的科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)團(tuán)體和優(yōu)秀人才吸引到聯(lián)盟中。日本于2016年4月聯(lián)合國(guó)內(nèi)三十多家對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)感興趣的企業(yè)成立了首個(gè)區(qū)塊鏈行業(yè)組織——區(qū)塊鏈合作聯(lián)盟（BCCC）。[16]
在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定方面，2016年，澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)局將自身對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)提議反饋給國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO），并建議ISO在其內(nèi)部設(shè)立“區(qū)塊鏈技術(shù)委員會(huì)”。[17]而在2016年9月12日，ISO成立了專注于區(qū)塊鏈領(lǐng)域的技術(shù)委員會(huì)ISO/TC307（區(qū)塊鏈及電子化的分布式賬本技術(shù)委員會(huì)），初步提出了區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化的重點(diǎn)方向，如可信和互操作、隱私和安全、身份認(rèn)證等。目前ISO/TC307已有參與國(guó)30個(gè)，觀察國(guó)12個(gè)。[18]此外，美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）也正在積極參與基于協(xié)商一致的、符合國(guó)家和國(guó)際水平的文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)制定工作。[19]
區(qū)塊鏈技術(shù)的政府治理
由于區(qū)塊鏈技術(shù)仍處于早期發(fā)展階段，不少政策管理者仍在觀望，而一些已有的管理措施剛實(shí)施不久，所以也難以對(duì)其可能帶來(lái)的長(zhǎng)期影響進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。總體而言，區(qū)塊鏈的政府治理的討論涉及以下幾個(gè)方面。
首先是在區(qū)塊鏈的政府治理模式方面。就目前而言，各國(guó)區(qū)塊鏈治理的主要政策大致可以分成五類模式。第一類是等待觀望（Wait-and-See），持這一態(tài)度的管理者繼續(xù)沿用現(xiàn)有的法律框架，仍在觀望該技術(shù)將如何發(fā)展。這一態(tài)度是目前主流的管理方式，它允許管理者觀察區(qū)塊鏈技術(shù)將如何發(fā)展而無(wú)需制定明確詳細(xì)的聲明。管理者需積極收集信息和掌握知識(shí)，通過(guò)向利益相關(guān)者、專家咨詢，經(jīng)常對(duì)技術(shù)發(fā)展進(jìn)行評(píng)估。通過(guò)這一信息收集過(guò)程，管理者判斷現(xiàn)存的管理方式和條例是否能夠繼續(xù)適用，是否需要出臺(tái)新的指導(dǎo)方針，同時(shí)決定未來(lái)是否需要進(jìn)行實(shí)驗(yàn)研究、采用沙盒戰(zhàn)略或其他實(shí)驗(yàn)性的管理策略。但這一管理態(tài)度存在一點(diǎn)不足，即創(chuàng)新者將會(huì)面臨法律的不確定性。第二類是發(fā)布指導(dǎo)意見(jiàn)（Issue Narrowing or Broadening Guidance），即管理者在已經(jīng)收集到的信息基礎(chǔ)上決定簽署非正式引導(dǎo)意見(jiàn)，明確現(xiàn)有的法律框架如何適用于新技術(shù)，這一措施將導(dǎo)致現(xiàn)有規(guī)定原則的窄化或放寬。雖然這些指導(dǎo)意見(jiàn)將減少創(chuàng)新者面臨的不確定性，但不足在于這些規(guī)定只是簡(jiǎn)單的指導(dǎo)意見(jiàn)而不是硬性規(guī)定，因而在法律上不被認(rèn)可。第三類是沙箱（Sandboxing），采用這一方式的管理者能在出臺(tái)規(guī)范措施之前觀察并學(xué)習(xí)，同時(shí)為創(chuàng)業(yè)者提供一定的法律確定性。沙箱能允許創(chuàng)新者在暫時(shí)免除部分法律約束的環(huán)境下測(cè)試他們產(chǎn)品或商業(yè)模式的計(jì)劃，但也受到相應(yīng)限制。