【摘要】進(jìn)入新時(shí)代，我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展既面臨顛覆性技術(shù)爆發(fā)式增長(zhǎng)帶來的機(jī)遇，又面臨“卡脖子”技術(shù)頻繁出現(xiàn)帶來的挑戰(zhàn)。我們應(yīng)以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展，不僅要求此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新本身加速或“爆炸式”增長(zhǎng)、能用于眾多領(lǐng)域或行業(yè)，還要求我國(guó)在此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用方面有實(shí)現(xiàn)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。此外，我們還應(yīng)知曉“卡脖子”技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)乃至國(guó)家安全的巨大影響，應(yīng)以“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新支撐創(chuàng)新發(fā)展，通過長(zhǎng)期的研發(fā)，多領(lǐng)域、多主體配合，并在長(zhǎng)期的研發(fā)與應(yīng)用的良性循環(huán)中不斷改進(jìn)“卡脖子”技術(shù)。 抓住顛覆性技術(shù)創(chuàng)新就是搶抓機(jī)遇，抓好“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新才能贏得挑戰(zhàn)，兩者相互促進(jìn)，帶動(dòng)和支撐我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】顛覆性技術(shù)  “卡脖子”技術(shù)  技術(shù)創(chuàng)新  創(chuàng)新發(fā)展

【中圖分類號(hào)】F120.4                             【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.14.006

引言

習(xí)近平總書記指出：“堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，既要堅(jiān)持全面系統(tǒng)的觀點(diǎn)，又要抓住關(guān)鍵，以重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的突破帶動(dòng)全局。”[1]當(dāng)前國(guó)際上5G、量子信息、人工智能、新材料和新能源、基因工程、分享經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)出現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，將使社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展邁上一個(gè)新臺(tái)階，深刻改變?nèi)藗兊纳a(chǎn)生活。與此同時(shí)，隨著中美貿(mào)易摩擦的升級(jí)，中國(guó)在芯片、傳感器、高端材料和設(shè)備、系統(tǒng)軟件和專用軟件等很多領(lǐng)域的核心技術(shù)突顯“卡脖子”的被動(dòng)局面。因此，抓住顛覆性技術(shù)創(chuàng)新就是搶長(zhǎng)竿，抓好“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新就是補(bǔ)短板，兩者相輔相成、相互促進(jìn)，帶動(dòng)和支撐我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展。

以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展

顛覆性技術(shù)的概念由美國(guó)哈佛商學(xué)院教授克里斯·坦森（Clayton Christensen）提出，指的是一種另辟蹊徑、對(duì)傳統(tǒng)或主流技術(shù)產(chǎn)生顛覆性效果的技術(shù)。[2]從國(guó)際上看，顛覆性技術(shù)已成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和軍事變革的重要推動(dòng)力量。在我國(guó)，“顛覆性技術(shù)”被寫入了2016年中國(guó)共產(chǎn)黨中央委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中共中央”）、中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)務(wù)院”）印發(fā)的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》。黨的十九大報(bào)告則進(jìn)一步提出，“加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)提供有力支撐”，將顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提到了戰(zhàn)略高度。

盡管顛覆性技術(shù)概念提出才二十多年，但從國(guó)家層面支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新已有六十多年的歷史，其中美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA，成立于1958年）以支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新聞名于世。DARPA的宗旨就是支持“改變游戲規(guī)則”的高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)技術(shù)研發(fā)，進(jìn)而培育了大量顛覆性技術(shù)，例如互聯(lián)網(wǎng)、半導(dǎo)體、全球定位、隱身戰(zhàn)機(jī)、激光器、無人駕駛汽車、微型無人機(jī)等技術(shù)，對(duì)保持美國(guó)軍事技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)美國(guó)乃至世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。[3][4][5]與此同時(shí)，適應(yīng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的“DARPA創(chuàng)新模式”也引起了各國(guó)的廣泛研究和借鑒。

