【摘要】當(dāng)前，特朗普政府采用強硬的單邊手段，推行“美國優(yōu)先”的貿(mào)易政策，反映了美國對自身經(jīng)濟發(fā)展的焦慮。美國焦慮的主要原因在于財富分配不均日益嚴(yán)重、核心領(lǐng)域競爭力逐漸下降、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨新競爭、經(jīng)濟長期增長動力不足，從而使其面臨巨大的發(fā)展壓力。

【關(guān)鍵詞】貿(mào)易摩擦  美國  高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)    【中圖分類號】D815.9    【文獻標(biāo)識碼】A

2018年3月以來，特朗普政府采用強硬的單邊手段，推行“美國優(yōu)先”的貿(mào)易政策，對中國給予各種無理的指責(zé)，企圖將貿(mào)易摩擦的原因歸咎于中國。但事實上，美國的一系列舉動恰恰反映出了其對自身經(jīng)濟發(fā)展的焦慮。這種焦慮源于美國財富分配不均日益嚴(yán)重、核心領(lǐng)域競爭力逐漸下降、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨新競爭以及經(jīng)濟長期增長動力不足。

美國財富分配不均日益嚴(yán)重

美國單方面挑起對華貿(mào)易摩擦的直接原因就是通過轉(zhuǎn)嫁矛盾的方式，解決經(jīng)濟全球化進程中美國自身調(diào)節(jié)制度的失靈問題。在全球化的發(fā)展過程中，發(fā)達經(jīng)濟體利用全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的契機，實現(xiàn)跨國資本的全球配置，占領(lǐng)了全球價值鏈的高端領(lǐng)域，大力發(fā)展金融、服務(wù)等高端產(chǎn)業(yè)，但是發(fā)達國家間內(nèi)部利益的分配實際上是不均衡的。跨國公司等資本的所有者、金融機構(gòu)從業(yè)人員、高技術(shù)勞動力，獲得了美國參與全球化的大部分利益。而傳統(tǒng)制造業(yè)在2008年金融危機中遭受重創(chuàng)，發(fā)達經(jīng)濟體普遍陷入低增長的泥淖，就業(yè)率和勞動力參與率較低。經(jīng)濟的緩慢復(fù)蘇和不安全感的廣泛存在進一步激化了社會矛盾，使得美國社會中下層勞動者被民粹主義所動員。“藍領(lǐng)”工人等低技術(shù)勞動力在全球化的過程中受益有限。2000—2016年，美國扣除通貨膨脹因素的家庭收入的中位數(shù)幾乎沒有增長，但各階層的貧富差距卻在不斷拉大。根據(jù)世界銀行公布的數(shù)據(jù)，2016年美國的基尼系數(shù)為0.42，在西方國家中屬于最高的。根據(jù)美聯(lián)儲公布的2017年消費者金融調(diào)查，美國前1%的家庭占有全國收入的比例由2013年的20.3%增長到2016年的23.8%，占有財富比例則由2013年的36.3%增長到2016年的38.6%。由此可見，美國大量的財富集中在少數(shù)人手中。

與發(fā)達經(jīng)濟體相反，中國經(jīng)濟一直保持較為穩(wěn)健的增長趨勢，結(jié)構(gòu)和質(zhì)量不斷改善。特別是加入世界貿(mào)易組織之初，中國出口產(chǎn)品具有較為明顯的價格優(yōu)勢。最早的時候，即使加上關(guān)稅和運費，中國產(chǎn)品的價格也僅是美國同類產(chǎn)品的30%至50%，對美國相關(guān)產(chǎn)業(yè)具有一定的替代效應(yīng)。近年來，中國產(chǎn)品的生產(chǎn)成本逐步提升，而美國本土企業(yè)的競爭優(yōu)勢也在逐漸提高，特朗普政府“制造業(yè)回歸”的目標(biāo)與當(dāng)前美國產(chǎn)業(yè)分工的大趨勢明顯不吻合。雖然近年來中美制造業(yè)成本差距逐步縮小，但美國傳統(tǒng)制造業(yè)由于產(chǎn)業(yè)上下游鏈條不完善，在多年的市場競爭下已經(jīng)被逐步淘汰。美國跨國公司已經(jīng)將產(chǎn)業(yè)的各部分工序在全球進行布局，特別是形成了完備的亞太產(chǎn)業(yè)鏈，美國想要在與中國脫鉤的同時重振制造業(yè)，實際上是非常困難的。隨著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力度的加強，中國逐步向價值鏈的更高端邁進，與發(fā)達經(jīng)濟體的競爭性日益明顯，美國由此表現(xiàn)出越來越多的緊張和焦慮。

