引言
近年，中美貿易摩擦的戲劇性變化，引起了社會各界的廣泛關注。在中美貿易摩擦中，知識產權問題尤其受到關注，這不但是因為美國毫無道理地指責中國竊取其知識產權并實行所謂強制性技術轉讓，而且是因為貿易摩擦背后反映了美國遏制“中國制造2025”、遏制中國崛起的霸權心態(tài)。最近，美國政府更是不惜動用國家力量對中國一個企業(yè)實施全方位打壓和封鎖，這在世界歷史上也是很罕見的事件。美國政府刻意制裁華為，表面上看是其指責華為的產品和設備對美國國家安全構成威脅，實則是其不甘心中國“冒出”了一個在通訊關鍵技術領域技術領先于美國和其他西方公司的華為公司，尤其是華為5G網絡正待在全球推行之際，一向以技術領先自居的美國明顯感到不適、進而感到不可接受。美國政府采取不合常理的手段打壓華為，無疑給中美貿易摩擦的解決蒙上了一層陰影，加深了中美之間的危機程度。美國政府制裁華為事件留給人們的啟發(fā)是深刻的，在當代知識產權保護制度下和環(huán)境中，企業(yè)需要通過實施核心技術突破，沖出他國以知識產權保護為手段占領國內外市場的重圍，并平衡技術和知識產權競爭背后的錯綜復雜的國家間關系。本文即擬以中美貿易摩擦背景下華為被美國制裁事件作為研究對象，探討具有知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新價值追求的知識產權制度在企業(yè)中的運用如何實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，特別是以實施知識產權戰(zhàn)略導向的核心技術突破，如何最大限度地實現(xiàn)企業(yè)的增量利益以及在國內外市場的競爭力。
華為被美國政府制裁對我國企業(yè)在知識產權與創(chuàng)新發(fā)展方面的啟示
華為被美國政府制裁事件的簡單回顧。2019年5月15日，華為被美國政府列入“實體清單”。美國政府將華為列入這一清單的原因，對外宣稱是“基于有合理原因懷疑華為參加了危害美國國家安全或者外交政策利益的相關活動”。根據(jù)該實體清單所實施的管制意味著華為出口到美國的產品和技術需要從美國獲得許可；同時，華為在美國的供應商也被限制向其提供網絡運營設備和相關技術，華為及其分布在全球26個國家和地區(qū)的68家附屬機構均受到美國許可政策的限制。美國政府以所謂危害美國國家安全為借口，實際上掩蓋了其企圖通過打壓在全球通訊關鍵技術領域占優(yōu)勢的華為，防止其國內技術被趕超、市場被占領的狹隘的單邊主義心態(tài)。對華為的管制，直接后果是影響甚至隔斷華為與美國供應商的合作。但是，當前的經濟是全球化時代的經濟，國內外經濟主體之間存在十分密切的相互依賴關系。美國政府采取對華為的管制措施一旦實施，勢必會打破全球供應鏈，最終也會危及美國企業(yè)自身的利益和市場。或許是基于這一考慮，美國商務部在2019年5月16日美國總統(tǒng)特朗普簽署管制行政命令后，又表示考慮縮減對華為的限制，以保障現(xiàn)有網絡運營和設備的正常運營。
事實上，美國政府通過國家行為對中國的特定企業(yè)采取“定點式”清除行動，開創(chuàng)了企業(yè)國際競爭、技術競爭被國家不正當干預的惡劣先例。在當今經濟全球化時代，特別是在世界貿易組織體制下，普遍存在國內市場國際化和國際市場全球化的趨向。美國采取上述管制措施的做法，實際上是損人不利己的伎倆。以美國公司在我國的市場業(yè)務量為例，美國的高新技術公司在我國市場有巨大的利益。據(jù)文獻統(tǒng)計，美國高通、蘋果和因特爾公司在我國一年的業(yè)務超過1千億美元，并且在中國獲取了巨額利潤。如高通在全球的收入中，60%來自中國。不僅如此，這些跨國公司還通過全球供應鏈向我國華為、聯(lián)想等企業(yè)提供中間產品，獲取了巨額利潤。[1]在美國政府采取不公平手段和方式力圖打壓華為公司后，我國政府也在制定相應的國家技術安全管控制度，不允許某些國家利用中國的技術反遏制中國發(fā)展，打壓中國企業(yè)。
華為被美國政府制裁事件的啟示。華為被美國政府納入管控名單中，并被美國政府操縱的一些大公司聲明隔斷對華為的供應，在華為占優(yōu)勢的5G技術即將在全球大規(guī)模推廣之際，美國政府大有一舉搞垮華為的架勢。然而，華為還是華為，在取得占優(yōu)勢的核心技術的前提下，華為通過5G領先技術在全球通訊產業(yè)中占據(jù)的優(yōu)勢勢不可擋。難怪在我國政府決定提前發(fā)放5G牌照時，原來充當美國政府搞垮華為的馬前卒——因特爾公司等都十分積極地表示愿意與華為合作。由于如下所述技術優(yōu)勢必須通過知識產權確權才能轉化為市場優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，華為被美國制裁事件背后，可以從知識產權方面加以分析與思考。筆者認為，至少可以得到以下啟示。
第一，擁有核心技術是企業(yè)獲得國內外市場競爭力的關鍵，但核心技術必須通過有效的全球專利布局才能真正轉化為市場優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。華為被美國制裁事件，其實最根本的原因還是華為領先于美國通訊企業(yè)巨頭而造成其巨大的擔憂和恐慌。開發(fā)核心技術是企業(yè)知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的目標和產物。由于技術積累的漸進性，核心技術突破需要漫長的時間和巨額的投入，一旦取得了核心技術突破，它往往意味著一個具有市場前景的巨大產業(yè)和具有競爭力的市場開始形成。因此，突破核心技術一直是近些年來我國科技發(fā)展規(guī)劃和技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，尤其是戰(zhàn)略性新型產業(yè)發(fā)展的重要目標。在當前我國總體上仍然存在較高程度的對外技術依存度的情勢下，在部分領域實施核心技術突破、扭轉技術上受制于人的被動局面具有更加現(xiàn)實的重要意義。
