【摘要】借助競(jìng)爭(zhēng)中性原則，一方面在國(guó)內(nèi)可以促進(jìn)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)間的平等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位形成，逐步消除因?yàn)槠髽I(yè)所有制不同而事實(shí)上存在的差別對(duì)待，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系；另一方面在國(guó)際上可以反對(duì)因?yàn)樗兄圃O(shè)置不同的規(guī)則和歧視性待遇，為我國(guó)國(guó)有企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造公平環(huán)境。競(jìng)爭(zhēng)中性原則對(duì)加快推進(jìn)和有效深化國(guó)企改革、實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)改革目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

【關(guān)鍵詞】國(guó)有企業(yè)  民營(yíng)企業(yè)  競(jìng)爭(zhēng)中性原則  所有制中立   

【中圖分類(lèi)號(hào)】F271    【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

2018年10月14日，中國(guó)央行行長(zhǎng)易綱在G30國(guó)際銀行業(yè)研討會(huì)上提出“考慮以競(jìng)爭(zhēng)中性原則對(duì)待國(guó)有企業(yè)”。次日，我國(guó)國(guó)資委副秘書(shū)長(zhǎng)彭華崗在2018年前三季度央企經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)情況發(fā)布會(huì)上也正面回應(yīng)了記者有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)中性原則的相關(guān)提問(wèn)，并提出“我們也提倡所有制中立（Ownership Neutrality）”。競(jìng)爭(zhēng)中性原則與所有制中立原則是一個(gè)硬幣的兩面，本質(zhì)上涉及的是同一個(gè)問(wèn)題。以這兩位官員的公開(kāi)表態(tài)為開(kāi)端，有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)中性原則及其相關(guān)議題受到廣泛關(guān)注并引發(fā)深度討論。

我國(guó)政府官員公開(kāi)提出競(jìng)爭(zhēng)中性原則的背景

從國(guó)內(nèi)背景看，近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，對(duì)我國(guó)企業(yè)（無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)）的經(jīng)營(yíng)能力提升和管理轉(zhuǎn)型提出了新的更高的要求，導(dǎo)致一些難以適應(yīng)的民營(yíng)企業(yè)感到來(lái)自市場(chǎng)的壓力陡增。同時(shí)，“去杠桿”“營(yíng)改增”與“社保繳費(fèi)”等多項(xiàng)政策調(diào)整在執(zhí)行過(guò)程中落實(shí)不到位，又進(jìn)一步加劇了民營(yíng)企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)壓力的感知。加上不同企業(yè)在平等保護(hù)產(chǎn)權(quán)、平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、平等使用生產(chǎn)要素等方面還存在一定差距，一段時(shí)間以來(lái)社會(huì)上有關(guān)民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)關(guān)系的討論又成為熱點(diǎn)。

從國(guó)際背景看，以2011年美國(guó)時(shí)任副國(guó)務(wù)卿羅伯特·霍馬茨（Robert Hormats）提出競(jìng)爭(zhēng)中性原則為開(kāi)端，美國(guó)政府有意將競(jìng)爭(zhēng)中性原則納入國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，并在雙邊、區(qū)域、多邊和全球組織等多個(gè)層面積極推行競(jìng)爭(zhēng)中性原則。例如，2018年10月5日落幕的二十國(guó)集團(tuán)工商界活動(dòng)（B20）阿根廷峰會(huì)上就涉及“國(guó)企扭曲競(jìng)爭(zhēng)”議題。由于中國(guó)國(guó)有企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模大、發(fā)展快且積極參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因此，一旦競(jìng)爭(zhēng)中性原則變?yōu)閲?guó)際經(jīng)貿(mào)的通用規(guī)則，將對(duì)我國(guó)廣大國(guó)有企業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。同時(shí)，我們也需要在國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中利用競(jìng)爭(zhēng)中性原則來(lái)主張“所有制中立”，反對(duì)“所有制歧視”，為我國(guó)國(guó)有企業(yè)開(kāi)展國(guó)際經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造有利的國(guó)際環(huán)境。