美國違背全球化趨勢，對中國進行經(jīng)濟打擊，既有當(dāng)下的民意基礎(chǔ)，也反映了美國長遠的戰(zhàn)略焦慮。特朗普政府的“制造業(yè)回歸”，實質(zhì)是用行政手段干預(yù)市場經(jīng)濟的自發(fā)運行。通過關(guān)稅等方式人為擾亂資源配置的正常秩序，其結(jié)果必然導(dǎo)致經(jīng)濟運行效率低下，破壞產(chǎn)業(yè)分工。特朗普政府一方面將加征關(guān)稅作為迫使中國讓步的必要手段；另一方面則固執(zhí)地認(rèn)為加征關(guān)稅可以保護本國某些特定產(chǎn)業(yè)，提升本國企業(yè)利潤，從而消減對華貿(mào)易逆差。但實際上，自美國加征關(guān)稅以來，其對中國的貿(mào)易逆差不降反升。2018年9月，美國對華貿(mào)易逆差比去年同比增長了13%，達到了341億美元?？梢灶A(yù)料，未來美國對華貿(mào)易逆差有可能繼續(xù)擴大。

美國核心領(lǐng)域競爭力逐漸下降

當(dāng)前，美國在關(guān)鍵制造領(lǐng)域面臨的競爭壓力加大，出現(xiàn)行業(yè)萎靡以及失業(yè)問題。根據(jù)世界鋼鐵協(xié)會2018年1月24日的數(shù)據(jù)，2017年美國粗鋼產(chǎn)量為8160萬噸，同比增長4%，而全球粗鋼增長率為5.3%，中國更是達到了5.7%。根據(jù)美國地質(zhì)勘探局發(fā)布的報告，2017年美國鋁產(chǎn)量僅為74萬噸，同比下降12%。

美國對中國產(chǎn)能過剩等問題橫加指責(zé)，認(rèn)為中國的產(chǎn)能過剩讓美國和其他發(fā)達國家的產(chǎn)品處于競爭劣勢。從行業(yè)特點來看，鋼鐵產(chǎn)業(yè)屬于固定成本投資較高的行業(yè)，無法根據(jù)市場需求快速地進行產(chǎn)量調(diào)整。產(chǎn)能過剩等問題需要全球攜手應(yīng)對，然而，特朗普政府卻采用了極端的方式來處理相關(guān)問題。美國對鋼鋁產(chǎn)品加征關(guān)稅的決策造成了與特朗普政府預(yù)期相反的效果。比如，美國的哈雷戴維森公司決定將工廠從美國轉(zhuǎn)移到海外的一個重要原因，就是特朗普政府的貿(mào)易政策過于關(guān)注美國在生產(chǎn)方面的優(yōu)勢，卻忽視了海外需求市場的力量。哈雷戴維森公司生產(chǎn)的高端摩托車是個性化產(chǎn)品，2017年該公司的總銷售量為24萬輛，其中美國市場份額占61.0%、歐洲市場占16.4%、亞太市場占12.5%、拉美市場占3.9%、其他市場占6.3%。2018年第一季度，該公司在美國市場的摩托車零售數(shù)量同比下降了12%，而在海外市場的零售數(shù)量卻同比增長了0.2%。在海外市場大部分靠出口供應(yīng)的情況下，美國通過貿(mào)易保護來刺激產(chǎn)品的需求，會使得追求利益的企業(yè)被市場的力量吸引。而實質(zhì)上，中國這個龐大的、快速增長的市場，對跨國企業(yè)具有巨大的吸引力。