2013年，世界著名的咨詢公司麥肯錫發(fā)布《12項(xiàng)決定未來經(jīng)濟(jì)的顛覆性技術(shù)報(bào)告》，公布了到2025年將引領(lǐng)生活、商業(yè)和全球經(jīng)濟(jì)變革的12項(xiàng)顛覆性技術(shù)，包括：移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、知識(shí)工作自動(dòng)化、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、先進(jìn)機(jī)器人、智能駕駛、下一代基因組、儲(chǔ)能技術(shù)、3D打印、先進(jìn)材料、先進(jìn)油氣勘探及回填、可再生能源。該報(bào)告還預(yù)測(cè)每一項(xiàng)顛覆性技術(shù)到2025年帶來的經(jīng)濟(jì)效益少則0.1萬億美元，多則10萬億美元。[6]這再次引發(fā)了世界各國(guó)對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注，并且將其從軍事國(guó)防領(lǐng)域擴(kuò)大到民用領(lǐng)域，上升為國(guó)家戰(zhàn)略。

2016年，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》對(duì)顛覆性技術(shù)作出部署，提出發(fā)展引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的顛覆性技術(shù)，重點(diǎn)開發(fā)移動(dòng)互聯(lián)、量子信息、人工智能等技術(shù)，推動(dòng)增材制造、智能機(jī)器人、無人駕駛汽車等技術(shù)的發(fā)展，重視基因編輯、干細(xì)胞、合成生物、再生醫(yī)學(xué)等技術(shù)對(duì)生命科學(xué)、生物育種、工業(yè)生物領(lǐng)域的深刻影響，開發(fā)氫能、燃料電池等新一代能源技術(shù)，發(fā)揮納米技術(shù)、智能技術(shù)、石墨烯等對(duì)新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)作用。顯然，此規(guī)劃對(duì)顛覆性技術(shù)作出的部署分五個(gè)層次，其中每一項(xiàng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新都可能產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效果。本文僅以其第一層次，即重點(diǎn)開發(fā)移動(dòng)互聯(lián)、量子信息、人工智能等技術(shù)為例，闡釋這些顛覆性技術(shù)創(chuàng)新何以能帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。

首先，一項(xiàng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能夠帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展不僅要求此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新本身是加速或“爆炸式”增長(zhǎng)，而且能用于眾多領(lǐng)域或行業(yè)，帶動(dòng)它們快速發(fā)展乃至引發(fā)革命性、顛覆性變革，甚至可能產(chǎn)生一些新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式。而移動(dòng)互聯(lián)、量子信息、人工智能等技術(shù)創(chuàng)新都具有這樣的特征和能力。

近年來，以5G為代表的新一代移動(dòng)互聯(lián)技術(shù)創(chuàng)新加速增長(zhǎng)，并且在很多國(guó)家和地區(qū)的支持下進(jìn)行了各種各樣的商用試驗(yàn)，形成了成體系的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。2019年6月6日，中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部（以下簡(jiǎn)稱“工信部”）向中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)廣電發(fā)放了5G商用牌照，標(biāo)志世界最大的5G潛在市場(chǎng)正式啟動(dòng)。與4G相比，5G通信具有傳輸速度快、大容量、低延時(shí)和高可靠等突出優(yōu)勢(shì)，能促進(jìn)和引發(fā)很多領(lǐng)域和行業(yè)的革命性變革和快速發(fā)展。

5G傳輸速度快，可用于高速上傳下載，實(shí)現(xiàn)3D視頻和4K甚至8K視頻流的實(shí)時(shí)播放，獲得全交付給云供應(yīng)商的工作和生活及娛樂以及完成AR和VR與游戲生活相結(jié)合。大容量可用于物聯(lián)網(wǎng)、智慧城市、智慧家居、智慧電網(wǎng)、智能放牧和種植、物流實(shí)時(shí)追蹤。低延時(shí)和高可靠可用于遠(yuǎn)程醫(yī)療手術(shù)、遠(yuǎn)程駕駛、車聯(lián)網(wǎng)自動(dòng)駕駛、工業(yè)控制。5G通信將引發(fā)這些領(lǐng)域和行業(yè)革命性變革和快速發(fā)展，并能形成一些新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式，形成十萬億級(jí)的巨大市場(chǎng)（據(jù)中國(guó)信息研究院預(yù)測(cè)，中國(guó)5G將在2020～2025年爆發(fā)，預(yù)計(jì)將帶來10.6萬億人民幣的直接增長(zhǎng)和24.8萬億元的間接增長(zhǎng)，直接創(chuàng)造就業(yè)崗位將達(dá)300萬個(gè)）。[7]