沙箱的明顯優(yōu)勢(shì)在于允許管理者持續(xù)觀察和學(xué)習(xí)區(qū)塊鏈技術(shù)，在早期運(yùn)用探索的同時(shí)通過(guò)提供法律確定性、監(jiān)管及被監(jiān)管雙方進(jìn)行對(duì)話的正式途徑的方式來(lái)鼓勵(lì)創(chuàng)新。但不足在于沙箱通常在某一特定的權(quán)限范圍中，而難以實(shí)現(xiàn)多個(gè)管轄領(lǐng)域的互通協(xié)作。第四類是出臺(tái)新的立法措施（Issue New Legislation），這一方式能吸引技術(shù)創(chuàng)新，但也承擔(dān)著過(guò)早立法的風(fēng)險(xiǎn)，長(zhǎng)期來(lái)看可能產(chǎn)生負(fù)面后果，如隨著技術(shù)的演進(jìn)需對(duì)立法進(jìn)行重新修正等。第五類是將技術(shù)納為己用（Use Blockchain Technology for Their Own Purposes），這一方式使管理者能夠通過(guò)自己使用、測(cè)試技術(shù)來(lái)增加對(duì)技術(shù)的了解，主要有三大優(yōu)勢(shì)：一是能允許監(jiān)管者在現(xiàn)存的政府運(yùn)作中實(shí)驗(yàn)新的管理方式，以希望改善政府運(yùn)作模式和效率；二是能使監(jiān)管者近距離地觀察區(qū)塊鏈技術(shù)使用案例的運(yùn)作方式，獲得一手資料；三是有助于形成政府部門和相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的對(duì)話，從而實(shí)現(xiàn)在促進(jìn)創(chuàng)新的同時(shí)確保公共政策目標(biāo)的維護(hù)。[20]
相對(duì)而言，區(qū)塊鏈業(yè)界更希望政府能盡快出臺(tái)相關(guān)管理措施，風(fēng)險(xiǎn)投資者Adam Draper表示政府的支持能創(chuàng)造機(jī)構(gòu)性的背書(shū)，對(duì)行業(yè)發(fā)展很有價(jià)值。前紐約金融服務(wù)主管Benjamin Lawsky認(rèn)為強(qiáng)力的管理措施是促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的第一步。但從政策制定的角度來(lái)看，在未能明確評(píng)估區(qū)塊鏈的影響之前，匆忙出臺(tái)政策并不是一個(gè)合理的行為，當(dāng)然也不應(yīng)視新技術(shù)的創(chuàng)新而不見(jiàn)，所以可以考慮制定較為寬松的規(guī)定，但在技術(shù)發(fā)展成熟之前盡量減少政府法規(guī)，以允許創(chuàng)新者能不斷創(chuàng)新。[21]因此，大部分研究者都傾向于前述的第一類、第二類和第三類政府治理模式。Kiviat認(rèn)為制定減少區(qū)塊鏈技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理規(guī)定應(yīng)該被鼓勵(lì)，但決策者在確定該管理規(guī)定適用的范圍時(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎準(zhǔn)確。區(qū)塊鏈的運(yùn)用范圍已不僅僅是轉(zhuǎn)賬交易和支付功能，因此針對(duì)轉(zhuǎn)賬和支付功能出臺(tái)的規(guī)定不應(yīng)該給其他類型功能的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)負(fù)面影響。[22]另外，Papp區(qū)分了技術(shù)本身和技術(shù)的運(yùn)用，認(rèn)為區(qū)塊鏈所具有的公開(kāi)賬本的特性使得政府官員能夠介入通過(guò)聯(lián)系用戶和他們的非法網(wǎng)絡(luò)行為的方式發(fā)現(xiàn)并處理的非法交易，因此目前無(wú)須對(duì)比特幣及其網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行規(guī)制。真正存在風(fēng)險(xiǎn)的地方在于比特幣交易所帶來(lái)的投機(jī)行為，政府需要的是對(duì)比特幣相關(guān)的投機(jī)行為、作為投資產(chǎn)品的比特幣進(jìn)行管理。管理者需持續(xù)地監(jiān)視金融業(yè)中的欺詐投資行為、管理交易行為，提升工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，打擊投機(jī)行為。[23]
