【摘要】宋代統(tǒng)治者歷來重視法律、以法治國，南宋時期進(jìn)一步提出了“執(zhí)政者務(wù)以民事為急”的司法理念，創(chuàng)造給斷由制度以保障婚田訴訟中司法公正的實現(xiàn)。斷由是當(dāng)時從縣到州府、路各級官府裁斷婚田訴訟的結(jié)案文書，包括案件事實、適用的法條、斷案理由等三方面內(nèi)容。斷由在供上級法官復(fù)審案件方面具有強(qiáng)大的司法證信作用，給斷由制度客觀上保護(hù)了訴訟當(dāng)事人的實體性財產(chǎn)利益以及程序性訴訟權(quán)利，推動了當(dāng)時司法的釋法說理，促進(jìn)了南宋司法職業(yè)化的進(jìn)程。

【關(guān)鍵詞】南宋 給斷由 婚田訴訟 司法職業(yè)化 【中圖分類號】D926 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

宋代是中國法制史上的重要時期，其法制建設(shè)和司法活動取得了巨大成就。近代學(xué)人陳寅恪先生認(rèn)為：“華夏民族之文化，歷數(shù)千載之演進(jìn)，造極于趙宋之世。”人們往往從經(jīng)濟(jì)的繁榮、城市的興盛、政治的開明、文學(xué)藝術(shù)和思想的璀璨來理解宋代社會，而忽視了法制及司法的維度。

宋代建國之初，有鑒于五代十國時期軍閥擅政、恣意用法的弊病，太祖太宗強(qiáng)調(diào)重視刑獄、公正司法。宋太宗曾說：“朕以庶政之中獄訟為切。欽恤之意，何嘗暫忘。”在這樣的立國背景下，兩宋三百年歷代統(tǒng)治者重視法律、以法治國，并注意從儒家知識分子中選拔司法官吏，且皆以律書試判，即進(jìn)行司法考試，這極大地提高了士大夫官員的法律素養(yǎng)。到了南宋時期，統(tǒng)治者進(jìn)一步提出了“執(zhí)政者務(wù)以民事為急”的司法理念，對于有關(guān)婚姻、田宅的案件給予了高度的關(guān)注，地方司法官員廣泛參與解決民間的婚姻、田宅爭訟（簡稱“婚田訴訟”，類似于今日所謂“民事案件”），由此留下了中國歷史上第一個民間婚田訴訟判例集——《名公書判清明集》（下簡稱《清明集》）。正是基于百姓以司法機(jī)制解決婚田訴訟的現(xiàn)實需求，南宋時期誕生了一個保障婚田訴訟之司法公正的制度——給斷由。

作為一項制度，給斷由在南宋時期經(jīng)歷了一個由初創(chuàng)到發(fā)展再到完善的過程

“斷由”出現(xiàn)于南宋時期，是婚田訴訟結(jié)案的法律文書，記載了基本案情、判決適用的法律條文與法官的推理過程、判決理由。它既是司法官員的審判記錄，又是一種供上級法官復(fù)審案件的憑據(jù)，還是當(dāng)事人持有得以證明其財產(chǎn)權(quán)益的證明文書，對案件判決結(jié)果的真實與否、公平與否具有強(qiáng)大的司法證信作用。

據(jù)《建炎以來系年要錄》記載，給斷由制度首創(chuàng)于南宋高宗紹興二十二年（公元1153年）。當(dāng)時右諫議大夫林大鼐向皇帝進(jìn)言道，各地方多有好訟之人，在縣、州以及路一級轉(zhuǎn)運使司、提刑司（監(jiān)司）尚未定案的情況下，經(jīng)常不遵循訴訟管轄之規(guī)定，越級上控到中央，引起司法秩序的混亂，因此他提出，今后凡處理婚田、差役之類的案件，在具結(jié)定案的時候必須給雙方當(dāng)事人各一份稱之為“斷由”的文件。

其一，“官司須具情與法敘述定奪因依”，即初審官府須在斷由上面記載三方面內(nèi)容：案件事實（情）、適用的法條（法）、斷案理由（定奪因依）。其二，“人給一本，厥有翻異，仰繳所結(jié)斷由于狀首，不然不受理”，就是說在不服原判、向上申訴的過程中，當(dāng)事人必須將初審所給斷由附于狀首，否則將不予受理。其三，林大鼐認(rèn)為，有了斷由，能夠“使官司得以參照批判，不失輕重，而小人之情狀不可掩矣”，由此實現(xiàn)“戶婚訟簡，臺省事稀”，即簡化民訟解決機(jī)制、消除政府工作壓力的目的。對此立法建議，宋高宗予以認(rèn)可并詔旨頒行，給斷由從此開始成為一項制度。