近年來量子信息技術(shù)創(chuàng)新快速增長(zhǎng)，很可能對(duì)現(xiàn)在的電子信息技術(shù)產(chǎn)生顛覆性影響，引發(fā)新一輪的信息技術(shù)革命，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生巨大影響。量子信息是量子科學(xué)與信息技術(shù)相結(jié)合發(fā)展起來的新學(xué)科，主要包括量子通信和量子計(jì)算兩個(gè)領(lǐng)域。量子通信主要研究量子密碼、量子隱形傳態(tài)、遠(yuǎn)距離量子通信技術(shù)，等等；量子計(jì)算主要研究量子計(jì)算機(jī)和適合于量子計(jì)算機(jī)的量子算法。

與現(xiàn)在的“電”通信相比，量子通信可提供一種高效率、高通道容量并且絕對(duì)安全的革新性通信手段，具有重大的實(shí)用價(jià)值。經(jīng)過20多年的發(fā)展，量子通信技術(shù)已經(jīng)從實(shí)驗(yàn)室演示走向產(chǎn)業(yè)化和實(shí)用化，目前正朝著高速率、遠(yuǎn)距離、網(wǎng)絡(luò)化的方向快速發(fā)展。由于量子通信屬于事關(guān)國(guó)家信息安全和國(guó)防安全的戰(zhàn)略領(lǐng)域，因此成為世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家優(yōu)先發(fā)展的信息科技和產(chǎn)業(yè)高地，在不久的將來，很可能對(duì)現(xiàn)在的“電氣通信”產(chǎn)生顛覆性影響。

量子計(jì)算的大規(guī)模應(yīng)用可能不如量子通信來得快，但近些年量子計(jì)算（機(jī)）研究發(fā)展很快，其應(yīng)用曙光已經(jīng)顯現(xiàn)。2016年，IBM首先發(fā)布了五個(gè)量子位的量子計(jì)算機(jī)；2017年，先后發(fā)布了16個(gè)量子位的量子計(jì)算機(jī)，20個(gè)量子位的量子計(jì)算機(jī)，以及50個(gè)量子位的量子計(jì)算原型機(jī)。[8]如果50個(gè)量子位的量子計(jì)算原型機(jī)投入使用，其計(jì)算能力將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過“太湖之光”超級(jí)計(jì)算機(jī)，將極大地推動(dòng)大數(shù)據(jù)分析、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能、生化制藥等行業(yè)的發(fā)展。

近年來隨著人工智能技術(shù)創(chuàng)新快速增長(zhǎng)，人工智能產(chǎn)業(yè)應(yīng)用速度不斷加快，已經(jīng)成為很多行業(yè)的發(fā)展方向和轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要抓手。人工智能在制造、農(nóng)業(yè)、物流、金融、商務(wù)、家居等行業(yè)和領(lǐng)域的應(yīng)用水平不斷提高，在教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等民生領(lǐng)域，在行政管理、司法管理、城市管理、環(huán)境保護(hù)等社會(huì)治理領(lǐng)域以及在公共安全和社會(huì)信用領(lǐng)域，都在加快創(chuàng)新應(yīng)用，促使這些行業(yè)和領(lǐng)域發(fā)生巨大變化乃至顛覆性變革。

其次，一項(xiàng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能夠帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展還要求我國(guó)在此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用方面有實(shí)現(xiàn)能力，有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而我國(guó)在移動(dòng)互聯(lián)、量子信息、人工智能等方面都具備了這種能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