在通訊技術領域，5G時代前，我國總體上處于技術守勢，為此每年花費了巨額專利許可費。但在5G時代，華為積累的核心技術已經領先于美國等國家的企業(yè)。尤其專利技術通過標準化戰(zhàn)略進一步提升了專利權的保護強度和范圍，隨著以華為為代表的5G標準的確立，中國企業(yè)在國際通信技術和產業(yè)領域的話語權得到極大提升。以華為為例，在從端到端的5G領域，其從芯片、基站設備、網絡終端到專利技術標準，都處于競爭優(yōu)勢行列。這些優(yōu)勢技術的取得，是華為一以貫之實行核心技術突破和技術追趕戰(zhàn)略所產生的。同時，技術優(yōu)勢是通過在全球有效地部署專利實現(xiàn)的。根據(jù)專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計公司IPlytics公布的《誰領跑5G專利？》的數(shù)據(jù)，截止到2019年4月，在全球6萬多件5G標準必要專利中，華為占據(jù)15%，居第一位，約占中國企業(yè)的40%。特別是，華為擁有5G與微波結合的關鍵專利技術。正是占優(yōu)勢的技術及其有效的專利布局，才使華為獲得了相對于美國等國家競爭對手的競爭優(yōu)勢。
第二，國家技術競爭背后深刻地反映了國家之間錯綜復雜的政治經濟貿易關系，以及知識產權保護的國際政治經濟學。華為被美國制裁事件的重要動因，是其在5G技術領域的領先，動了“美國的奶酪”——挑戰(zhàn)了美國的傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢，在通信技術領域及其產業(yè)領域挑戰(zhàn)了美國長期以來的科技霸權和知識產權霸權。美國對華為關于危害國家安全的無端指責只是其轉移話題和視線的借口而已。當然，如果硬要說華為技術產品對于美國國家安全構成威脅，正如Digital Barriers公司首席執(zhí)行官扎克·道夫曼發(fā)表的一篇文章所指出的一樣，[2]那也許是因為華為5G技術有可能阻止美國安全部門對全球的間諜行為。人們可能對于斯諾登事件還記憶猶新。這其實也反映了美國為了所謂國家利益，不惜采用損害他國利益的辦法實現(xiàn)其目的。同時，結合華為被美國制裁事件，美國總統(tǒng)特朗普的種種言論，典型地反映了美國在技術競爭和知識產權保護上十足的霸權心態(tài)和單邊主義狹隘思維。這里不妨引用2019年6月特朗普在推特上的一則發(fā)言：“我期望5G抑或6G網絡能夠盡快地在美國建立。5G技術有很多優(yōu)勢，我國的公司應當走在前面，不能反被他人領先。這一技術領域預示了未來技術發(fā)展趨勢，我希望美國在這方面競爭中勝出。在任何領域，美國應當成為引領者。特別是在這方面令人興奮的科技領域，更是如此。”筆者認為，特朗普上述觀點盡管一方面表明包括中國在內的任何一個國家不甘于落后于他國，尤其體現(xiàn)在技術方面發(fā)展的落后，從這一點來說上述觀點無可厚非；但另一方面，在經濟全球化和技術競爭日益激烈的當今，尤其在相關產業(yè)領域原先處于技術領先地位的公司很難在技術革命和產業(yè)革命前始終保持絕對優(yōu)勢。在網絡通訊5G領域，就是如此。本來，這也是技術競爭的正?，F(xiàn)象。但是，美國政府不愿接受這一事實，不愿看到一項具有重大戰(zhàn)略價值和巨大產業(yè)前景的核心技術落后于來自發(fā)展中國家的中國企業(yè)。這也是美國不惜動用國家力量、操縱其他國家和地區(qū)的企業(yè)和相關機構甚至學術團體全方位打壓和扼殺華為的背后的深層次原因。正如郭平先生在《金融時報》上發(fā)表的一篇文章中一針見血地指出的一樣：“華盛頓已經意識到，在開發(fā)一項具有重大戰(zhàn)略價值的技術方面美國已經落后。正是由于這個原因，華為才受到了如此的攻擊。”美國政府無疑是擔憂華為5G技術在全球的推廣，會使得美國相關公司和產業(yè)在新一輪產業(yè)革命競爭中處于劣勢，因此，不惜采取多種手段阻止華為的崛起。通過打壓華為，美國不但能夠動搖華為在產業(yè)競爭中的優(yōu)勢地位，支持美國相關企業(yè)和產業(yè)在5G標準競賽中占據(jù)主動地位，而且還能損害其他國家因采用5G標準而獲的利益，從而在未來產業(yè)市場為美國企業(yè)占據(jù)先機。郭平先生在上述報刊上發(fā)表的文章也反映了這一觀點。正如還有文章所評論的一樣：美國扼殺華為，“唯一可以解釋的是，美國不允許在關鍵通信技術領域出現(xiàn)一家遙遙領先于美國和西方公司的中國企業(yè)，華盛頓認為這樣的技術格局本身就是威脅”。[3]