其次是區(qū)塊鏈治理監(jiān)管的原則。在監(jiān)管過(guò)程中，研究者建議政府需要遵循以下相關(guān)原則：一是保持治理監(jiān)管措施的穩(wěn)定是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的一種方式；二是必須在最開(kāi)始就將反洗錢、保護(hù)消費(fèi)者等公共政策目標(biāo)的考慮納入其中；三是需關(guān)注治理監(jiān)管權(quán)威機(jī)構(gòu)和行業(yè)代表之間對(duì)話的重要性；四是借助技術(shù)創(chuàng)新激發(fā)法律創(chuàng)新，倡導(dǎo)多中心的合作監(jiān)管方式；五是監(jiān)管者應(yīng)鼓勵(lì)不同層次的實(shí)驗(yàn)；六是治理監(jiān)管措施應(yīng)關(guān)注技術(shù)的具體使用案例而非技術(shù)本身；七是監(jiān)管者應(yīng)抵制過(guò)早的創(chuàng)立新規(guī)定的誘惑；八是監(jiān)管者應(yīng)參與到跨國(guó)的合作和對(duì)話中。[24]
在治理監(jiān)管過(guò)程中，多利益相關(guān)方共同參與原則顯然是區(qū)塊鏈治理監(jiān)管的一個(gè)核心。Tapscott提出區(qū)塊鏈的監(jiān)管可以參照互聯(lián)網(wǎng)的管理模式（Internet Governance Model）建立一個(gè)新的管理網(wǎng)絡(luò)，并具體介紹了企業(yè)、政府、非政府組織、學(xué)術(shù)界、研發(fā)者和個(gè)體等多方利益相關(guān)者在十種類型的Global Solution Networks（GSN）中該如何發(fā)揮作用。具體來(lái)看，在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)（Knowledge Network）中，需利用各種論壇、社區(qū)、組織來(lái)傳播知識(shí)，以增加各利益相關(guān)群體尤其政府官員對(duì)技術(shù)的知識(shí)掌握；在交付網(wǎng)絡(luò)（Delivery Networks）中，需加強(qiáng)各主體的全球協(xié)作；政策網(wǎng)絡(luò)（Policy Network）與倡導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)（Advocacy Networks）緊密相連，重在給各方提供意見(jiàn)表達(dá)、協(xié)商的平臺(tái)以影響政府決策；在監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)（Watchdog Network）中，區(qū)塊鏈生態(tài)系統(tǒng)需要完全獨(dú)立的組織來(lái)進(jìn)行監(jiān)督，否則區(qū)塊鏈會(huì)成為新的監(jiān)控工具；在標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)（Standards Network）方面，一些非國(guó)家性的組織可探索技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，如Scalingbitcoin.org、R3、Hyperledger Project等組織可發(fā)揮作用；在網(wǎng)絡(luò)化機(jī)構(gòu)（Networked Institutions）方面，可借助世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）等網(wǎng)絡(luò)化機(jī)構(gòu)推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用；離散者（Diasporas）能與其他多方利益相關(guān)者進(jìn)行合作，加速區(qū)塊鏈技術(shù)的知識(shí)傳播、技術(shù)采納和接受；治理網(wǎng)絡(luò)（Governance Network）應(yīng)力求具有包容性，歡迎所有相關(guān)利益群體參與，同時(shí)確保網(wǎng)絡(luò)的透明性，公布所有的數(shù)據(jù)、文件和會(huì)議紀(jì)要，并盡可能通過(guò)達(dá)成共識(shí)來(lái)進(jìn)行決策。[25]
再次是區(qū)塊鏈治理需要注意相關(guān)法律框架的調(diào)整。Wright和Filippi從區(qū)塊鏈環(huán)境下新的法律規(guī)范角度進(jìn)行分析，認(rèn)為由于區(qū)塊鏈技術(shù)會(huì)帶來(lái)去中心化的數(shù)據(jù)分布和組織，法律難以定位到相應(yīng)的責(zé)任個(gè)體，以往借助法律直接禁止特定網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)進(jìn)行管理的方式可能受到限制，除非采用可能侵犯到隱私或言論自由等基本權(quán)利的強(qiáng)制性方式進(jìn)行控制和管理。因此，研究者提出需要思考新的能夠平衡區(qū)塊鏈技術(shù)和管理的法律范式，以應(yīng)對(duì)正在不斷涌現(xiàn)的自治系統(tǒng)。[26]