作為一項制度，給斷由在南宋時期經(jīng)歷了一個由初創(chuàng)到發(fā)展再到完善的過程。據(jù)《宋會要輯稿》記載，在高宗朝之后，南宋朝廷不斷頒布詔令，嚴(yán)禁斷案不給斷由。如孝宗乾道七年（公元1171年）有臣僚建議，“今后遇有理斷，并仰出給斷由，如違，官吏取旨斷遣”。孝宗下詔從之。光宗紹熙元年（公元1190年）詔從臣僚建議：監(jiān)司、州縣在今后的民訟具結(jié)后，要“當(dāng)廳出給斷由”；對于那些不肯出給斷由的司法官員，允許人戶越訴，即“徑直上司陳理”，上司不得以無斷由為由而拒絕受理；同時，上級司法機(jī)構(gòu)要向原審機(jī)構(gòu)調(diào)閱斷由，對于不肯繳納斷由、“顯有情弊”的官司，上司應(yīng)將“承行人吏，重行斷決”。

此后，寧宗時期數(shù)次下詔旨對于斷由的發(fā)放時間進(jìn)行了規(guī)范。寧宗慶元三年（公元1197年），有臣僚建議民訟案件在具結(jié)后三日之內(nèi)，相關(guān)官司必須發(fā)放斷由，若超過期限而未發(fā)放，人戶可以向上級官司陳訴。寧宗嘉定五年（公元1212年），有臣僚再次建議，州縣、監(jiān)司受理民訟要及時具結(jié)，“已結(jié)絕即與出給斷由”。嘉定十一年（公元1218年），有臣僚建議，要令監(jiān)司加強(qiáng)對州縣民訟及時具結(jié)和發(fā)放斷由的監(jiān)督。對于以上建議，寧宗均下詔從之。給斷由制度誕生于南宋，有三大現(xiàn)實根源。其一，南宋時婚田訴訟糾紛日益繁多。據(jù)《宋會要輯稿》記載，當(dāng)時“訟牒紛紜，至有一二十年不決者”。這勢必給官府造成壓力，也嚴(yán)重影響了宋代的司法秩序。其二，南宋司法官員對于細(xì)民之苦飽含同情心理，對于審判本身可能存在失誤、不公有著充分反省。《清明集》中范應(yīng)鈴曾指出，鄉(xiāng)民纏訟有可能是因為“失在官府”，所以為便于錯案的糾正和正義的恢復(fù)，發(fā)給當(dāng)事人斷由文書也是應(yīng)有之義。其三，宋代民事訴訟中沒有今天這樣嚴(yán)格的終審制度，因此當(dāng)事人在經(jīng)縣一級初審之后，可以向州、路級監(jiān)司、中央御史臺戶部等逐級申訴。這樣的制度本身就為纏訟者提供了方便，若是初審者在審結(jié)案件后不給當(dāng)事人一個法律文書，說明理由與案情，以后案件上控從州至路，再到中央的復(fù)核審理，就難免成為一筆糊涂帳。故此，發(fā)給當(dāng)事人斷由，也是為了方便上級官府的復(fù)審，以使之有案可據(jù)，有理可依。同時，發(fā)放斷由可使當(dāng)事人對于田宅交易以及糾紛審理達(dá)成穩(wěn)定的結(jié)果預(yù)期。

綜上可知，所謂“斷由”，就是南宋高宗紹興二十二年（公元1153年）詔旨所規(guī)定的，各級官府（從縣到州府、路）裁斷婚田債負(fù)與租賦徭役案件的結(jié)案文書，其內(nèi)容包括三個方面：案件事實、適用的法條、斷案理由；而給斷由，則是南宋朝廷為規(guī)范婚田訴訟審理而設(shè)置的、自高宗以來歷孝宗、光宗直至寧宗時期不斷發(fā)展完善的一項司法制度。