美國維護自身競爭力的一些單邊政策引發(fā)了世界各國的反對。在2018年的七國集團峰會上，對于鋼鋁關(guān)稅豁免問題，美國與西方各國產(chǎn)生了激烈沖突，特朗普政府發(fā)表聲明表示，美國在國際貿(mào)易中遭受到了不公平的待遇，并呼吁盟友做到零關(guān)稅、零貿(mào)易壁壘和零補貼（簡稱“三零”）。雖然美歐已經(jīng)準(zhǔn)備以“三零”為基礎(chǔ)進行談判，但歐洲內(nèi)部的意見卻并不統(tǒng)一。比如，法國經(jīng)濟財政部長布魯諾·勒梅爾表示，如果美國在鋼鋁上繼續(xù)征收懲罰性關(guān)稅，那么法國將不會與之進行協(xié)商。針對特朗普和歐洲聯(lián)盟委員會主席容克商議的貿(mào)易協(xié)議，法國認(rèn)為，貿(mào)易協(xié)議對德國這種具有核心技術(shù)和強大生產(chǎn)工業(yè)的國家有利，但卻犧牲了法國、意大利、西班牙等國家的利益。

美國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨新競爭

近年來，中國的創(chuàng)新能力顯著提升。通過提升技術(shù)創(chuàng)新能力，推進制造業(yè)從大到強的轉(zhuǎn)變，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口快速增長，競爭力不斷增強。當(dāng)前，中國本土企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的份額快速提升，盡管外資企業(yè)仍然主導(dǎo)了高技術(shù)和高附加值環(huán)節(jié)，但中國經(jīng)濟增長的內(nèi)生動力不斷增強。同時，中國企業(yè)采用技術(shù)尋求型的對外投資方式，通過跨國并購獲得提升技術(shù)能力。中國在科技創(chuàng)新方面的發(fā)展使美國產(chǎn)生了高度的警惕以及焦慮，美國因此將中國視為戰(zhàn)略對手以及潛在的軍事對手。

美國以國家安全為由，限制中國企業(yè)的對美投資。美國強調(diào)的問題、擔(dān)憂的問題包括網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全問題、軍事和商業(yè)技術(shù)趨同問題以及中國取代美國技術(shù)領(lǐng)先地位問題。2018年6月27日，特朗普政府發(fā)表關(guān)于投資限制的聲明，提出依據(jù)美國貿(mào)易談判代表辦公室發(fā)起的“301調(diào)查”，就某些國家通過對美國公司和資產(chǎn)進行投資以獲得尖端技術(shù)以及重要工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行為采取相應(yīng)的措施，提出《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》將增強保護美國免受外國投資構(gòu)成的新的和不斷變化的威脅的能力。

美國外國投資委員會（CFIUS）是1975年福特總統(tǒng)設(shè)立的政府部門間機構(gòu)，授權(quán)審查可能導(dǎo)致外國人控制美國商業(yè)活動的交易，以確定此類交易對美國國家安全的影響。外國投資委員會審查可能涉及美國國家安全問題的收購、并購和兼并業(yè)務(wù)。自1975年至今，美國外國投資國家安全審查制度經(jīng)歷了幾次主要的立法以及調(diào)整過程，每一次法律調(diào)整的背后都有重點觸發(fā)案例和相應(yīng)的戰(zhàn)略目標(biāo)國。外國投資委員會改革通過擴大審查范圍、強化總統(tǒng)權(quán)力、加強對外國國有企業(yè)投資的審查等方式，來應(yīng)對美國面臨的新挑戰(zhàn)。美國外國投資委員會改革從側(cè)面反映了美國面對全球產(chǎn)業(yè)整合和競爭的戰(zhàn)略目標(biāo)調(diào)整以及應(yīng)對策略。外國投資委員會成立時的最初目的是為了安撫國會對石油輸出國組織成員國對美國投資增長過快、持有大量美國債權(quán)資產(chǎn)組合的擔(dān)憂。1988年，由于擔(dān)心外國公司，特別是日本公司收購某些具有戰(zhàn)略競爭性的美國公司，美國國會批準(zhǔn)了對《國防生產(chǎn)法》第721條進行修改的《?？松?mdash;弗洛里奧修正案》。2007年，美國國會通過《外國投資與國家安全法》。美國不斷提升國家安全級別，對外國公司的投資審查逐漸加強。

隨著中國對美投資的增加，美國國家安全審查的重點逐漸聚焦于中國企業(yè)，2012年以來，中國已經(jīng)成為美國外國投資委員會審查案件數(shù)量最多的并購企業(yè)來源國。中國逐漸被美國視為重要的戰(zhàn)略競爭對手，加強對中國投資的審查和監(jiān)管，已經(jīng)成為美國外國投資委員會改革的重要動因。