筆者認為，美國認為華為公司的崛起，挑戰(zhàn)了美國在通信技術及其產業(yè)領域核心技術、關鍵技術的競爭優(yōu)勢，其采取全方位圍堵和打壓的做法，深刻地體現(xiàn)了當代知識產權保護國際政治經濟學的一面，即在技術競爭及其賴以獲得競爭優(yōu)勢的知識產權保護方面，美國仍然奉行的是強權政治。這對于正在崛起的中國和其他新興工業(yè)化國家來說是不公平的。眾所周知，二戰(zhàn)以后至今，美國一直是科技和人才強國，也是知識產權強國?？傮w上，我國和美國相比還存在很大的技術差距，我國實現(xiàn)技術追趕戰(zhàn)略還有漫長的路程。但是，技術發(fā)展日新月異，技術競爭也越演越烈，未來很多技術領域，美國當然也不能全部領先，在有些關鍵性的具有市場前景的領域，例如通信技術及其產業(yè)領域，包括我國在內的一些具有競爭實力的企業(yè)實現(xiàn)反超，并非不可能。前述5G技術及其未來產業(yè)的發(fā)展就是一個典型例證。對此，美國應當以坦然的心態(tài)加以接受才是。事實上，當代技術發(fā)展本來就是在你追我趕中取得不斷進步的。然而，令人困惑的是，美國政府仍然以技術優(yōu)勢不可挑戰(zhàn)的知識霸權、技術霸權心態(tài)對待當代社會正常的技術和產業(yè)競爭行為。這其中是否體現(xiàn)了一種強權政治味道，值得令人回味。筆者認為，通過國家行為打壓其他國家的技術領先企業(yè)對本國企業(yè)和產業(yè)的競爭優(yōu)勢，這不僅會在國際上開辟惡劣的先例，對其他國家或地區(qū)企業(yè)的公平競爭產生巨大的破壞性作用，嚴重損害其在國際競爭中應當獲得的合法利益，而且最終會損害實施打壓國家的企業(yè)和產業(yè)利益以及消費者的福祉。這是因為，當代世界經濟具有高度相互依賴性，任何國家采取違背市場規(guī)律和契約精神的手段參與技術和產業(yè)競爭，將“殺敵一千、自損八百”，這不僅破壞了國際技術和產業(yè)競爭的正常秩序，而且會助長強權政治，不利于人類命運共同體構建中和諧的國際社會秩序、公平正義的國際技術和產業(yè)競爭秩序的構建。
進言之，像華為被美國政府打壓這樣的企圖通過國家行為打壓挑戰(zhàn)美國核心技術及其產業(yè)發(fā)展的做法，“可以看出美國政府意在利用科技優(yōu)勢來限制中國企業(yè)發(fā)展的真實戰(zhàn)略意圖”。[4]而且，“美國對中國高科技企業(yè)定點式清除，助推了中國沖突的激烈程度，變成一場中美之間更加深刻的危機”。[5]筆者認為，技術的發(fā)展及其產業(yè)的升級和轉型，是任何組織和力量都擋不住的。華為在聯(lián)合打壓下，企業(yè)發(fā)展固然會面臨一些困境，需要在產品和技術供應與合作、新市場開拓等方面克服諸多困難。例如，華為及其分支機構被列入“實體清單”后，美國供應商可能由于受到政府壓力而采取禁止向華為采購的斷貨措施。5月20日，路透社援引消息人士的話，聲稱谷歌宣布中止華為更新安卓系統(tǒng)。[6]但是，也應看到，中國有句古話“置之死地而后生”，美國對華為的全面制裁，其目的不僅不可能得逞，反而還會加快華為自給自足和自主創(chuàng)新的步伐，從而可以將“壞事變成好事”，促成華為在未來更加激烈的技術競爭和產業(yè)競爭中擁有更大的優(yōu)勢。何況，華為作為中國在自主創(chuàng)新和知識產權戰(zhàn)略方面具有代表性的企業(yè)，其發(fā)展也會得到政府、產業(yè)和其他企業(yè)的巨大支持，最近5G牌照的提前發(fā)放，就是一個重要的信號和舉措。相信華為憑借在5G技術領域的技術優(yōu)勢及其產業(yè)競爭中的優(yōu)勢，能夠克服目前的困難，在新一輪的通信技術及其產業(yè)競爭領域穩(wěn)操勝券。
簡單總結上述華為被美國制裁事件，筆者認為，從對我國企業(yè)和產業(yè)發(fā)展來說，以下兩點尤為重要：第一，核心技術突破是一個國家和企業(yè)發(fā)展擁有核心競爭力和國內外競爭優(yōu)勢的關鍵。技術競爭也是“三十年河東三十年河西”，在5G時代以前我國相關技術總體上處于劣勢，為此，我國支付了巨額專利許可費等費用。5G技術的突破，無疑為未來我國企業(yè)在新一輪的產業(yè)競爭中占據(jù)主動和獲得競爭優(yōu)勢奠定了關鍵技術基礎。第二，知識產權保護是維護技術競爭優(yōu)勢的手段。在當代知識產權保護日益國際化形勢下，技術本身的優(yōu)勢并不能當然地等同于競爭優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，而必須及時進行知識產權布局、實現(xiàn)知識產權化。華為其實不僅是技術領先型企業(yè)，同時還是知識產權保護和戰(zhàn)略實施富有經驗的企業(yè)，知識產權保護及其戰(zhàn)略運用成為確保開發(fā)的先進技術轉化為市場優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的關鍵。對此，下面將進行重點分析。
以知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新為重要目標的知識產權制度在企業(yè)中的有效運用是實現(xiàn)企業(yè)增量利益的保障
上述華為被美國制裁事件，表明上看來只是爭奪技術優(yōu)勢和產業(yè)競爭優(yōu)勢的競爭，與知識產權似乎沒有什么關系，其實不然。從自主創(chuàng)新、技術創(chuàng)新的全過程、全鏈條來說，無論是從技術的開發(fā)，還是從技術開發(fā)成果的有效保護以及成果的有效運用、占領市場和取得市場競爭優(yōu)勢來看，在當代知識產權保護制度日益國際化的條件下，企業(yè)都需要通過知識產權制度對技術創(chuàng)新予以激勵、指引和保護。這里其實隱含一個更重要的理論問題：知識產權制度運用為何能夠實現(xiàn)企業(yè)增量利益、創(chuàng)新發(fā)展？對此，筆者不妨結合華為和其他公司的經驗，加以探討。