借助競(jìng)爭(zhēng)中性原則加快和深化國(guó)企改革的意義

借助競(jìng)爭(zhēng)中性原則，一方面在國(guó)內(nèi)可以促進(jìn)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)間的平等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位形成，逐步消除因?yàn)槠髽I(yè)所有制不同而事實(shí)上存在的差別對(duì)待，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系；另一方面在國(guó)際上反對(duì)因?yàn)樗兄圃O(shè)置不同的規(guī)則和歧視性待遇，為我國(guó)國(guó)有企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造公平環(huán)境。競(jìng)爭(zhēng)中性原則對(duì)加快推進(jìn)和有效深化國(guó)企改革、實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)改革目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，具體表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

競(jìng)爭(zhēng)中性原則的基本取向與國(guó)有企業(yè)的總體改革方向相一致。競(jìng)爭(zhēng)中性原則主張維護(hù)處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)調(diào)不同市場(chǎng)主體間的平等市場(chǎng)地位。而國(guó)有企業(yè)改革的思路和目標(biāo)是 “促使國(guó)有企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束、自我發(fā)展的獨(dú)立市場(chǎng)主體” 。而改革之后真正作為獨(dú)立市場(chǎng)主體的國(guó)有企業(yè)當(dāng)然也需要公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，需要不同類(lèi)型的獨(dú)立市場(chǎng)主體都得到平等對(duì)待、使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的市場(chǎng)環(huán)境。因此，競(jìng)爭(zhēng)中性原則的基本取向與國(guó)有企業(yè)的總體改革方向相一致。

競(jìng)爭(zhēng)中性原則的引入將有助于深化國(guó)有企業(yè)改革。以競(jìng)爭(zhēng)中性原則對(duì)待國(guó)有企業(yè)，就不僅需要逐漸從國(guó)有企業(yè)中剝離由于國(guó)有性質(zhì)所形成的額外競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也需要?jiǎng)冸x由于國(guó)有性質(zhì)所造成的額外競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。例如，特定行業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻、政策性行業(yè)壟斷、投融資的傾斜、債務(wù)的減免優(yōu)惠和補(bǔ)貼優(yōu)惠等額外競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以及國(guó)有資產(chǎn)難以流轉(zhuǎn)、承擔(dān)政策性社會(huì)負(fù)擔(dān)、行政干預(yù)、治理機(jī)制待完善等額外競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。因此，以競(jìng)爭(zhēng)中性原則對(duì)待國(guó)有企業(yè)將有助于深化國(guó)有企業(yè)的改革，有利于推動(dòng)國(guó)有企業(yè)同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入融合，激發(fā)國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)活力。

競(jìng)爭(zhēng)中性原則有助于國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的相互促進(jìn)、共同發(fā)展。最近一段時(shí)間，由于內(nèi)外部市場(chǎng)的不確定性，一些民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)遇到困難，國(guó)家和地方出臺(tái)了一系列政策來(lái)扶持、幫助有市場(chǎng)前景的困難企業(yè)。然而，政策具有短期性，持續(xù)性不足。激發(fā)民營(yíng)企業(yè)的活力和推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展還是需要在制度層面給出長(zhǎng)期可預(yù)期的保證。競(jìng)爭(zhēng)中性原則要求各類(lèi)所有制的市場(chǎng)主體依法平等使用和處置生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)。因此，競(jìng)爭(zhēng)中性原則既有利于激發(fā)國(guó)有企業(yè)活力，也有利于激發(fā)民營(yíng)企業(yè)活力，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)共同發(fā)展。