特朗普政府對投資采取雙面政策，注重投資對經(jīng)濟的重要拉動作用。因此，主張通過減稅等一系列政策，增加經(jīng)濟的活力。2018年1月，特朗普在達沃斯世界經(jīng)濟論壇年會的演講中強調(diào)，“美國正在通過構(gòu)筑寬松的稅收政策、消除不必要的監(jiān)管制度等方式吸納外資。美國的繁榮需要世界的幫助，美國需要一個開放的世界來實現(xiàn)其自身的繁榮和發(fā)展”。2018年1月，美國白宮發(fā)布的支持通過《外國投資風(fēng)險評估現(xiàn)代化法》的聲明指出，“長期以來，美國一直是世界上國際投資的首要目的地，外國投資在為美國工人和家庭創(chuàng)造就業(yè)機會、促進出口以及美國公司整體生產(chǎn)率提高等方面提供了可觀的經(jīng)濟利益”。

在投資領(lǐng)域，特朗普上任以來，美國加強了中國并購意向的審查，主要涉及金融、信息技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。美國國會通過施壓等方式，要求政府加強對相關(guān)事項的國家安全審查，比如在中國忠旺擬收購美國鋁壓延生產(chǎn)商Aleris事件時，數(shù)十名國會議員給美國財政部長寫信施壓，要求否決該項收購。美國意圖通過制度性調(diào)整限制中國對美敏感領(lǐng)域的投資，鉗制中國發(fā)展。美國對中國的投資限制趨勢造成中國對美投資的斷崖式下降。2017年以來，美國來自于中國的投資流量下降幅度顯著高于來自于全球投資流量的降幅。2017年，美國來自于中國的投資流量比上一年下降了101.98%，是同期來自于全球投資流量降幅的近2.5倍。

美國經(jīng)濟長期增長動力不足

2018年以來，美國經(jīng)濟態(tài)勢良好，經(jīng)濟增速較快，似乎比較穩(wěn)定，而且失業(yè)率創(chuàng)新低。美國政府認(rèn)為經(jīng)濟增長是特朗普政府實行一系列政策的結(jié)果，認(rèn)為增長有持續(xù)的潛力。但實際上，目前美國的經(jīng)濟增長很大程度上是減稅等刺激政策所引發(fā)的，從勞動力人口、勞動力參與以及技術(shù)進步等因素來看，這一增長的可持續(xù)性還有待觀察。

根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織公布的各國研發(fā)密集度（研發(fā)支出占GDP比重）數(shù)據(jù)，2000年中國的研發(fā)密集度僅為美國的0.34%，到了2016年，美國的研發(fā)密集度為2.744，中國為2.108，占美國研發(fā)密集度的0.77%。從2000年起，中國的研發(fā)密集度增長了2.4倍，美國僅增長1.05倍。專利數(shù)量上，2016年，中國的專利數(shù)量提高了7%，而美國僅提高了3%。2015年，中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)量已經(jīng)達到世界第一。

根據(jù)國際貨幣基金組織2018年發(fā)布的《世界經(jīng)濟展望》估計，受刺激政策的影響，美國經(jīng)濟增長率在2018年將達到2.9%，但是刺激政策不具有持續(xù)性，美國經(jīng)濟增長率將在2019年下降到2.5%，在2023年下降到1.4%。

從宏觀經(jīng)濟角度看，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的穩(wěn)定對全球具有重要意義。目前美國的強硬貿(mào)易政策給美國政府帶來了政治收益，但隨著加征關(guān)稅政策的影響逐漸傳遞，貿(mào)易摩擦對美國經(jīng)濟的傷害將逐步顯現(xiàn)，美國必須要重新審視自己的政策。未來，中美兩國如何在競爭中尋求新的合作模式以及新的平衡點，是兩國需要考慮的重要問題。

（作者為中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治所研究員；中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治所博士后臧成偉對本文亦有重要貢獻）

【參考文獻】

①《新華時評：美國開打貿(mào)易戰(zhàn)將損人害己》，新華網(wǎng)，2018年3月13日。

②《李克強：中美打貿(mào)易戰(zhàn)對雙方都沒有好處，沒有贏家》，新華網(wǎng)，2018年3月20日。

③王珂：《中美貿(mào)易逆差從何而來》，《人民日報》，2018年3月27日。

④《美國挑起中美貿(mào)易摩擦事件回顧》，新華網(wǎng)，2018年4月4日。

責(zé)編/孫渴    美編/李祥峰

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