以知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新為重要目標的知識產權制度，本身是一種激勵創(chuàng)新、鼓勵對創(chuàng)造的投資以及促進創(chuàng)新成果商業(yè)化的法律制度。知識產權制度本身是科學技術和市場經濟發(fā)展的產物。在當代，知識產權制度已成為一個國家和地區(qū)科技創(chuàng)新與經濟社會發(fā)展的重要政策機制與法律制度。就我國而言，知識產權制度在新時代還承載著更加重要的歷史使命，這就是通過該制度的有效建立和運行，成為國家知識產權戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的基本的創(chuàng)新動力機制、[7]法律保障機制和利益協(xié)調機制。在我國推進國家治理現(xiàn)代化以及強國知識產權戰(zhàn)略的過程中，知識產權制度將發(fā)揮更加重要的作用。知識產權制度與技術創(chuàng)新之間存在良性互動的關系，即知識產權制度保護和激勵了技術創(chuàng)新，加快了技術創(chuàng)新速度，技術創(chuàng)新的發(fā)展和變革則促進了知識產權制度的完善。[8]僅從知識產權制度運用與企業(yè)之間的關系看，它是企業(yè)實施創(chuàng)新戰(zhàn)略、實現(xiàn)核心技術突破和技術創(chuàng)新的關鍵所在。對此，可以從以下幾個方面加以理解。
其一，企業(yè)創(chuàng)新需要知識產權制度的激勵。知識產權制度立足于知識產權保護的專門法律，通過對知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新成果進行確權，并對創(chuàng)新成果予以有效保護，以此激勵創(chuàng)新主體的知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新活動。知識產權制度本身是一種制度激勵機制，即對知識產權保護的客體——知識產品人為地設置為稀缺，通過賦予知識產權人對知識產品的專有權利，以此鼓勵人們投入時間、精力從事創(chuàng)新活動。設想一下，沒有知識產權制度，人們就不愿投入更多精力和時間用于研究開發(fā)等創(chuàng)新活動，因為人具有自利性，在個人的創(chuàng)造性勞動成果得不到法律保護的前提下，會存在“搭便車”的心理。這也正是產權經濟學、制度經濟學所分析的產權的激勵機制和效用。知識產權制度的激勵機制及其效用，實際上在當代我國諸多涉及創(chuàng)新和知識產權的政策和制度中均有體現(xiàn)。從企業(yè)層面來說，其需要在競爭中取勝。當代企業(yè)競爭愈演愈烈，而知識產權制度被公認為企業(yè)需要充分利用的競爭武器，因為誰開發(fā)了具有科技和市場優(yōu)勢的技術，就可以通過知識產權保護誰在相關技術市場和產業(yè)領域占據(jù)優(yōu)勢。在當前知識產權保護日益加強、技術和產業(yè)競爭日益激烈的時代，企業(yè)技術開發(fā)和運用離開知識產權制度的運用是不可想象的。前述華為之所以能夠憑借5G技術取得競爭優(yōu)勢、美國之所以要打壓華為，無非就是華為取得了受知識產權嚴格保護的領先技術、核心技術。也正是因為當代技術競爭激烈，而技術的開發(fā)和成果必須以知識產權充分有效保護為前提，當代國內外企業(yè)的技術競爭，本質上也是知識產權的競爭。對此，中華人民共和國國務院原總理溫家寶同志也曾指出：世界未來的競爭，就是知識產權的競爭。
其二，對企業(yè)創(chuàng)新的投資，也需要知識產權制度的激勵。創(chuàng)新活動是一個巨大的系統(tǒng)工程，通常需要承受失敗風險，如果沒有足夠的對創(chuàng)新投資的引入，很多重大發(fā)明創(chuàng)造，尤其關鍵技術和核心技術突破不可能實現(xiàn)。有些事關戰(zhàn)略性新型產業(yè)的關鍵技術、核心技術，甚至需要傾國家之力實施重點突破，我國的“863”計劃就是例證。由于創(chuàng)新存在風險和耗費資金巨大，因此，需要從制度激勵層面促進國家、產業(yè)、行業(yè)和企業(yè)加大投入。在這方面，知識產權制度也是一種對創(chuàng)新進行激勵的十分重要的投資機制。因為知識產權制度最根本的是確保創(chuàng)造者、投資者等對創(chuàng)新成果擁有專有性、獨占性的產權。這樣就有利于調動和吸引企業(yè)等主體投資創(chuàng)新活動，從而促進更多更好的發(fā)明創(chuàng)造的出現(xiàn)。以華為為例，該公司十分重視對研發(fā)的投入，其每年用于研發(fā)的開支占銷售收入的比例在國內外企業(yè)中均居前列。正是因為華為對創(chuàng)新活動的巨額投入，也才使得華為有今天的核心技術、關鍵技術的突破，以及擁有在即將到來的5G時代產業(yè)中的巨大競爭優(yōu)勢。