我國(guó)在5G領(lǐng)域已經(jīng)處于國(guó)際領(lǐng)先地位。截至2019年5月，在全球20多家企業(yè)的5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利聲明中，我國(guó)企業(yè)占比超過30%，位居世界各國(guó)首位。[9]在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，我國(guó)率先啟動(dòng)5G技術(shù)研發(fā)試驗(yàn)，加快了5G設(shè)備研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。目前我國(guó)5G中頻段系統(tǒng)設(shè)備、終端芯片、智能手機(jī)處于全球產(chǎn)業(yè)的第一梯隊(duì)。我國(guó)還繼美國(guó)、韓國(guó)、日本之后發(fā)放商用牌照，也隨之成為5G商業(yè)應(yīng)用的第一梯隊(duì)。

我國(guó)在量子信息領(lǐng)域有較強(qiáng)的實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并且在一些方面處于國(guó)際領(lǐng)先地位。例如，基于量子衛(wèi)星和“京滬干線”（連接北京、上海，貫穿濟(jì)南和合肥全長(zhǎng)2000余公里的量子通信骨干網(wǎng)絡(luò)），我國(guó)首次描繪了天地一體化廣域量子通信網(wǎng)絡(luò)的藍(lán)圖。2017年，“墨子號(hào)”衛(wèi)星實(shí)現(xiàn)了從北京到維也納7600公里的量子保密通信?？偟膩砜矗覈?guó)的量子通信比較成熟了，而且全面領(lǐng)先于歐洲和美國(guó)。我國(guó)在量子計(jì)算領(lǐng)域處于“跟跑”“并跑”階段，但由于其巨大的應(yīng)用潛力和近些年的加速發(fā)展，我國(guó)需要加大研發(fā)力度，引領(lǐng)未來發(fā)展。

我國(guó)在人工智能的很多領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，并且各種人工智能的應(yīng)用出現(xiàn)了爆炸性增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。國(guó)際科技論文發(fā)表量和發(fā)明專利授權(quán)量已居世界第二，部分領(lǐng)域的核心關(guān)鍵技術(shù)實(shí)現(xiàn)重要突破。語音識(shí)別、視覺識(shí)別技術(shù)世界領(lǐng)先，自適應(yīng)自主學(xué)習(xí)、直覺感知、綜合推理、混合智能和群體智能等初步具備跨越發(fā)展的能力，中文信息處理、智能監(jiān)控、生物特征識(shí)別、工業(yè)機(jī)器人、服務(wù)機(jī)器人、無人駕駛逐步進(jìn)入實(shí)際應(yīng)用，人工智能創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)日益活躍，一批龍頭骨干企業(yè)加速成長(zhǎng)，在國(guó)際上獲得廣泛關(guān)注和認(rèn)可。加速積累的技術(shù)能力與海量的數(shù)據(jù)資源、巨大的應(yīng)用需求、開放的市場(chǎng)環(huán)境有機(jī)地結(jié)合，形成了我國(guó)人工智能發(fā)展的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。[10]

2017年7月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》。此后，各政府部門與地方政府紛紛出臺(tái)政策與戰(zhàn)略規(guī)劃，相關(guān)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用都得到了極大地促進(jìn)。

以“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新支撐創(chuàng)新發(fā)展

2018年4月，中興公司被美國(guó)制裁，使中國(guó)人深刻認(rèn)識(shí)到不掌握核心技術(shù)很容易被人“卡脖子”，威脅企業(yè)存亡，威脅國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。2019年5月，華為公司遭遇美國(guó)“斷供”，即美國(guó)把華為及其附屬公司列入“實(shí)體清單”，清單上的企業(yè)或個(gè)人購(gòu)買或通過轉(zhuǎn)讓獲得美國(guó)技術(shù)需獲得有關(guān)許可。這再一次使中國(guó)人認(rèn)識(shí)到核心技術(shù)受制于人，很容易被“卡脖子”，甚至關(guān)系到相關(guān)企業(yè)的生死存亡。隨后我國(guó)決定建立國(guó)家技術(shù)安全管理清單制度，著力解決“卡脖子”技術(shù)問題，有效預(yù)防和化解國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。

