當(dāng)前，新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，全球治理體系深刻重塑，國(guó)際格局加速演變。同時(shí)，全球發(fā)展深層次矛盾突出，保護(hù)主義、單邊主義思潮抬頭，多邊貿(mào)易體制受到?jīng)_擊，世界經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展環(huán)境面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。在此背景下，中國(guó)作為全球經(jīng)濟(jì)秩序和多邊貿(mào)易體制的支持者、維護(hù)者和建設(shè)者，堅(jiān)定不移推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化及貿(mào)易和投資自由化，彰顯了中國(guó)堅(jiān)持改革開放的決心和構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的信心。

中國(guó)推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化的舉措

自從中美貿(mào)易摩擦爆發(fā)以來(lái)，中國(guó)政府順勢(shì)而為，把貿(mào)易和投資壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部發(fā)展動(dòng)力，迅速推出了一系列改革開放的重大舉措。截至目前，2018年內(nèi)中國(guó)已連續(xù)四次主動(dòng)降低貨物貿(mào)易進(jìn)口關(guān)稅。5月1日藥品全面降稅，7月1日對(duì)218個(gè)稅目的汽車及零部件降稅，7月1日對(duì)1449個(gè)稅目的日用消費(fèi)品降稅，11月1日對(duì)1585個(gè)稅目的機(jī)電設(shè)備、零部件及原材料等工業(yè)品降稅。中國(guó)的關(guān)稅總水平已由去年的9.8%降至7.5%。調(diào)整后的關(guān)稅總水平略高于歐盟，低于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，處于中等偏低水平，與中國(guó)發(fā)展中國(guó)家地位和發(fā)展階段基本匹配。對(duì)于外資普遍關(guān)心的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、行政許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題，中國(guó)已取得長(zhǎng)足進(jìn)步，并將創(chuàng)造更為有利的條件鼓勵(lì)跨國(guó)公司對(duì)華投資。2018年7月28日，中國(guó)新的外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單開始生效。在新的負(fù)面清單中，將過(guò)去限制類和禁止類的63類管制領(lǐng)域減少到了48類，總計(jì)在22個(gè)領(lǐng)域放開投資限制。這些措施使中國(guó)對(duì)外開放的大門越開越大，展現(xiàn)了中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦和環(huán)境不確定性的自信與韌勁。

中國(guó)改革開放迎來(lái)40周年，中國(guó)將繼續(xù)堅(jiān)定不移全面深化改革，加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系。中國(guó)將堅(jiān)持對(duì)外開放基本國(guó)策，大幅度放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，加大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)力度，創(chuàng)造更具吸引力的投資和營(yíng)商環(huán)境。2018年11月初，首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)在上海成功舉行，吸引了172個(gè)國(guó)家、地區(qū)和國(guó)際組織以及600多家企業(yè)參展，40多萬(wàn)名境內(nèi)外采購(gòu)商到會(huì)洽談采購(gòu)，成交額達(dá)到578億美元。另外，4500多名各界知名人士出席虹橋國(guó)際經(jīng)貿(mào)論壇。這些都再次表明，中國(guó)支持自由開放貿(mào)易、主動(dòng)向世界開放市場(chǎng)的決心不會(huì)有任何動(dòng)搖。與此同時(shí)，中國(guó)堅(jiān)持推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，對(duì)包括RCEP在內(nèi)的各類自由貿(mào)易安排，堅(jiān)持開放、包容、透明原則，促進(jìn)彼此協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)。堅(jiān)定維護(hù)以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制，旗幟鮮明抵制保護(hù)主義，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)全球化朝著更加開放、包容、普惠、平衡、共贏的方向發(fā)展。正如習(xí)近平總書記在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)發(fā)言中所強(qiáng)調(diào)的，中國(guó)將“穩(wěn)步擴(kuò)大金融業(yè)開放，持續(xù)推進(jìn)服務(wù)業(yè)開放，深化農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)開放，加快電信、教育、醫(yī)療、文化等領(lǐng)域開放進(jìn)程，特別是外國(guó)投資者關(guān)注、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)缺口較大的教育、醫(yī)療等領(lǐng)域也將放寬外資股比限制”。