由于數(shù)字貨幣在整個(gè)區(qū)塊鏈中居于中心地位，所以數(shù)字貨幣的管理也成為區(qū)塊鏈政府治理的重點(diǎn)。
2015年6月，美國(guó)紐約金融服務(wù)部（Department of Financial Services）發(fā)布了“BitLicense”框架來(lái)管理“虛擬貨幣業(yè)務(wù)”，將傳輸虛擬貨幣、代表他人持有虛擬貨幣、作為客戶業(yè)務(wù)購(gòu)買和銷售虛擬貨幣、作為客戶業(yè)務(wù)提供交換服務(wù)、以及控制管理或發(fā)行虛擬貨幣五部分納入虛擬貨幣業(yè)務(wù)活動(dòng)的定義中進(jìn)行管理。[27]2015年9月，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）發(fā)布文件，將以區(qū)塊鏈技術(shù)為支撐的比特幣和其他數(shù)字貨幣定義為“商品”，這意味著所有涉及比特幣的交易行為都需嚴(yán)格遵守美國(guó)現(xiàn)有的關(guān)于大宗商品及其衍生品的市場(chǎng)管理規(guī)定。[28]CFTC還積極參與比特幣和虛擬貨幣的執(zhí)法。2015年9月，該機(jī)構(gòu)處理了第一個(gè)未經(jīng)注冊(cè)的比特幣衍生品交易平臺(tái)案例，并重申CFTC委員會(huì)以前將比特幣和其他虛擬貨幣定義為CEA下的“商品”的聲明。另一監(jiān)管機(jī)構(gòu)財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)（FinCEN）負(fù)責(zé)頒布關(guān)于虛擬貨幣和區(qū)塊鏈的行政裁決和解釋性指導(dǎo)。2013年3月，該監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布、指導(dǎo)、闡明銀行保密法（BSA）適用于創(chuàng)建、獲取、分配、交換、接受或傳輸虛擬貨幣的個(gè)人，規(guī)定虛擬貨幣的管理員或交易商均是受到FinCEN規(guī)定的貨幣服務(wù)從業(yè)者（MSB）。2014年，F(xiàn)inCEN在兩項(xiàng)行政裁決中詳細(xì)闡述了這一指導(dǎo)原則，對(duì)BSA的貨幣發(fā)送者定義做了更詳細(xì)的敘述。FinCEN還于2014年8月發(fā)布了一項(xiàng)規(guī)定，將用區(qū)塊鏈進(jìn)行的在線貴金屬交易納入監(jiān)管機(jī)構(gòu)的貨幣轉(zhuǎn)移規(guī)定管轄。[29]另外，國(guó)家銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要通過(guò)國(guó)家匯款法律來(lái)監(jiān)督虛擬貨幣即期交易，國(guó)稅（IRS）將虛擬貨幣視為資本利得稅的財(cái)產(chǎn)。[30]而在歐洲，2016年2月，歐洲議會(huì)發(fā)布了數(shù)字貨幣監(jiān)管草案，將比特幣和其他數(shù)字貨幣納入到反洗錢和打擊恐怖主義融資的監(jiān)管范疇中。[31]同樣，2017年12月，澳大利亞兩議院正式通過(guò)了《反洗錢和反恐怖主義融資法案2017年修正案》，該修正案在原有的基礎(chǔ)上增加了對(duì)數(shù)字貨幣的監(jiān)管內(nèi)容，提出打擊加密貨幣的非法使用。
在對(duì)數(shù)字貨幣進(jìn)行監(jiān)管的整體框架中，值得注意的是加拿大聯(lián)邦政府發(fā)布的報(bào)告“Digital Currency: You Can't Flip This Coin”，這份報(bào)告對(duì)于數(shù)字貨幣的監(jiān)管和管理提出八個(gè)建議：一是聯(lián)邦政府在考慮任何立法、監(jiān)管和政策時(shí)，需營(yíng)造能夠促進(jìn)數(shù)字貨幣及其相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境，盡可能實(shí)行監(jiān)管“輕觸”，減少可能會(huì)窒息這些新技術(shù)發(fā)展的行動(dòng)；二是聯(lián)邦政府在能夠更好提供政府服務(wù)及加強(qiáng)私人信息安全的方面考慮使用區(qū)塊鏈技術(shù)；三是數(shù)字貨幣交易應(yīng)被定義為任何允許將國(guó)家發(fā)行的貨幣轉(zhuǎn)換為數(shù)字貨幣以及將數(shù)字貨幣兌換為國(guó)家發(fā)行的貨幣或其他數(shù)字貨幣的業(yè)務(wù)，同時(shí)，聯(lián)邦政府應(yīng)要求數(shù)字貨幣兌換行為滿足與貨幣服務(wù)業(yè)務(wù)相同的要求；四是聯(lián)邦政府應(yīng)積極與其他國(guó)家開(kāi)展合作，制定全球數(shù)字貨幣準(zhǔn