競(jìng)爭(zhēng)中性原則有助于國(guó)有企業(yè)平等參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前，美國(guó)等一些發(fā)達(dá)國(guó)家正在推動(dòng)將競(jìng)爭(zhēng)中性原則引入多邊國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，甚至推動(dòng)弱化競(jìng)爭(zhēng)中性原則，并制定某些“歧視”國(guó)有企業(yè)的規(guī)則。因此，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)落實(shí)以競(jìng)爭(zhēng)中性原則對(duì)待國(guó)有企業(yè)，構(gòu)建國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)依法公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境，將有利于在國(guó)際經(jīng)貿(mào)談判中利用競(jìng)爭(zhēng)中性原則來(lái)主張構(gòu)建公平開(kāi)放的國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序，反對(duì)“所有制歧視”。同時(shí)，先行在國(guó)內(nèi)借助競(jìng)爭(zhēng)中性原則促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，提前做好萬(wàn)全準(zhǔn)備以應(yīng)對(duì)未來(lái)可能到來(lái)的挑戰(zhàn)，也有利于國(guó)有企業(yè)積極參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提升全球競(jìng)爭(zhēng)力。

借助競(jìng)爭(zhēng)中性原則加快推進(jìn)和有效深化國(guó)企改革的新思路

這些年，中央政府和各級(jí)地方政府高度重視國(guó)有企業(yè)的改革，以提高國(guó)有資本效率和增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)活力為中心，相應(yīng)出臺(tái)了許多政策和措施來(lái)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革，也取得了很大的成效。但是，由于過(guò)去這些年國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況比較好，發(fā)展比較快，也讓一些相關(guān)部門(mén)和地方對(duì)國(guó)有企業(yè)改革的緊迫感不強(qiáng)烈。在當(dāng)前背景下，借助競(jìng)爭(zhēng)中性原則，從平等競(jìng)爭(zhēng)的視角出發(fā)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革，無(wú)疑會(huì)加快推進(jìn)和有效深化國(guó)有企業(yè)的改革進(jìn)程，有利于中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建設(shè)。

借助競(jìng)爭(zhēng)中性原則可以從四個(gè)方面加快推進(jìn)和有效深化國(guó)有企業(yè)改革：一是引入競(jìng)爭(zhēng)中性效果評(píng)價(jià)體系，從平等競(jìng)爭(zhēng)角度來(lái)評(píng)價(jià)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的效果?；旌纤兄聘母锸巧罨瘒?guó)有企業(yè)改革的突破口。判斷混合所有制改革成效的核心標(biāo)準(zhǔn)就是是否能切實(shí)轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，改善企業(yè)治理機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部約束和激勵(lì)，推動(dòng)資本要素市場(chǎng)化以及提高國(guó)有資本配置效率。通過(guò)混合所有制改革，可以使國(guó)有資本與民營(yíng)資本有機(jī)混合，依據(jù)相關(guān)法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)律以及出資人意愿確定股權(quán)結(jié)構(gòu)，形成混合所有制企業(yè)。具有混合所有制特征的企業(yè)自然就會(huì)淡化所有制色彩，理所當(dāng)然應(yīng)該與其他類(lèi)型企業(yè)一道在平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下開(kāi)展自主經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。因此，可以考慮基于競(jìng)爭(zhēng)中性效果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（如消費(fèi)者利益、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性、可持續(xù)發(fā)展、社會(huì)福利與公平、行業(yè)關(guān)系、就業(yè)的健康程度和安全性、行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻與公平性、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與地區(qū)發(fā)展以及資源有效配置），結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，建立具有中國(guó)特色的競(jìng)爭(zhēng)中性效果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作為輔助標(biāo)準(zhǔn)，從平等競(jìng)爭(zhēng)角度來(lái)評(píng)價(jià)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的效果。 