其三，創(chuàng)新成果商業(yè)化，也需要知識產權制度的激勵。從企業(yè)的角度來說，技術開發(fā)成果的獲得只是技術創(chuàng)新的一個關鍵階段，最重要的還是在進行知識產權確權的基礎上有效推進創(chuàng)新成果的商業(yè)化。在這方面，知識產權制度的有效運用也是一種十分重要的激勵機制。當前，建立以企業(yè)為主體、以市場為導向的產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系是我國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的根本保障和國家創(chuàng)新系統(tǒng)的關鍵。這種技術創(chuàng)新體系的構建與機制運行，最重要的就是如何實現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化問題。當前我國科技體制改革和創(chuàng)新型國家建設發(fā)展的瓶頸也在于科技成果、知識產權轉化不暢、轉化不力，我國企業(yè)要實現(xiàn)增利利益和創(chuàng)新發(fā)展，尤其需要將創(chuàng)新性成果實現(xiàn)商業(yè)化。創(chuàng)新性成果商業(yè)化也是檢驗技術創(chuàng)新是否成功的關鍵。推動創(chuàng)新成果的商業(yè)化，知識產權制度的激勵機制同樣具有不可替代的重要作用。原因在于，知識產權制度賦予知識產權人的專有權利，并不是一種已經實現(xiàn)的權利，而是一種憑借獨占性權利控制市場的機會，至于權利人能否真正通過利用其知識產權而控制市場，則需要權利人積極地將其創(chuàng)新成果通過產品化、市場化形式投入到商業(yè)性利用中。由于受到知識產權保護的創(chuàng)新性成果能夠獨占市場，并且技術創(chuàng)新程度越高其獨占市場的可能性更大，這樣知識產權制度就隱含對知識產權人創(chuàng)新成果商業(yè)化的激勵機制。特別是那些相對于競爭對手而言具有巨大市場價值和競爭力的核心技術和關鍵技術，在技術競爭和產業(yè)競爭日益激烈的新形勢下，知識產權人憑借領先的技術能夠在新的產業(yè)領域更具有動力去實現(xiàn)商業(yè)化。其實，前述華為5G領先技術之所以需要盡快大規(guī)模地在全球范圍內實施，是因為華為依靠自身擁有的核心技術和關鍵技術在嚴密的國際知識產權保護之下能夠在新一輪5G標準產業(yè)競爭領域占據(jù)先機和優(yōu)勢。華為將領先的5G技術在全球范圍內實施，無疑體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)利用先進技術贏得國際范圍內產業(yè)競爭優(yōu)勢的規(guī)律和特點。相比之下，總體上技術先進的美國在這方面相對落后，其也發(fā)現(xiàn)了這一新的產業(yè)競爭領域被華為先占將可能導致被動的局面，這也正是前述美國不惜動用國家力量全力阻止華為5G標準技術在全球實施的深層次原因。當然，這一做法并不具有正當性，只是它倒也能夠反映核心技術、技術領先與產業(yè)發(fā)展和知識產權保護的需求之間的關系，使人們能夠看到知識產權制度激勵機制背后的殘酷的技術競爭及其產業(yè)聯(lián)動發(fā)展的關系。
以上主要是結合華為的實踐，探討立足于知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的知識產權制度激勵創(chuàng)新、鼓勵對創(chuàng)新的投資和促進創(chuàng)新成果的商業(yè)化的內在機制與原理。
在認識和理解上述原理的基礎之上，就我國企業(yè)而言，最重要的當然是：企業(yè)如何有效運用知識產權制度促進創(chuàng)新發(fā)展、實現(xiàn)自身的增量利益，不斷提高自身的自主創(chuàng)新能力和市場競爭力？除了本文下一部分專門探討企業(yè)如何制定與實施知識產權戰(zhàn)略以外，筆者認為，當下企業(yè)的主要對策如下。
一是企業(yè)在研究開發(fā)等知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新活動中應當有明確的知識產權指標和知識產權管理指引，應將企業(yè)研發(fā)活動、科技創(chuàng)新活動與其知識產權管理有效結合，實現(xiàn)兩者的有效融合。筆者認為，從企業(yè)知識產權管理的角度看，企業(yè)立項和研究開發(fā)、新產品制造和生產、銷售等市場化活動，也可以看成是其知識產權管理的過程。[9]企業(yè)知識產權管理活動具有全過程性和全鏈條性，不能局限于其中的某一個環(huán)節(jié)和階段。這一特點要求企業(yè)在開展科技創(chuàng)新和技術研發(fā)過程中應當重視每一環(huán)節(jié)的知識產權問題，將技術研發(fā)活動同時變成知識產權全過程的管理活動。例如，在立項和研究開發(fā)階段，應當具有明確的知識產權指標。在研究開發(fā)階段，應當通過知識產權信息檢索和動態(tài)跟蹤，及時調整研究開發(fā)方向并對已有的階段性創(chuàng)新成果及時取得知識產權保護。在研究開發(fā)成果取得后，應進行大規(guī)模的知識產權確權，特別是應防止知識產權的流失。在新產品制造、加工和生產過程中，應當注意防范知識產權風險，確保生產、加工的新產品不存在知識產權侵權風險。在產品銷售階段，一方面仍然應當注意防范侵犯他人的知識產權；另一方面也應注意防范他人侵害自身的知識產權。此外，在整個企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新活動中，還應注意對實施主體的知識產權侵權風險和知識產權流失的防范，尤其在涉及合作開發(fā)、委托開發(fā)過程中防范知識產權侵權風險。
