【“十四五”規(guī)劃編制·專家建言】

黨的十八大以來，我國加快向創(chuàng)新型國家邁進，總體創(chuàng)新能力特別是集成創(chuàng)新能力顯著提高，一些新技術(shù)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展位居世界前列。“十四五”時期是我國轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、促進動力轉(zhuǎn)換的攻關(guān)期，必須加快核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，以應對國內(nèi)外各種風險挑戰(zhàn)。

看清短板 直面新發(fā)展階段科技領(lǐng)域新挑戰(zhàn)

中美經(jīng)貿(mào)摩擦引發(fā)的科技封鎖對我國科技創(chuàng)新能力提升產(chǎn)生較大影響。當前，我國正在向全球價值鏈中高端邁進，美國視我國為戰(zhàn)略競爭對手，對我國的技術(shù)封鎖不僅體現(xiàn)在高筑關(guān)稅壁壘、限制赴美投資、對華出口管制上，還包括限制美國企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)許可向我國轉(zhuǎn)讓技術(shù)。這將影響正常的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，不利于我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增加了我國陷入全球價值鏈“低端鎖定”的風險。同時，美國開始限制我國留學生學習的專業(yè)選擇，以國家安全為名限制中美之間敏感學科的科技交流和人員往來，加強了對重點技術(shù)人員出入境的簽證管理，個別大學甚至停止了和中國大學的合作關(guān)系。這些都將增加我國引進海外高層次人才的難度，未來通過政府主導方式大規(guī)模引進國際人才面臨困難。

基礎(chǔ)研究不足嚴重影響關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破。當前，我國在科技政策層面對面向國家重大需求的應用基礎(chǔ)研究重視程度仍有待提升。一方面，我國基礎(chǔ)研究總體上仍游離于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實際需求，隨著國家科技投入的大幅增加，科學家對科學前沿問題的研究興趣會增強，而對聯(lián)系實際的應用基礎(chǔ)研究的積極性并不會必然增加，在經(jīng)費比較充足的情況下，還往往會有所減弱。另一方面，一大批過去長期從事應用基礎(chǔ)研究與技術(shù)開發(fā)的應用類科研院所轉(zhuǎn)為企業(yè)后，越來越傾向于以短期盈利為中心，在應用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)應用之間應該起到的橋梁紐帶作用趨于弱化。此外，很多企業(yè)應用研究能力薄弱，難以吸收大學和科研院所的科研成果并有效轉(zhuǎn)化，在利用外部知識實現(xiàn)核心技術(shù)突破方面意識不強、動力不足、能力不夠。

科技成果轉(zhuǎn)化通道不順暢嚴重影響創(chuàng)新效能?？傮w來看，作為科技成果的主要提供方，我國高校、科研院所具有轉(zhuǎn)化價值的科技成果不多、比例不高，成果轉(zhuǎn)化率整體偏低；作為技術(shù)需求方，我國各類企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力普遍較弱。近年來，高校、科研院所和企業(yè)紛紛聯(lián)合共建新型研發(fā)機構(gòu)、協(xié)同創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、聯(lián)合實驗室和聯(lián)合技術(shù)中心等多種形式的協(xié)同創(chuàng)新平臺，但由于體制機制改革不到位，運行效果不夠理想。高校與企業(yè)之間雖然簽訂了各種協(xié)議，建立了合作關(guān)系，但科技成果與產(chǎn)業(yè)應用脫節(jié)的問題尚未得到有效解決，新型科技成果轉(zhuǎn)化平臺的數(shù)量和質(zhì)量均需提升。