二是通過(guò)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的透明化來(lái)加快和深化國(guó)有企業(yè)改革。如何認(rèn)定是否存在額外的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，不僅需要清晰明了、系統(tǒng)規(guī)范的評(píng)價(jià)體系，更需要全面準(zhǔn)確及時(shí)的相關(guān)信息來(lái)進(jìn)行識(shí)別和認(rèn)定，避免由于信息不對(duì)稱導(dǎo)致的判斷偏差。因此，競(jìng)爭(zhēng)中性原則要求國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)透明化，并且把國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的透明化作為深化國(guó)有企業(yè)改革以及評(píng)價(jià)國(guó)有企業(yè)改革成效一個(gè)重要指標(biāo)。具體來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的透明化要求制定相關(guān)法規(guī)和制度，來(lái)保證沒(méi)有上市的國(guó)有企業(yè)像上市公司那樣披露相關(guān)信息。為了保證信息披露的客觀性，從外部來(lái)看，應(yīng)該由政府相關(guān)部門(mén)或者政府委托的第三方機(jī)構(gòu)來(lái)從事信息披露的認(rèn)定工作，而不應(yīng)該由企業(yè)自身或者直接出資人來(lái)認(rèn)定。從內(nèi)部來(lái)看，應(yīng)該按相關(guān)法律和現(xiàn)代企業(yè)制度完善公司治理結(jié)構(gòu)和建立信息披露機(jī)制。

三是通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)中性原則加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成。競(jìng)爭(zhēng)中性原則既要求削弱來(lái)自所有制額外產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻導(dǎo)致的壟斷、貸款信用的傾斜、政府關(guān)系等，也要求削弱來(lái)自所有制帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，如外部干預(yù)、要素市場(chǎng)剛性、過(guò)度的公共負(fù)擔(dān)等。消除額外的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、讓國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)上開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)，這就需要國(guó)有企業(yè)形成自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。同樣，消除額外的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，也讓國(guó)有企業(yè)卸掉包袱輕裝上陣，在市場(chǎng)上開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)，有利于國(guó)有企業(yè)形成自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

四是在商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)劃分中引入競(jìng)爭(zhēng)中性狀況的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)?！蛾P(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定將國(guó)有企業(yè)分為商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)，明確商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)改革的主要目標(biāo)是按照市場(chǎng)化要求實(shí)行商業(yè)化運(yùn)作。商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)需要作為獨(dú)立市場(chǎng)主體開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。競(jìng)爭(zhēng)中性原則的引入就要求商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)以及所在行業(yè)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收金融、債務(wù)和補(bǔ)貼、法規(guī)和監(jiān)管等方面平等對(duì)待各類(lèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體。因此，有必要建立具有中國(guó)特色的競(jìng)爭(zhēng)中性狀況的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（如稅收中性、監(jiān)管中性、債務(wù)中性、補(bǔ)貼中性、準(zhǔn)入中性等），來(lái)衡量商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中性狀況（認(rèn)定可以劃分為三個(gè)水平，如弱、中、強(qiáng)）。這樣就可以針對(duì)不同競(jìng)爭(zhēng)中性狀況，對(duì)相應(yīng)國(guó)有企業(yè)制定符合競(jìng)爭(zhēng)中性原則的定制化的解決方案。

借助競(jìng)爭(zhēng)中性原則加快推進(jìn)和有效深化國(guó)有企業(yè)改革，仍然需要貫徹“堅(jiān)持積極穩(wěn)妥統(tǒng)籌推進(jìn)”的科學(xué)方法。需要依據(jù)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀和特點(diǎn)，在系統(tǒng)分析評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)中性原則引入可能帶來(lái)的正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)的基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，確保國(guó)有企業(yè)的改革能“促使國(guó)有企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束、自我發(fā)展的獨(dú)立市場(chǎng)主體”，培育出具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)。

(作者為清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授)

【參考文獻(xiàn)】

①《領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)懂的經(jīng)濟(jì)名詞：競(jìng)爭(zhēng)中性原則》，學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)網(wǎng)，2018年10月21日。

責(zé)編/張寒    美編/宋揚(yáng)

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