推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化必須消除資源誤置

推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化不能僅僅局限于降低貿(mào)易關(guān)稅、放開投資限制等方面。事實(shí)上，中國(guó)目前的總體關(guān)稅水平與發(fā)達(dá)國(guó)家比較接近，已無(wú)太大下降空間；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的實(shí)施表明中國(guó)已與發(fā)達(dá)國(guó)家的外資管制措施接軌，改進(jìn)余地有限。推動(dòng)高水平的貿(mào)易和投資自由化便利化，需要從促進(jìn)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高度通盤考慮，正確理解和認(rèn)識(shí)中國(guó)的貿(mào)易利益，警惕和審視中國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)中存在的各種政策引致型資源誤置所導(dǎo)致的貿(mào)易利益損失。任何戰(zhàn)略和政策的成功實(shí)施都必須考慮資源的配置效率，并盡可能以資源的有效配置為目標(biāo)。如果資源未能實(shí)現(xiàn)有效配置，低效率的企業(yè)擁有較多的資源反而不被驅(qū)逐出市場(chǎng)，就會(huì)產(chǎn)生很大的行業(yè)內(nèi)及行業(yè)間的資源誤置。這種在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的資源誤置特別是因某些公共政策引致的資源誤置是不容忽視的客觀現(xiàn)實(shí)。

產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的不完全性導(dǎo)致資源在企業(yè)間不能以其邊際產(chǎn)出相等的原則進(jìn)行配置，就會(huì)產(chǎn)生資源誤置。自改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)雖然實(shí)現(xiàn)了持續(xù)高速增長(zhǎng)，但由于漸進(jìn)式改革的特征，以及地方保護(hù)和各種政策壁壘的存在，導(dǎo)致產(chǎn)品和要素不能跨區(qū)域、跨部門無(wú)障礙自由流動(dòng)。各種形式的政策扭曲普遍存在，以至于中國(guó)上游國(guó)有企業(yè)和下游民營(yíng)企業(yè)之間、不同區(qū)域之間以及中國(guó)的勞動(dòng)力和資本市場(chǎng)均出現(xiàn)資源誤置，最終導(dǎo)致總體生產(chǎn)率損失、消費(fèi)者福利下降。

中國(guó)在貿(mào)易和投資領(lǐng)域的政策扭曲比較典型，可以說(shuō)，改革開放后一段時(shí)期，中國(guó)的貿(mào)易發(fā)展是在嚴(yán)重的國(guó)有偏向型政策和出口偏向型政策這一“雙重偏向政策”的背景下推進(jìn)的。而這一雙重偏向政策在不同程度上影響了資源配置。一方面，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上，行政壟斷對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域中低效率國(guó)有企業(yè)的長(zhǎng)期保護(hù)，扭曲了資源在國(guó)有企業(yè)和私有企業(yè)之間的最優(yōu)配置；另一方面，在出口市場(chǎng)上，政府對(duì)出口企業(yè)又給予出口補(bǔ)貼、出口退稅等鼓勵(lì)出口的政策。這種出口偏向型政策降低了各類企業(yè)出口的生產(chǎn)率門檻，引致資源在國(guó)有企業(yè)和私有企業(yè)之間及其各自類別內(nèi)部實(shí)現(xiàn)重新配置，從而導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和出口市場(chǎng)的雙重資源誤置。

在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上，私有企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的臨界生產(chǎn)率高于國(guó)有企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的臨界生產(chǎn)率，從而私有企業(yè)中一部分生產(chǎn)率相對(duì)較高的企業(yè)被迫退出市場(chǎng)，而國(guó)有企業(yè)中一部分生產(chǎn)率相對(duì)較低的企業(yè)卻仍然能夠在市場(chǎng)上生存。這形成了開放經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)內(nèi)市場(chǎng)行業(yè)內(nèi)國(guó)有企業(yè)與私有企業(yè)之間的資源誤置：私有企業(yè)中一部分高效率的企業(yè)被淘汰，而競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域中一部分相對(duì)低效率的國(guó)有企業(yè)卻能在行政性壟斷保護(hù)下占有資源繼續(xù)生存。在出口市場(chǎng)上，私有企業(yè)和國(guó)有企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)的臨界生產(chǎn)率都降低了，從而使更多原本不能出口的低生產(chǎn)率企業(yè)也能進(jìn)入出口市場(chǎng)。這又導(dǎo)致了開放經(jīng)濟(jì)條件下整體經(jīng)濟(jì)層面的資源誤置：原本不能出口的低生產(chǎn)率企業(yè)卻能進(jìn)入出口市場(chǎng)，并擠占了高生產(chǎn)率企業(yè)的出口市場(chǎng)份額。因此，雙重偏向政策導(dǎo)致了開放經(jīng)濟(jì)條件下兩個(gè)層面的資源誤置，即國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上行業(yè)內(nèi)因行政性壟斷帶來(lái)的國(guó)有企業(yè)和私有企業(yè)之間的資源誤置，以及出口市場(chǎng)上整體經(jīng)濟(jì)層面的資源誤置。進(jìn)一步地，雙重偏向政策引致的資源誤置，又通過(guò)減少來(lái)自貿(mào)易的生產(chǎn)率收益和貿(mào)易福利這兩個(gè)渠道，最終降低了來(lái)自開放的貿(mào)易利益。其中，來(lái)自貿(mào)易福利的損失主要源自于人均產(chǎn)出的減少、貿(mào)易條件的惡化與消費(fèi)者可消費(fèi)產(chǎn)品種類的下降。