給斷由制度的存在及統(tǒng)治者對其運作機(jī)制的維護(hù)，反映了南宋在保障民事司法公正方面的劃時代進(jìn)步

斷由之司法證信作用與給斷由制度本身正是一體兩面、相為表里的。給斷由本質(zhì)是南宋婚田訴訟中司法公正的制度保障，無論斷由是否被當(dāng)事人拿去提起上訴，給斷由制度的存在及統(tǒng)治者對其運作機(jī)制的維護(hù)本身就說明，南宋民眾在婚田訴訟中的利益被給予了高度的重視和謹(jǐn)慎的對待。正是在這種制度化的重視和謹(jǐn)慎中，南宋民眾的利益訴求不僅得到了實體性的照顧，而且得到了程序性的安頓——如果當(dāng)事人不服，可用“斷由”為據(jù)向上級司法機(jī)關(guān)申訴，這正是對當(dāng)事人訴權(quán)的承認(rèn)和保障。這恰恰反映了南宋司法在程序理性上的高度自覺，反映了南宋在保障民事司法公正方面的劃時代進(jìn)步。

那么，給斷由制度在具體司法實踐中究竟是如何運作的？又是否確實發(fā)揮過維護(hù)司法公正的作用？對此，必須回歸南宋司法的實際語境和真實案例中來認(rèn)知。在《全宋文》中，時任臨湘縣令的王炎（1137—1218年）留下了一篇向上級轉(zhuǎn)運使司（孫漕）匯報審理民訟心得的書信，其中就談到了斷由發(fā)放的問題。他指出，審理田土爭訟，要先考慮“干照”（宋代司法中泛指契約文書一類的書證），其次還要查明“管業(yè)”（即實際占有、使用、收益田土的狀態(tài)）等情況，以綜合判斷田土財產(chǎn)歸屬。接著，他說：“然人之情偽固難盡知，而一己所見豈能盡當(dāng)，即又準(zhǔn)條令為給斷由，其斷由之中必詳具兩爭人所供狀詞，然后及于理斷曲直情理，恐人戶以為所斷未公，即當(dāng)執(zhí)出斷由，上詣臺府陳訴。”這就是說，他明確知道，即便在審理活動時如此謹(jǐn)慎，但在案情復(fù)雜、情偽難辨的情況下，自己的判決也有可能出錯，由此要發(fā)給斷由以備當(dāng)事人向上申訴。因此，他向?qū)O轉(zhuǎn)運使提出，若有臨湘縣人戶向轉(zhuǎn)運使司衙門上控，則請其向該人戶索取自己所給斷由；若該人戶不能提供斷由，則請轉(zhuǎn)運使司衙門下令向臨湘縣衙索取斷由。這一篇書信是南宋一線司法官員所留下來的第一手歷史資料，由此可見南宋婚田訴訟的審理方式以及出給斷由的具體流程、運作方式。

在南宋判例集《清明集》中，有20個案子的判詞提到了給斷由。通過研究這些案件，今人可以領(lǐng)略到給斷由制度在當(dāng)時的鮮活生命力。在《清明集》的《以累經(jīng)結(jié)斷明白六事誣罔脫判昏賴田業(yè)》一案中，黃清仲之祖黃文炳在紹興經(jīng)界（南宋紹興十二年——公元1142年實行“經(jīng)界法”，即清查、核實人戶的土地占有和邊界狀況）之前將自己的黃沙坑田十一種賣給了陳經(jīng)略宅，雙方的砧基?。ㄌ锂a(chǎn)登記簿）對此均有記載。不過事經(jīng)百年后（公元1261年前后），黃清仲父子眼見陳氏家道中落，于是到官府訴稱：黃沙坑田是出典不是斷賣，要求贖還。由于陳經(jīng)略之后人陳忉手中契約文書遺失，而砧基薄一時也難以取到，黃清仲又在自己的砧基薄上偽作“立契典與”字樣，故而初審法官趙知縣在不察之下判決黃沙坑田歸黃清仲取贖。后經(jīng)陳忉上訴至轉(zhuǎn)運使司衙門，由譙轉(zhuǎn)運使維持趙知縣原判并出給斷由。其后，由于陳忉重新找到了自己的砧基薄，上訴到京師戶部，由此證明黃沙坑田確系黃家斷賣給陳氏，并發(fā)現(xiàn)了黃清仲父子偽造“立契典與”字樣的事實，故由姚轉(zhuǎn)運使重新出給斷由，支持陳氏的訴求。最終，對于黃清仲父子的再次纏訟，本案署名為“刑提干”的法官綜合運用姚轉(zhuǎn)運使所給新斷由、原來的舊斷由和新發(fā)現(xiàn)的事實，重新進(jìn)行了事實認(rèn)知與法律推理，糾正了趙知縣原審判決之錯誤，對舊斷由、偽造文書進(jìn)行“毀抹入案”，維護(hù)了陳氏對于黃沙坑田的正當(dāng)利益。