盡管近年來我國(guó)科技創(chuàng)新取得了巨大成就，但在很多領(lǐng)域還有不少核心技術(shù)沒有掌握，例如，高端芯片及其設(shè)備、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、高鐵軸承和受電弓、高端科研儀器（磁共振成像儀、超分辨熒光成像儀、冷凍透射電鏡，等等）、高端醫(yī)療設(shè)備，其中一些領(lǐng)域的核心技術(shù)很容易被“斷供”，而成為“卡脖子”技術(shù)。因此攻克“卡脖子”技術(shù)已經(jīng)成為我國(guó)一些企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。這就需要對(duì)“卡脖子”技術(shù)及“卡脖子”技術(shù)的形成有深入的認(rèn)識(shí)。筆者認(rèn)為，“卡脖子”技術(shù)的形成既有技術(shù)本身的原因又有經(jīng)濟(jì)政治的原因，如果說前者是必要條件，后者則是充分條件，兩者兼?zhèn)洌涂赡艹蔀?ldquo;卡脖子”技術(shù)。

首先，從技術(shù)本身來看，“卡脖子”技術(shù)基本上是關(guān)鍵核心技術(shù)，并且是很難攻克的。要攻克此類技術(shù)往往需要長(zhǎng)期研發(fā)以及多領(lǐng)域、多主體配合，并需要在長(zhǎng)期的研發(fā)與應(yīng)用的良性循環(huán)中不斷改進(jìn)。這意味著“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新往往存在先發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)，也就是說在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件下后來者很難進(jìn)行“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新。以高端芯片為例，其主要工序?yàn)镮C設(shè)計(jì)、晶圓制造、封裝和測(cè)試，要完成這些工序就需要很多高端材料和加工設(shè)備，相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新包括物理、化學(xué)、材料、設(shè)備等多學(xué)科、多主體，特別是在工藝上，光刻機(jī)的精度是制約芯片制造的關(guān)鍵，而這些材料、設(shè)備和工藝都需要持續(xù)創(chuàng)新，也就是形成研發(fā)與應(yīng)用的良性循環(huán)，由此芯片的性能才能不斷提升，才會(huì)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。這種情況使得高端芯片的先發(fā)者具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。這是因?yàn)楦叨诵酒夹g(shù)的創(chuàng)新不僅積累性非常強(qiáng)，而且在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的情況下后發(fā)者難以進(jìn)入更高層次的研發(fā)。以存儲(chǔ)芯片為例，當(dāng)后發(fā)者研制出16M的產(chǎn)品，先發(fā)者已經(jīng)研制出32M甚至64M的存儲(chǔ)芯片，此時(shí)先發(fā)者會(huì)以很低的價(jià)格賣16M的產(chǎn)品，這使得后發(fā)者研制出的16M存儲(chǔ)芯片，難以在市場(chǎng)上得到回報(bào)，也就難以繼續(xù)投入到高端研發(fā)。久而久之，使得后發(fā)者被鎖定在先發(fā)者不愿意做的低端芯片上，先發(fā)者則能通過持續(xù)創(chuàng)新，不斷推出更高端的芯片。這種“機(jī)制”使得我國(guó)幾十年來芯片產(chǎn)業(yè)一直處于中低端產(chǎn)業(yè)鏈，高端的存儲(chǔ)芯片卻長(zhǎng)期依賴進(jìn)口。

其次，從經(jīng)濟(jì)政治方面來看，“卡脖子”技術(shù)的形成不僅在于其技術(shù)來源較少，形成了技術(shù)壟斷，而且技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)乃至國(guó)家安全的影響大。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，技術(shù)擁有方能夠通過技術(shù)的“斷供”，卡住競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的脖子，使其失去競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而當(dāng)國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)加入這種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致技術(shù)“斷供”的發(fā)生。2018年的中興事件就是典型案例。