企業(yè)特別是國有企業(yè)創(chuàng)新動力尚未被完全激發(fā)。當前我國國有企業(yè)科技創(chuàng)新成果多而不強，從科技創(chuàng)新的質(zhì)量水平看，這些成果多屬于技術(shù)擴散型的應用創(chuàng)新，對于進入門檻高、投入需求大、研發(fā)周期長、市場風險較高的基礎(chǔ)研究、核心技術(shù)等科技創(chuàng)新鏈條關(guān)鍵環(huán)節(jié)，國有企業(yè)的貢獻度不高，發(fā)展?jié)摿ι形闯浞职l(fā)揮。這是我國躋身創(chuàng)新型國家前列的現(xiàn)實短板，也是未來發(fā)展?jié)摿λ凇?/p>

知識產(chǎn)權(quán)管理和保護水平嚴重影響創(chuàng)新生態(tài)。我國市場主體運用知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平總體不高，沉睡專利、短命專利屢見不鮮，遇到知識產(chǎn)權(quán)糾紛時的保護和應對能力以及抵御知識產(chǎn)權(quán)濫用的能力也嚴重不足。對新技術(shù)、新模式的知識產(chǎn)權(quán)保護普遍滯后于其成長需要。網(wǎng)絡侵權(quán)和制售假冒偽劣產(chǎn)品行為屢禁不絕，一些電商平臺售假和侵權(quán)行為在國際上產(chǎn)生不良影響。

瞄準痛點 以精準決策科學施策護航科技創(chuàng)新

加強頂層設(shè)計，做到精準支持。

綜合分析，找準關(guān)鍵。加強對國家需求的戰(zhàn)略掃描，突出交叉性和綜合性，對創(chuàng)新鏈條進行系統(tǒng)分析。根據(jù)科技規(guī)劃的不同定位，形成國家需求的應用基礎(chǔ)研究主要框架，并根據(jù)影響產(chǎn)業(yè)安全的程度反映到相應的科技規(guī)劃中，形成研究指南，引導科研人員有針對性地開展應用基礎(chǔ)研究。

統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，重點支持。促進科技界與產(chǎn)業(yè)部門深度協(xié)同，做好創(chuàng)新鏈條各個環(huán)節(jié)間的對話與對接。從國家層面加強頂層設(shè)計，建設(shè)相對穩(wěn)定的應用基礎(chǔ)研究團隊，發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢。一是政府支持和市場機制相結(jié)合，選擇對產(chǎn)業(yè)帶動性大、輻射效應強的應用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域予以長期支持。二是完善相關(guān)體制機制，充分挖掘和擴大原有行業(yè)性科研院所的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)集成和核心共同技術(shù)的獨特作用。三是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)部門紐帶作用，面向全產(chǎn)業(yè)和全社會進行應用基礎(chǔ)研究成果的轉(zhuǎn)移和擴散。

增加創(chuàng)新供給，全面提高原始創(chuàng)新能力。

加大基礎(chǔ)研究投入力度和強度。進一步加大基礎(chǔ)研究投入，引導和帶動社會力量對基礎(chǔ)性研究提高投入。比如，引導和鼓勵有實力的企業(yè)開展基礎(chǔ)研究或投資基礎(chǔ)研究，強化應用基礎(chǔ)研究投入保障力度。在增加總投入的同時，應進一步完善制度機制，推動地方政府和中央企業(yè)加大對基礎(chǔ)研究的投入力度和平臺建設(shè)力度。

增加人才供給。加大國家財政和地方財政對科技人才的政策支持，重點加大基礎(chǔ)研究相關(guān)學科建設(shè)，優(yōu)化基礎(chǔ)研究人才的成長環(huán)境和培養(yǎng)機制。營造更加寬松的創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵試錯，寬容失??；發(fā)揮市場力量匯集科技領(lǐng)軍人才和領(lǐng)先創(chuàng)新團隊，吸引更多國際頂尖人才來華工作；給予創(chuàng)新團隊更多自主權(quán)，打造專業(yè)化的工程研發(fā)隊伍。完善工程技術(shù)人才培養(yǎng)體系，培養(yǎng)工程技術(shù)領(lǐng)軍人才，滿足創(chuàng)新型國家建設(shè)對高層次應用型工程技術(shù)創(chuàng)新人才的需求。積極推進新工科建設(shè)，構(gòu)建面向科學精神和創(chuàng)新能力培養(yǎng)的教育理念和教育方式，培養(yǎng)實踐能力強的學生。