二是企業(yè)尤其是具有競爭實力的高科技企業(yè)應當具有核心技術突破的創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃并利用知識產權保護手段及時將獲得的技術成果進行知識產權確權和保護。如前所述，核心技術突破是我國科技創(chuàng)新能力大幅度提升和贏得國際競爭力的關鍵所在。華為5G領先技術的開發(fā)，無疑為我國企業(yè)突破長期被西方發(fā)達國家封鎖了的核心技術、關鍵技術樹立了榜樣。核心技術開發(fā)具有極大的難度，并且在很多情況下需要通過產學研高度融合、政府和產業(yè)巨大支持才能夠實現(xiàn)。當前，我國政府特別重視企業(yè)和科研院所聯(lián)合攻關，實施核心技術突破。我國在不少技術領域的核心技術、關鍵技術仍然需要取得突破，有些核心技術與西方國家差距還很大。但是，我們也應看到隨著我國創(chuàng)新型國家建設的深入、國內創(chuàng)新環(huán)境的改善、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系的逐步構建以及我國整體的技術創(chuàng)新能力的提升，企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和能力建設也取得了很大進步。以華為為代表的5G技術的異軍突起，就是一個令人振奮的成果。隨著我國企業(yè)整體的創(chuàng)新能力的提升，我國越來越多的產業(yè)領域已具備實施核心技術突破的能力和機會。因此，在新一輪科技革命和變革面前，尤其是涉及大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科技創(chuàng)新方面，我國企業(yè)也需要把握時機，與時俱進，在實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃中，以核心技術突破為重點。同時核心技術成果的取得來之不易，需要企業(yè)及時通過有效的知識產權確權加以保護。過去，我國企業(yè)在這方面存在一些問題和教訓，在知識產權保護制度日益嚴格的今天，我國企業(yè)應當大力強化知識產權作為企業(yè)重要無形資產的價值和觀念。
三是企業(yè)應注重創(chuàng)新成果的產品化、市場化和商業(yè)化，通過知識產權保護及時占領市場和獲得市場競爭優(yōu)勢。如前所述，企業(yè)創(chuàng)新成果的商業(yè)化對于其實現(xiàn)技術創(chuàng)新和競爭能力的提升具有關鍵性意義。創(chuàng)新成果商業(yè)化與企業(yè)善于利用知識產權制度是分不開的，企業(yè)需要利用知識產權保護為創(chuàng)新成果的商業(yè)化提供法律保障。為此，企業(yè)應重視創(chuàng)新成果商業(yè)化問題，不斷提高新產品市場占有率；同時需要通過及時的知識產權確權，防止創(chuàng)新成果失去知識產權保護以及市場競爭力，因為在當今知識產權保護制度下，只有受到知識產權保護的創(chuàng)新成果，才具有真正的市場競爭力并能夠形成市場競爭優(yōu)勢。
四是企業(yè)應具有全球知識產權布局的意識，尤其是國際化的企業(yè)應當高度重視“兵馬未到、糧草先行”的策略，以知識產權為企業(yè)市場開拓保駕護航。知識產權具有地域性，對于我國國際化企業(yè)或者準備國際化的企業(yè)來說，市場則是全球性的。為解決知識產權的地域性與市場全球性的矛盾，企業(yè)有必要根據(jù)其經營戰(zhàn)略的需要進行知識產權全球布局，以通過知識產權的國際保護，使企業(yè)的產品在出口到國際市場時受到知識產權的有效保護，避免受制于人的被動局面出現(xiàn)。這方面，我國企業(yè)是有過不少教訓的，比如，20世紀末、21世紀初出現(xiàn)的VCD出口受到進口國專利聯(lián)合打壓的事件。在當今世界貿易組織體制和經濟全球化的背景下，特別是我國作為世界上進出口貿易規(guī)模最大的國家，越來越多的企業(yè)需要“走出去”。這樣，我國就必須樹立全球知識產權布局的意識，在其他國家或地區(qū)的專利等知識產權領域及時布局，讓我國企業(yè)的出口商品“穿上專利的鎧甲”，從而憑借知識產權的專有權的保護，確立在國際市場的競爭優(yōu)勢。當然，我國也有很多企業(yè)尤其國際化企業(yè)在這方面也提供了寶貴的經驗。華為無疑是最典型的例子。近些年來，華為通過PCT（《專利合作條約》）等形式在國際上獲得了數(shù)以萬計的專利。尤其是上述5G技術領域，華為通過在美國等市場部署專利，為下一步開展5G標準的全球性產業(yè)革命奠定了堅實的法律保護基礎。可以設想，如果沒有華為在全球范圍密集的專利布局，特別是核心技術專利的部署，其5G技術無論多么先進，在國際技術競爭面前也將失去競爭力。
五是企業(yè)應注重開展知識產權制度的規(guī)范化建設，有效開展企業(yè)知識產權文化建設，提高自身知識產權能力和增強文化氛圍。知識產權制度在我國企業(yè)中的有效運用，歸根到底還是首先要建構和完善企業(yè)內部自身的知識產權制度和組織體系，完善企業(yè)知識產權的工作機制，提高企業(yè)知識產權管理效能。筆者曾在很多場合的企業(yè)知識產權保護、管理或戰(zhàn)略研討會或者高端培訓上指出：企業(yè)知識產權工作的基本建設是應做到從“三無”到“三有”，即由無制度、無機構和無人員到建立和完善知識產權制度、建立知識產權專職或兼職機構以及配備相關專職或者兼職人員。在制度建設上，企業(yè)應當建立內部的各項知識產權管理制度，使自身知識產權管理步入規(guī)范化軌道；在組織建設上，企業(yè)應創(chuàng)建一定組織構架的知識產權管理部門，小企業(yè)可以是兼職性質的，如隸屬于企業(yè)研發(fā)部或者法律部；在隊伍建設上，企業(yè)應當配備適當?shù)闹R產權管理人員，中小企業(yè)也可以采用兼職管理人員的形式。除了上述“三有”外，根據(jù)筆者的研究和參與企業(yè)知識產權管理實務的經驗，還有以下幾點也非常重要：其一，企業(yè)應當重視知識產權文化建設。企業(yè)知識產權文化屬于企業(yè)文化的范疇，是企業(yè)的軟實力，其對于企業(yè)有效運用知識產權制度開展生產經營、提高市場競爭力具有十分重要的作用。從很多成功企業(yè)的經驗看，知識產權文化建設需要著重培養(yǎng)創(chuàng)新意識、尊重和保護知識產權的觀念等。其二，企業(yè)應當為自身知識產權有效管理和運用提供必要資金。企業(yè)知識產權管理活動顯然也需要一定的資金支出，為此，應當在企業(yè)的財務預算和計劃中適當安排。企業(yè)需要改變的一個觀念是，將知識產權方面的投入當成額外的財務負擔而不愿意投入。其三，有條件的企業(yè)可以通過建立內部的知識管理系統(tǒng)、信息網絡管理系統(tǒng)等，進一步加強對知識產權的管理和技術創(chuàng)新的支持。