)則，并尊重“輕觸”前提；五是財(cái)政部長(zhǎng)與包括銀行在內(nèi)的利益相關(guān)者開(kāi)展圓桌會(huì)議，以在數(shù)字貨幣相關(guān)企業(yè)無(wú)法獲得銀行服務(wù)時(shí)尋找解決方案；六是聯(lián)邦政府應(yīng)通過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)向公眾提供數(shù)字貨幣和其他支付系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)明信息；七是當(dāng)數(shù)字貨幣作為收入、投資或用于購(gòu)買商品或服務(wù)時(shí)，聯(lián)邦政府應(yīng)通過(guò)加拿大稅務(wù)局向加拿大公眾告知相關(guān)的稅收義務(wù)；八是由于數(shù)字貨幣性質(zhì)的不斷變化，相關(guān)委員會(huì)需對(duì)數(shù)字貨幣及其相關(guān)技術(shù)的研究再次進(jìn)行審視，以評(píng)估未來(lái)三年監(jiān)管環(huán)境的適宜性。[32]總體而言，這份報(bào)告就數(shù)字貨幣的監(jiān)管方面給出了數(shù)字貨幣未來(lái)發(fā)展相對(duì)合理的思路。
結(jié)語(yǔ)
區(qū)塊鏈技術(shù)雖然未必能像互聯(lián)網(wǎng)一樣在某種程度上完全改變?nèi)祟惿鐣?huì)的整個(gè)生態(tài)體系，但在某種程度上來(lái)說(shuō)，區(qū)塊鏈可以被認(rèn)為是互聯(lián)網(wǎng)的又一次飛躍。因?yàn)閰^(qū)塊鏈不僅延續(xù)了互聯(lián)網(wǎng)早期的去中心化、去中介化、平權(quán)的交流理念，同時(shí)分布式的賬本也重構(gòu)了互聯(lián)網(wǎng)的信任機(jī)制；另外諸如數(shù)據(jù)的確權(quán)使用、價(jià)值的高效傳輸?shù)忍攸c(diǎn)，還可以廣泛應(yīng)用于很多行業(yè)，比如金融服務(wù)、合同契約、慈善公益、物聯(lián)網(wǎng)等，未來(lái)很有可能重新定義這些行業(yè)的規(guī)則，創(chuàng)造出新的價(jià)值。但是，區(qū)塊鏈的發(fā)展也面臨著眾多的挑戰(zhàn)，無(wú)論是其底層技術(shù)、還是商業(yè)場(chǎng)景的創(chuàng)新，特別是政府的引導(dǎo)與監(jiān)管，都還有待于進(jìn)一步的探索創(chuàng)新。
（南京大學(xué)新聞傳播學(xué)院碩士研究生秦佳琪為本文整理搜集了相關(guān)資料，對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）
注釋
[1]《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū)（2016）》，http://www.cbdio.com/BigData/2016-10/21/content_5351215.htm。
[2]Bacher, S., & Schüritz, R., "Blockchain technology as an enabler of service systems: A structured literature review", Exploring Services Science, Springer, May, 2017, pp. 12-23.
[3]Yli-Huumo, J., Ko, D., Choi, S., Park, S., & Smolander, K., "Where is current research on blockchain technology?—a systematic review", PloS one, 2016, 11(10), e0163477.
[4]Kishigami, J., Fujimura, S., Watanabe, H., Nakadaira, A., & Akutsu, A., "The blockchain-based digital content distribution system", In Big Data and Cloud Computing (BDCloud), 2015 IEEE Fifth International Conference on August, 2015, pp. 187-190.
[5]Azaria, A., Ekblaw, A., Vieira, T., & Lippman, A. Medrec, "Using blockchain for medical data access and permission management", In Open and Big Data (OBD), International Conference on August, 2016, pp. 25-30.