事實(shí)上，在沒(méi)有任何政策干預(yù)的情形下，各個(gè)利益主體目標(biāo)不一致，有可能導(dǎo)致市場(chǎng)中各種外部性相互之間不能完全抵消，進(jìn)而造成市場(chǎng)不完全，即市場(chǎng)扭曲。當(dāng)前，中國(guó)與其他國(guó)家一樣普遍存在這種市場(chǎng)扭曲，即使沒(méi)有政府的偏向性政策干預(yù)，也會(huì)存在資源配置的無(wú)效率，這是因?yàn)槭袌?chǎng)本身是不完全的。雖然各種形式的貿(mào)易自由化均會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者福利的上升，但資源配置效率并沒(méi)有因貿(mào)易自由化而得到緩解。隨著企業(yè)平均生產(chǎn)率的上升，消費(fèi)者福利上升，但市場(chǎng)扭曲加劇。市場(chǎng)扭曲導(dǎo)致價(jià)格機(jī)制這只“看不見的手”不能正確引導(dǎo)資源流向報(bào)酬最高或者可以帶來(lái)最大社會(huì)收益的地方，使要素在不同企業(yè)之間出現(xiàn)錯(cuò)誤配置。在這種情況下，僅僅消除扭曲性政策并不能達(dá)到資源最優(yōu)配置的目的。消除資源誤置，通過(guò)貿(mào)易和投資自由化盡量減少市場(chǎng)扭曲，才是實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的有效途徑。

切實(shí)推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化的措施

推動(dòng)高水平貿(mào)易和投資自由化便利化，必須首先消除經(jīng)濟(jì)中存在的偏向型政策及其引致的資源誤置，以增加人均產(chǎn)出、改善貿(mào)易條件、增加消費(fèi)產(chǎn)品種類，最終恢復(fù)和達(dá)到開放應(yīng)有的獲利水平。同時(shí)，要加強(qiáng)貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)同，不斷完善國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境，打造更加高效的國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)，并形成與國(guó)際市場(chǎng)的深度融合。具體而言，切實(shí)推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化的措施包括以下四點(diǎn)：

協(xié)調(diào)使用產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策

隨著中國(guó)企業(yè)平均生產(chǎn)率的上升，產(chǎn)業(yè)政策的重要性逐漸增強(qiáng)。這是因?yàn)?，企業(yè)平均生產(chǎn)率的上升雖然帶來(lái)消費(fèi)者福利的上升，但卻導(dǎo)致市場(chǎng)扭曲加劇。因此，政府不應(yīng)被眼前的福利上升所蒙蔽，而應(yīng)積極采取措施、糾正市場(chǎng)扭曲，使得福利上升至應(yīng)有的水平。單純采取貿(mào)易開放政策雖然能增加消費(fèi)者福利，但不能降低市場(chǎng)扭曲。如果政策制定者首先在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)采取恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策，減緩甚至消除事先存在的市場(chǎng)扭曲，貿(mào)易開放后消費(fèi)者福利上升幅度將會(huì)增加更多。

消除內(nèi)外經(jīng)濟(jì)中的雙重偏向政策

在國(guó)有企業(yè)和私有企業(yè)進(jìn)行水平競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)類領(lǐng)域，應(yīng)按照市場(chǎng)規(guī)則，淘汰行政壟斷保護(hù)下的落后產(chǎn)能和低效企業(yè)，深化國(guó)企改革，加快推進(jìn)政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離；在公平競(jìng)爭(zhēng)中，做強(qiáng)做優(yōu)做大非低效的國(guó)有企業(yè)，提高資源配置效率，充分發(fā)揮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)越性；在出口市場(chǎng)上，應(yīng)逐步消除甚至完全退出各類出口偏向型政策。同時(shí)，必須糾正內(nèi)外市場(chǎng)上存在的偏向型政策，才能達(dá)到消除經(jīng)濟(jì)中的資源誤置、提高資源配置效率，并最終提升貿(mào)易利益的目的。