基于對(duì)“卡脖子”技術(shù)的技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)政治性的認(rèn)識(shí)，要有效推進(jìn)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新，不但企業(yè)要發(fā)揮主體作用，而且國(guó)家要采取有效的政策措施。其一，要在企業(yè)層面、行業(yè)層面和國(guó)家層面分別列出“卡脖子”技術(shù)清單。其二，企業(yè)、行業(yè)和國(guó)家政府部門要分別研究制定每一項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)的解決路徑和方法。其三，在政府的支持下構(gòu)建以企業(yè)為主體、“政產(chǎn)學(xué)研用”結(jié)合的“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新體系和有效的機(jī)制，逐一攻克“卡脖子”技術(shù)。這里需要強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)。

第一，“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，發(fā)揮企業(yè)家精神是至關(guān)重要的。面對(duì)美國(guó)企業(yè)的技術(shù)“斷供”，中興公司和華為公司的不同處境和表現(xiàn)說明了這一點(diǎn)。企業(yè)最清楚本身的技術(shù)狀況、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與合作狀況，特別是已有的和潛在的卡脖子技術(shù)究竟有哪些。面對(duì)“卡脖子”技術(shù)，企業(yè)家精神是非常重要的，因?yàn)?ldquo;卡脖子”技術(shù)往往是很難攻克的。這需要企業(yè)家有戰(zhàn)略定力和企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的技術(shù)戰(zhàn)略，特別是要有“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，能夠“咬定青山不放松”，這樣才能不斷攻克“卡脖子”技術(shù)，進(jìn)而登上技術(shù)的高峰，成為行業(yè)領(lǐng)軍者。

第二，國(guó)家的有力支持是非常重要的。“卡脖子”技術(shù)不僅本身很難攻克，而且在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下存在后發(fā)劣勢(shì)，這就進(jìn)一步加大了后發(fā)者進(jìn)行“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的難度，因而非常需要國(guó)家的有力支持。這種支持最主要的是為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造有利的條件和環(huán)境，包括圍繞“卡脖子”技術(shù)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)施國(guó)家采購(gòu)和首臺(tái)（套）政策，促進(jìn)新產(chǎn)品的使用，促使研發(fā)與使用形成良性循環(huán)；還要在稅收、人才等方面對(duì)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新給予支持。對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和安全有重大影響的“卡脖子”技術(shù)，國(guó)家還需設(shè)立重點(diǎn)研發(fā)專項(xiàng)，采取科技創(chuàng)新舉國(guó)體制。另外，對(duì)于那些不遵守市場(chǎng)規(guī)則、背離契約精神、出于非商業(yè)目的，對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施封鎖或斷供，嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益的外國(guó)企業(yè)、組織或個(gè)人，列入“不可靠實(shí)體清單”，并采取必要的懲罰措施。

第三，以更大力度的開放創(chuàng)新，融入、構(gòu)建和主導(dǎo)全球創(chuàng)新鏈，促進(jìn)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新和化解“卡脖子”技術(shù)問題。解決“卡脖子”技術(shù)問題固然需要加強(qiáng)自主創(chuàng)新和加大國(guó)家的支持，但不是與全球創(chuàng)新鏈脫鉤，也不可能都有技術(shù)“備胎”，而應(yīng)該充分利用全球科技資源，并充分發(fā)揮我國(guó)制造業(yè)齊全、市場(chǎng)規(guī)模大的優(yōu)勢(shì)，在越來越多的行業(yè)和領(lǐng)域構(gòu)建和主導(dǎo)全球創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈。美國(guó)打壓華為5G產(chǎn)品之所以效果有限，除了華為的技術(shù)先進(jìn)和有技術(shù)“備胎”之外，還在于華為5G產(chǎn)品和服務(wù)的全球化程度較高，在5G全球創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈中處于優(yōu)勢(shì)地位。在這種情況下，即使美國(guó)的盟友也不愿意聽從美國(guó)的號(hào)召而不用華為的5G產(chǎn)品和服務(wù)，因?yàn)樗麄儞?dān)心由此會(huì)給自己造成巨大的損失。