完善體制機制，提高整體創(chuàng)新效能。

打破體制障礙，優(yōu)化協(xié)同機制。一是要打破高校、科研院所和企業(yè)之間的體制機制障礙，支持企業(yè)牽頭實施重大科技項目。整合各類科技資源，加強具有世界一流水平的戰(zhàn)略科技創(chuàng)新基地建設(shè)，發(fā)揮骨干企業(yè)和轉(zhuǎn)制院所作用，促進技術(shù)成果工程化、產(chǎn)業(yè)化。二是進一步集聚全球創(chuàng)新資源。比如，對外研發(fā)投資的外匯資金使用監(jiān)管應區(qū)別于一般貿(mào)易投資資金，推動我國本土企業(yè)在全球布局研發(fā)資源。三是建立科學家和產(chǎn)業(yè)界交互協(xié)同機制。支持一些需求導向的重大科技計劃或針對國家重大需求建立的綜合交叉型科技中心。在戰(zhàn)略規(guī)劃和項目指南制定過程中，引導科學家將產(chǎn)業(yè)真實需求轉(zhuǎn)化和凝練為基礎(chǔ)研究的科學問題，推動從事應用基礎(chǔ)研究的科學家更好瞄準產(chǎn)業(yè)需求，提供研究支撐。

發(fā)展科技服務，強化政策落地。培育、支持和引導科技中介服務機構(gòu)向服務專業(yè)化、功能社會化、組織網(wǎng)絡化、運行規(guī)范化方向發(fā)展，壯大專業(yè)研發(fā)設(shè)計服務企業(yè)，培育知識產(chǎn)權(quán)服務市場，完善技術(shù)交易市場體系，充分發(fā)揮科技社團在推動全社會創(chuàng)新活動中的作用。針對有些政策落實難的問題，國家層面應認真梳理、歸并管理，增強政策之間的協(xié)同效應，釋放政策紅利。

提升創(chuàng)新需求，保障創(chuàng)新收益。

完善國產(chǎn)核心關(guān)鍵技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應用機制。制定政府采購中首購和訂購的實施細則，在招投標、合同和價格方面給予首臺首套設(shè)備政策優(yōu)惠。針對高技術(shù)含量的首臺首套產(chǎn)品，在符合世貿(mào)組織《補貼與反補貼協(xié)議》前提下，允許實行后補償式研發(fā)采購政策，即根據(jù)首臺首套設(shè)備研發(fā)成本，補貼其一定比例的研發(fā)經(jīng)費。研發(fā)成果商業(yè)化前的政府約定采購有助于形成穩(wěn)定的市場預期，對保障創(chuàng)新收益、加快核心關(guān)鍵技術(shù)市場化和產(chǎn)業(yè)化意義重大。政府預先向市場發(fā)布技術(shù)規(guī)格、產(chǎn)品性能和采購規(guī)模等，在企業(yè)提交的創(chuàng)新解決方案基礎(chǔ)上，政企雙方簽訂創(chuàng)新采購合同。當創(chuàng)新產(chǎn)品性能在合同約定框架內(nèi)能滿足采購需求時，政府部門須按照約定的規(guī)模和價格完成采購。

加強知識產(chǎn)權(quán)保護與運用。完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，提高創(chuàng)新者知識產(chǎn)權(quán)意識；積極促進知識產(chǎn)權(quán)與金融有機結(jié)合。進一步擴大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和保險規(guī)模，探索知識產(chǎn)權(quán)證券交易等資本化新模式。通過提高立法標準和執(zhí)法水平，加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法與不正當競爭行為的懲治力度，提高違法成本。

（作者：陳宇學，系中央黨?！矅倚姓W院〕習近平新時代中國特色社會主義思想研究中心研究員）