企業(yè)知識產權戰(zhàn)略及其有效實施：應對激烈技術競爭并取得競爭優(yōu)勢的法寶
在華為5G技術開發(fā)以及華為被美國制裁事件中，事實上在留給我國企業(yè)的啟示以及回答企業(yè)如何有效實施知識產權制度這一問題時，還有一個特別重要的問題，即企業(yè)及時制定和有效實施知識產權戰(zhàn)略是應對日益激烈的技術競爭并取得競爭優(yōu)勢的法寶。這里所謂知識產權戰(zhàn)略，可以定義為：運用知識產權保護制度，為獲得與保持競爭優(yōu)勢并遏制競爭對手，謀求最佳經濟效益而進行的總體性謀劃。[10]知識產權戰(zhàn)略不同于單純的知識產權保護或管理，也不同于單純的創(chuàng)新成果商業(yè)化問題，而是企業(yè)具有全局性、長遠性的知識產權整體保護框架、思略和策略。從理論上講，企業(yè)知識產權包括進攻型知識產權戰(zhàn)略、防御型知識產權戰(zhàn)略以及攻守兼?zhèn)湫椭R產權戰(zhàn)略。不同企業(yè)在不同發(fā)展階段，其采取的知識產權戰(zhàn)略的形式可能不同，但無論如何，任何類型的企業(yè)知識產權戰(zhàn)略具有一些共性的特點和要求。這里，僅以華為為例，探討在防御型知識產權戰(zhàn)略中企業(yè)如何才能做到未雨綢繆，以前瞻性的眼光防范未來可能出現(xiàn)的巨大風險，從而在激烈的市場競爭中始終立于不敗之地。
華為使用谷歌的安卓系統(tǒng)推廣其手機等產品有多年，而該系統(tǒng)是被谷歌作為免費產品供全社會使用的。此外，華為手機等通信產品需要的大量芯片也是從美國等全球供應商那里獲得的。但是，像操作系統(tǒng)、芯片這樣的關鍵設施和部件，一旦因為形勢的變化而被限制使用或者即使能夠使用但成本太高而變得不可行，那么華為在全球的產品生產與銷售將面臨巨大的風險?，F(xiàn)在，隨著美國開啟對華為的制裁和圍堵，上述風險真的出現(xiàn)了。就操作系統(tǒng)而言，在華為面臨被美國政府納入管制清單之際，美國谷歌充當了馬前卒，宣布采取措施限制華為手機?？梢栽O想一下，華為因為突然不能使用谷歌的安卓操作系統(tǒng)造成的后果。操作系統(tǒng)對于手機的重要性是不言而喻的，現(xiàn)實中蘋果iPhone的用戶選擇該品牌的重要原因在于其iOS系統(tǒng)。所以，當谷歌宣布對華為手機采取限制措施后，有人用“噩耗”兩個字形容此事對華為的影響。確實，在一般情況下，如果企業(yè)核心產品的核心技術掌握在競爭對手中，對方一旦“斷糧”，可能會造成企業(yè)災難性的后果。然而，華為早就考慮到了這一風險，很早以前就開始了替代性操作系統(tǒng)的研發(fā)，以做到有備無患，防止有朝一日被他人“斷糧”。據(jù)悉，華為已經開發(fā)出了自主操作系統(tǒng)，命名為“鴻蒙”系統(tǒng)。據(jù)報道，該系統(tǒng)與目前華為手機使用的EMUI沒有實質性的區(qū)別。不僅如此，該系統(tǒng)還能夠兼容安卓系統(tǒng)，這樣使得平常習慣于使用安卓系統(tǒng)的華為手機用戶也能夠很快地適用該操作系統(tǒng)。此外，華為還為該系統(tǒng)申請注冊“鴻蒙”商標，以圖通過商標保護培植該操作系統(tǒng)的品牌信譽和品牌核心價值。筆者認為，華為在操作系統(tǒng)上的“備胎”行為，看似很簡單的技術儲備行為，實則深刻地體現(xiàn)了其高瞻遠矚的知識產權戰(zhàn)略意識，特別是知識產權風險防范意識。由此可見，在技術競爭十分激烈、錯綜復雜的今天，企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的制定與實施多么重要。此外，在芯片領域，據(jù)悉華為也采取了類似的戰(zhàn)略對策，以防企業(yè)產品的關鍵部件和設備受制于人。根據(jù)華為消費者業(yè)務總裁余承東透露的信息，華為始終堅持培育和使用自己的芯片并逐漸打造其在該領域的核心能力。華為一貫重視知識產權戰(zhàn)略運作，這其實只是其中的一個典型案例而已。不過，由此也可以看出這些知識產權戰(zhàn)略在關鍵時候所發(fā)揮的扭轉企業(yè)乾坤的特殊意義與作用。
企業(yè)如何通過制定與實施知識產權戰(zhàn)略，促進其增量利益和競爭能力提升？筆者認為，以下幾點應引起我國企業(yè)高度重視。
其一，企業(yè)應當具有知識產權戰(zhàn)略眼光和意識。知識產權戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分，在性質上屬于企業(yè)經營戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略的范疇，并且服務于企業(yè)總體戰(zhàn)略。企業(yè)只有具備知識產權戰(zhàn)略意識，才能在戰(zhàn)略高度上，從全局性、長遠性方面考慮如何規(guī)劃企業(yè)的技術開發(fā)和創(chuàng)新。當前我國很多企業(yè)知識產權戰(zhàn)略意識尚待提高，才能適應日益復雜的競爭環(huán)境。