隨著我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平差距的縮小，我國(guó)面臨的“卡脖子”技術(shù)問題將會(huì)變得越來越突出。今后像中興事件、華為事件這類由國(guó)家直接干預(yù)引發(fā)的“卡脖子”技術(shù)問題還會(huì)發(fā)生，但更多、更普遍的問題將是由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)引發(fā)的。過去幾十年，我國(guó)能夠大量引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，是因?yàn)槲覈?guó)的技術(shù)水平與國(guó)外先進(jìn)水平差距較大。對(duì)我國(guó)而言，引進(jìn)的是先進(jìn)技術(shù)，對(duì)轉(zhuǎn)讓方而言已經(jīng)不是先進(jìn)技術(shù)了，轉(zhuǎn)讓方的最先進(jìn)技術(shù)特別是其中的關(guān)鍵核心技術(shù)并沒有轉(zhuǎn)讓。但隨著我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)水平特別是技術(shù)創(chuàng)新能力的差距縮小，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家由以互補(bǔ)關(guān)系為主轉(zhuǎn)為以競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系為主，而現(xiàn)階段發(fā)達(dá)國(guó)家及其企業(yè)的最主要優(yōu)勢(shì)就是其掌握的關(guān)鍵核心技術(shù)。這就是習(xí)近平總書記說的“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的”[11]原因，發(fā)達(dá)國(guó)家及其企業(yè)只有控制關(guān)鍵核心技術(shù)，才能保持其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在這種新的形勢(shì)下，我國(guó)企業(yè)不僅難以引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)及其產(chǎn)品（零部件），而且以前能夠引進(jìn)的技術(shù)及其產(chǎn)品也難以引進(jìn)了，甚至出現(xiàn)了“斷供”問題，從而使“卡脖子”技術(shù)問題越來越突出。

由此可見，“卡脖子”技術(shù)問題是我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技達(dá)到現(xiàn)有水平后必然會(huì)出現(xiàn)的，而能否有效解決“卡脖子”技術(shù)問題關(guān)系到我國(guó)能否順利跨越“中等收入陷阱”，能否進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家行列，能否到2035年基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。阿根廷、巴西等國(guó)之所以幾十年來沒有越過“中等收入陷阱”，而韓國(guó)則較快地越過了，根本原因在于前者沒能有效解決關(guān)鍵核心技術(shù)和“卡脖子”技術(shù)問題，而后者較好地解決了這些問題。因此，我國(guó)只有加大力度推動(dòng)核心技術(shù)創(chuàng)新，不斷破解“卡脖子”技術(shù)問題，才不會(huì)被困在“中等收入陷阱”里，才能從全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的中低端進(jìn)入中高端，才能支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展。

兩種技術(shù)相互促進(jìn)和支撐創(chuàng)新發(fā)展

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是搶占世界科技創(chuàng)新制高點(diǎn)、是搶長(zhǎng)竿，進(jìn)而可以使我們獲得相關(guān)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并產(chǎn)生“竹竿效應(yīng)”，帶動(dòng)更多產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新是克服創(chuàng)新的不足和弱項(xiàng)，是補(bǔ)短板，進(jìn)而可以使我們保持相關(guān)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，避免“短板效應(yīng)”，支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。顯然，“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新是保障現(xiàn)有發(fā)展，而顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是引領(lǐng)未來發(fā)展，但兩者存在交集，能夠相互促進(jìn)。

首先，“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能夠保障顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行。高端芯片、制造高端芯片的光刻機(jī)、高端傳感器、高精度的機(jī)械手等“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新對(duì)5G移動(dòng)通信、人工智能等顛覆性技術(shù)創(chuàng)新有重要的保障作用。

其次，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新有助于化解“卡脖子”技術(shù)問題。例如，氫能、燃料電池及新能源汽車等顛覆性技術(shù)創(chuàng)新有助于化解國(guó)產(chǎn)汽車發(fā)動(dòng)機(jī)“卡脖子”技術(shù)問題；量子計(jì)算機(jī)的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新也有助于化解國(guó)產(chǎn)大型計(jì)算機(jī)“卡脖子”技術(shù)問題。