在《清明集》的《陳安節(jié)論陳安國盜賣田地事》一案中，陳安節(jié)論訴其兄陳安國盜賣自己名下田地，本縣立足于證據(jù)進(jìn)行了事實認(rèn)定與法律推理，支持陳安節(jié)的訴訟請求，并出給斷由與二人。陳安國向上級州軍上訴，州軍長官使軍“將本縣所斷看詳，準(zhǔn)判：今照斷由所斷，已是允當(dāng)”，即在沒有發(fā)現(xiàn)新事實的前提下，以原審斷由為依據(jù)維持原判。以上兩案一個是依據(jù)斷由和新發(fā)現(xiàn)的事實進(jìn)行改判，一個是依據(jù)斷由維持原判，盡管對斷由的運用方式一正一反，但都彰顯了斷由的證信作用和給斷由制度對司法公正的保障作用。

給斷由制度不僅在一定程度上滿足了民眾司法公正的心理期待，也在客觀上促進(jìn)了南宋司法專業(yè)化、職業(yè)化的發(fā)展

在古代儒家意識形態(tài)環(huán)境下，只有士大夫官員才具有司法主體資格，而當(dāng)事人雙方及其助訟的訟師都無法從個人權(quán)利、主體資格的角度追求司法公正。從這一角度來看，給斷由制度展現(xiàn)了中國百姓過日子的規(guī)則與邏輯，體現(xiàn)了中國本土語境下個人權(quán)利的生長空間。然而，司法公正的現(xiàn)實需求是超越時空的，它同樣是中國古代社會個體成員的心理期待，也是文明秩序得以建立的文化基礎(chǔ)。正因如此，在南宋商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、私有制深化、不動產(chǎn)交易頻繁的特定社會環(huán)境下，對于司法公正的心理期待和秩序訴求催生出了給斷由制度，從客觀上實現(xiàn)了對于當(dāng)事人實體性財產(chǎn)利益以及程序性訴訟權(quán)利的保護(hù)。

給斷由制度的核心在于斷由的釋法說理，斷由的內(nèi)容實際上反映了南宋基層司法官員對案件事實與法律規(guī)范的勾連過程，這個過程恰恰反映了法官們的法律推理能力和智慧。通過在婚田訴訟審判中給當(dāng)事人以“斷由”，宋代政府試圖提高辦案的效率，減少案件在復(fù)審過程中所耗費的司法資源。在復(fù)審中，法官主要是對初審斷由的內(nèi)容即案件事實、適用的法條、斷案理由進(jìn)行書面審，以檢查初審事實認(rèn)定是否清楚、法律適用是否準(zhǔn)確。這對初審和復(fù)審司法官員的法律素養(yǎng)提出了極高的要求，客觀上促進(jìn)了南宋司法專業(yè)化、職業(yè)化的發(fā)展。

南宋時期的給斷由制度是中國司法史上推進(jìn)釋法說理的一個絕好范例。歷史是現(xiàn)實的前身，現(xiàn)實是歷史的繼續(xù)。研究并重視歷史是當(dāng)今法治建設(shè)的應(yīng)有之義。就此而論，南宋的給斷由制度為今天的釋法說理提供了很好史鑒作用。對此，我們應(yīng)給予充分重視。

（作者為中南財經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院教授，中南財經(jīng)政法大學(xué)法律文化研究院院長）

【參考文獻(xiàn)】

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②[清]徐松：《宋會要輯稿》，上海：上海古籍出版社，2014年。

③中國社會科學(xué)院歷史研究所宋遼金元史研究室點校：《名公書判清明集》，北京：中華書局，1987年。

④曾棗莊、劉琳主編：《全宋文》，上海：上海辭書出版社，合肥：安徽教育出版社，2006年。

責(zé)編/銀冰瑤 美編/楊玲玲

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