其二，企業(yè)應善于將技術創(chuàng)新過程與知識產權戰(zhàn)略有機結合，在技術創(chuàng)新過程中引入知識產權戰(zhàn)略導向。企業(yè)技術創(chuàng)新過程也是知識產權的創(chuàng)造、運營、保護和管理過程。企業(yè)技術創(chuàng)新與知識產權戰(zhàn)略之間也存在十分密切的聯(lián)系，兩者有必要實現(xiàn)高度融合。[11]
其三，企業(yè)需要重視知識產權戰(zhàn)略的權變性和戰(zhàn)略柔性特點，根據(jù)環(huán)境變化及時進行戰(zhàn)略定位和實施對策的調整。現(xiàn)實中，一些公司甚至于很大的公司，由于沒有隨著技術和競爭環(huán)境的變化及時進行戰(zhàn)略調整，以至陷入重大損失甚至破產的境地，美國柯達公司就是如此。
其四，企業(yè)應善于利用知識產權戰(zhàn)略的一些常見的策略和經驗。企業(yè)需要學習知識產權戰(zhàn)略理論知識，以及研究和學習其他企業(yè)的經驗，逐漸掌握知識產權戰(zhàn)略并在企業(yè)實踐活動中靈活應用。
結論
在當代，隨著經濟全球化和知識產權制度國際化，企業(yè)之間的技術競爭尤其核心技術、關鍵技術獲取與利用方面的競爭愈演愈烈。一些重大的技術領域，由于涉及國家產業(yè)發(fā)展和國際競爭地位，還被上升到國家與國家之間的關系的高度。當下5G技術及相關產業(yè)發(fā)展就是一個典型例子。華為在5G相關技術的領先優(yōu)勢，最終成為美國政府動用國家力量實施聯(lián)合打壓的制裁華為事件的誘因。這深刻地體現(xiàn)了當前核心技術及其相關產業(yè)發(fā)展在國家經濟社會發(fā)展中的極端重要的地位，以及美國不甘心在重要技術領域被包括中國在內的其他國家趕超的現(xiàn)實。同時由于當代技術發(fā)展和競爭是在日益嚴格的知識產權保護制度下運轉的，企業(yè)對旨在促進知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的知識產權制度的運用對于企業(yè)實現(xiàn)增量利益和創(chuàng)新發(fā)展，特別是核心能力和競爭優(yōu)勢的提升具有十分重要的意義和作用。因此，華為被美國制裁事件看似個案和偶然現(xiàn)象，卻從很多方面體現(xiàn)了企業(yè)未雨綢繆，有效制定和實施知識產權戰(zhàn)略的重要意義，反映了企業(yè)以自主創(chuàng)新為基礎獲得核心技術及其在產業(yè)發(fā)展中的運用對于提升我國產業(yè)國際競爭力和國家整體競爭力方面的重要作用。
（本文系中央高?；究蒲袠I(yè)務費培育項目“中國市場經濟法治體系的完善與發(fā)展”的階段性成果，項目編號：1000-10817370）
注釋
[1]《美國首次將華為列入“實體清單”：到底誰更受傷？》，新浪網，2019年5月16日，http://finance.sina.com.cn/world/2019-05-16/doc-ihvhiqax9198019.shtml。
[2]Zak Doffman, "Huawei Claims U.S. Onslaught Is Because Their 5G Technology Prevents Widespread NSA Spying", Forbes, February 28, 2019, https://www.forbes.com/sites/zakdoffman/2019/02/28/huawei-the-u-s-is-afraid-we-will-stop-the-nsa-spying-it-has-nothing-to-do-with-china/#34ac22a3bc00.
[3][5]《華為是一面鏡子，照出的美國竟這樣》，《環(huán)球時報》，2019年5月30日，第15版。
[4]《華為禁令突顯核心關鍵技術是國之重器》，《中國經營報》，2019年5月27日，A1版。
[6]《美國的“制裁”加快華為自主創(chuàng)新腳步 谷歌有些急了》，鳳凰網，2019年6月7日，http://news.ifeng.com/c/7nJkjOZB4vD。
[7]馮曉青：《知識產權制度對創(chuàng)新驅動發(fā)展的動力機制研究》，《光明日報》，2019年2月27日，第11版。
[8]馮曉青：《技術創(chuàng)新與企業(yè)知識產權戰(zhàn)略》，北京：知識產權出版社，2015年，第152頁。
[9]馮曉青：《企業(yè)知識產權管理》，北京：中國政法大學出版社，2012年，第14～18頁。
[10]馮曉青：《企業(yè)知識產權戰(zhàn)略》（第4版），北京：知識產權出版社，2015年，第5頁。
[11]馮曉青：《技術創(chuàng)新與企業(yè)知識產權戰(zhàn)略之關系與保障體系研究》，《知識產權》，2012年第2期。
馮曉青，中國政法大學民商經濟法學院知識產權法研究所所長、教授、博導，中國法學會知識產權法學研究會副會長，第三批國家“萬人計劃”哲學社會科學領軍人才。研究方向為知識產權法。主要著作有《知識產權法利益平衡理論》《知識產權法哲學》《企業(yè)知識產權戰(zhàn)略》《技術創(chuàng)新與企業(yè)知識產權戰(zhàn)略》等。