最后，不僅顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)相互依存、相互促進(jìn)，而且兩者有效并行還有賴于完善的創(chuàng)新體系和有利的創(chuàng)新環(huán)境。一方面，要以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)和支撐全面的創(chuàng)新發(fā)展；另一方面，要以不斷完善國(guó)家創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，保障和促進(jìn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新。

注釋

[1]習(xí)近平：《在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會(huì)精神專題研討班上的講話》，人民網(wǎng)，2016年1月18日，http://cpc.people.com.cn/n1/2016/0510/c64094-28337020.html##1。

[2]Christensen C., The innovator's dilemma: when new technologies cause great firms to fail, Boston: Harvard Business School Press, 1997, p. 21.

[3]David T., "DARPA's disruptive technologies", MIT Technology Review, 2001, 104 (8), pp. 42-46.

[4]郝君超、王海燕、李哲：《DARPA科研項(xiàng)目組織模式及其對(duì)中國(guó)的啟示》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2015年第32卷第9期，第6～9頁。

[5]曹曉陽、魏永靜、李莉、張科、苗紅波、安向超、劉安蓉：《DARPA的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新及其啟示》，《中國(guó)工程科學(xué)》，2018年第20卷第6期，第122～128頁。

[6]McKinsey Global Institute, "Disruptive technologies: Advances that will transform life, business, and the global economy", May, 2013, http://www.docin.com/p-726089108.html.

[7]中國(guó)信息通信研究院：《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與就業(yè)白皮書（2019年）》，https://www.innovation4.cn/library/r38262。

[8]沈曉衛(wèi)：《預(yù)見未來科技——AI、量子計(jì)算、區(qū)塊鏈將讓每一家企業(yè)都可能成為顛覆者》，數(shù)智網(wǎng)，2018年4月18日，http://www.smartcn.cn/133577.html。

[9]央視網(wǎng)：《全球5G標(biāo)準(zhǔn)專利聲明 我國(guó)企業(yè)占比超過30%》，2019年6月4日，http://jingji.cctv.com/2019/06/04/ARTIQxFKN7uNSpCgzi1YUd5F190604.shtml。

[10]國(guó)務(wù)院：《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》（國(guó)發(fā)［2017］35號(hào)），2017年7月8日，http://www.gov.cn/zhengce/content/2017-07/20/content_5211996.htm。

[11]習(xí)近平：《在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上的講話》，人民網(wǎng)，2018年5月28日，http://cpc.people.com.cn/n1/2019/0606/c64094-31123936.html。

責(zé) 編／周于琬

Driving Innovation-based Development by Disruptive and "Neck-jamming" Technologies

Xiao Guangling

Abstract: In the new era, China's innovation-based development is facing not only the opportunities brought by the explosive growth of disruptive technology, but also the challenges posed by the frequently encountered "neck-jamming" technology. We should use disruptive technological innovation to drive innovation-fueled development, not only requiring the technological innovation itself to accelerate or grow "explosively" and be applied in many fields or industries, but also requiring our country to be capable of achieving them and have international competitiveness. In addition, we should be aware of the tremendous impact of "neck-jamming" technology on the economy, society and even national security. We should support innovation-based development with the "neck-jamming" technologic innovation, and through long-term R&D, and multi-field and multi-party cooperation, constantly improve "neck-jamming" technology due to the virtuous interaction of long-term R&D and application. Focusing on the disruptive technological innovation is equal to seizing the opportunity and only by focusing on the "neck-jamming" technological innovation can we overcome the challenge. The two promote each other and drive and support the innovation-based development of China.

Keywords: Disruptive technology, "neck-jamming" technology, technological innovation, innovation-based development

肖廣嶺，清華大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授、習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想研究院研究員。研究方向?yàn)榭萍紤?zhàn)略與政策、馬克思主義自然觀和科技觀。主要著作有《中國(guó)科技投入的適度規(guī)模與合理結(jié)構(gòu)問題研究》《科技創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展》《企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究——創(chuàng)新型企業(yè)模式案例》等。