逐步下調(diào)或取消出口退稅

這有利于提升中國(guó)出口企業(yè)的成本加成，進(jìn)而提高企業(yè)的出口定價(jià)，在一定程度上減少因?yàn)橹袊?guó)商品的低價(jià)格而引起的與貿(mào)易伙伴國(guó)之間的貿(mào)易摩擦。當(dāng)前，為了應(yīng)對(duì)美國(guó)政府對(duì)中國(guó)出口商品所征收的高關(guān)稅、緩解貿(mào)易波動(dòng)對(duì)出口企業(yè)的不利影響，中國(guó)政府于2018年9月15日提高了對(duì)機(jī)電、文化等總計(jì)397類產(chǎn)品的出口退稅率，相當(dāng)于將目前的平均出口退稅率提高了近2個(gè)百分點(diǎn)至14.6%，預(yù)計(jì)將為出口企業(yè)節(jié)省增值稅70億美元。我們認(rèn)為，這只應(yīng)是權(quán)宜之計(jì)，下調(diào)甚至取消出口退稅才是中國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化、構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)的必然選擇。因?yàn)槌隹谕硕愓唠m然能夠擴(kuò)大出口，但會(huì)導(dǎo)致出口部門與非出口部門成本加成差距的擴(kuò)大，加深兩部門的資源誤置程度，降低資源配置效率。在國(guó)家總體產(chǎn)業(yè)政策下，出口退稅率的制定應(yīng)更加細(xì)致地考慮行業(yè)的出口特征，適度調(diào)整行業(yè)的出口退稅率結(jié)構(gòu)，尤其是探究中高技術(shù)行業(yè)的出口退稅結(jié)構(gòu)。推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化必須以微觀層面企業(yè)績(jī)效和資源配置效率的提高為前提。

不斷完善營(yíng)商環(huán)境

一方面，要積極提升企業(yè)在產(chǎn)品內(nèi)調(diào)整的靈活性和積極性，使得企業(yè)內(nèi)擴(kuò)展邊際維度的生產(chǎn)率得到充分的提升；另一方面，要簡(jiǎn)化企業(yè)進(jìn)入、退出出口市場(chǎng)的行政干預(yù)手段，從而提高企業(yè)間擴(kuò)展邊際維度的生產(chǎn)率。2013年以來(lái)，中國(guó)政府大力推行簡(jiǎn)政放權(quán)改革，全面實(shí)施“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”政策，取得了明顯成效。五年來(lái)，國(guó)務(wù)院部門行政審批事項(xiàng)削減44%，非行政許可審批徹底終結(jié)，中央政府層面核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目減少90%，行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)壓減74%，職業(yè)資格許可和認(rèn)定大幅減少。中央政府定價(jià)項(xiàng)目縮減80%，地方政府定價(jià)項(xiàng)目縮減50%以上。全面改革工商登記、注冊(cè)資本等商事制度，企業(yè)開辦時(shí)間縮短三分之一以上。世界銀行營(yíng)商環(huán)境報(bào)告顯示，從2012年到2018年，中國(guó)的營(yíng)商便利指數(shù)排名從第91位提升到第46位。但是還應(yīng)注意到，全球創(chuàng)業(yè)觀察2017/2018報(bào)告顯示，中國(guó)的創(chuàng)業(yè)活躍度已連續(xù)4年下降，僅排在參加調(diào)查的54個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的第29位。其中商業(yè)和法律基礎(chǔ)設(shè)施條件低于平均水平，排名倒數(shù)第8位。這表明，中國(guó)的簡(jiǎn)政放權(quán)雖然進(jìn)步明顯，但營(yíng)商環(huán)境仍有改善余地。過(guò)去一年里，中國(guó)在開辦企業(yè)、辦理施工許可證、獲得電力、納稅、獲取信貸、保護(hù)投資者、跨境貿(mào)易等類別的改革中取得了突出進(jìn)展，但在登記財(cái)產(chǎn)、執(zhí)行合同和辦理破產(chǎn)等方面仍存在很大的改進(jìn)空間。而且，世界銀行對(duì)中國(guó)的營(yíng)商環(huán)境調(diào)查是以北京和上海為樣本城市展開的，其結(jié)論很大程度上體現(xiàn)的是北京和上海所取得的進(jìn)步。作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的兩個(gè)一線城市，北京和上海的營(yíng)商環(huán)境明顯優(yōu)于全國(guó)其他地區(qū)的營(yíng)商環(huán)境。這更說(shuō)明我國(guó)的營(yíng)商環(huán)境還需不斷完善，以減少市場(chǎng)主體的進(jìn)入和退出成本，提高企業(yè)的運(yùn)行效率，推動(dòng)形成高水平的開放型經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

【本文作者分別為中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)新時(shí)代開放型經(jīng)濟(jì)研究中心文瀾特聘教授、博導(dǎo)，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)新時(shí)代開放型經(jīng)濟(jì)研究中心副教授、碩導(dǎo)；本文系研究闡釋黨的十九大精神國(guó)家社科基金專項(xiàng)課題（國(guó)家社科重大專項(xiàng)）“培育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)與建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生動(dòng)力研究”（18VSJ046）的階段性成果】

責(zé)編：楊 陽(yáng) / 李 懿