[6]Zyskind, G., & Nathan, O., "Decentralizing privacy: Using blockchain to protect personal data", In Security and Privacy Workshops (SPW), IEEE , May, 2015 , pp. 180-184.
[7]Swan, M. , Blockchain: Blueprint for a new economy, Sebastopol: O'Reilly Media, Inc..
[8]Atzori, Marcella, "Blockchain Technology and Decentralized Governance: Is the State Still Necessary?", 1 December, 2015, access at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2709713 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.2709713.
[9][12]稅玥：《全球區(qū)塊鏈縱觀：美國(guó)滯后，中國(guó)歐洲領(lǐng)跑》，《金融科技時(shí)代》，2017年第7期，第101～103頁(yè)。
[10][13][15][20][24]Finck, Michèle, "Blockchain Regulation ", German Law Journal, 2018, Forthcoming, 7 August, 2017, https://ssrn.com/abstract=3014641 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.3014641.
[11][14]《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū)（2016）》，http://www.cbdio.com/BigData/2016-10/21/content_5351215.htm。
[16][17][31]磨惟偉：《發(fā)達(dá)國(guó)家區(qū)塊鏈技術(shù)戰(zhàn)略部署及對(duì)我國(guó)網(wǎng)空治理策略的幾點(diǎn)啟示》，《中國(guó)信息安全》，2017第2期，第84～87頁(yè)。
[18]International Organization for Standardization, https://www.iso.org/committee/6266604.html.
[19][30]《問(wèn)政智庫(kù) 區(qū)塊鏈“美國(guó)共識(shí)”已經(jīng)形成》，http://news.163.com/18/0220/14/DB3KCEOT000187VE.html。
[21]Tapscott, D., & Tapscott, A., Blockchain revolution: how the technology behind bitcoin is changing money, business, and the world, Portfolio, 2016.
[22]Kiviat, T. I., "Beyond bitcoin: Issues in regulating blockchain tranactions", Duke LJ, 2015, pp.65, 569.
[23]Papp, J., "A Medium of Exchange for an Internet Age: How to Regulate Bitcoin for the Growth of E-Commerce", Pitt. J. Tech. L. & Pol'y, 2014, pp.15, 33.
[25]Tapscott, D., & Tapscott, A., "Blockchain revolution: how the technology behind bitcoin is changing money, business, and the world", Penguin, 2016.
[26]Wright, A., & De Filippi, P., "Decentralized blockchain technology and the rise of lex cryptographia", 2015.
[27]Kiviat, T. I., "Beyond bitcoin: Issues in regulating blockchain tranactions", Duke LJ, 2015, pp. 65, 569.
[28]Papp, J., "A Medium of Exchange for an Internet Age: How to Regulate Bitcoin for the Growth of E-Commerce", Pitt. J. Tech. L. & Pol'y, 2014, pp.15, 33.
[29] Kakavand, H., & Kost De Sevres, N., "The Blockchain Revolution: An Analysis of Regulation and Technology Related to Distributed Ledger Technologies", 2016.
[32]"Digital Currency: You Can't Flip This Coin", 2015, https://sencanada.ca/content/sen/Committee/412/banc/rep/rep12jun15-e.pdf.
責(zé) 編／周于琬
The Foreign Governments' Practice and Governance of the Blockchain Technology
Chao Naipeng
Abstract: Blockchain is another major innovation of the Internet in recent years. It not only carries on the concepts of decentralization, de-intermediation and equal rights of the Internet, but also has the potential to redefine the rules of many industries such as finance and medical care and thus create new value. However, the underlying technology of blockchain and innovation in business scenarios are also facing many challenges. These have posed new challenges to the governance of blockchain by the government. This paper comprehensively analyzes the foreign governments' practice and governance of the blockchain technology, and discovers that they are actively embracing the blockchain technology, and generally adopt a positive attitude towards digital currency—the representative application of blockchain, although they conduct an increasingly strict regulation of it. In addition, those foreign governments have explored governing blockchain in a relatively cautious manner.
Keywords: Blockchain, government practice, government governance
巢乃鵬，南京大學(xué)新聞傳播學(xué)院教授。研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)與新媒體傳播研究、人際傳播研究。主要著作有《網(wǎng)絡(luò)受眾心理行為研究：一種信息查尋的研究范式》《網(wǎng)絡(luò)媒體經(jīng)營(yíng)與管理》等。
