摘 要:本文以技術(shù)軌道作為概念工具分析技術(shù)的“卡脖子”現(xiàn)象。技術(shù)“卡脖子”現(xiàn)象是技術(shù)追隨的必然產(chǎn)物，“殺手锏”技術(shù)是應(yīng)對“卡脖子”困境的暫時性、策略性技術(shù)。融入世界技術(shù)市場與創(chuàng)建新的技術(shù)軌道并舉，政府支持與市場主體相結(jié)合彰顯企業(yè)家精神，是規(guī)避“卡脖子”技術(shù)、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)和長久支撐。

關(guān)鍵詞:“卡脖子”技術(shù) “殺手锏”技術(shù) 技術(shù)軌道 技術(shù)規(guī)避

【中圖分類號】G322 【文獻標識碼】A

中國的技術(shù)發(fā)展經(jīng)歷了從“跟跑”到“并跑”的迭代史，甚至在某些領(lǐng)域呈現(xiàn)出“開拓者”的勢頭。然而，隨著世界百年未有之大變局的到來，中國科技企業(yè)諸如中興、華為等受到美國出口管制“實體名單”的限制，從而導致技術(shù)“卡脖子”問題日益凸顯。

在技術(shù)發(fā)展與國家經(jīng)濟安全日益緊密相連的時代背景下，黨的十九屆五中全會將發(fā)揮技術(shù)的新發(fā)展優(yōu)勢作為戰(zhàn)略目標，進而突出“創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”。其中，“卡脖子”現(xiàn)象對制定此次技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略產(chǎn)生了一定影響。在已有研究成果的基礎(chǔ)上，本文以技術(shù)軌道作為分析工具，對“卡脖子”技術(shù)及其致因進行剖析，并嘗試探索有望擺脫“卡脖子”困境的現(xiàn)實性解決方案。

技術(shù)的“卡脖子”問題

中國既是世界第二大經(jīng)濟體，也是第一制造業(yè)大國。技術(shù)作為經(jīng)濟社會穩(wěn)定發(fā)展的重要支撐，在中美貿(mào)易摩擦的背景下，由于外部力量的技術(shù)封鎖，導致國內(nèi)的技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)升級發(fā)生了明顯阻滯，“卡脖子”技術(shù)更成為輿論關(guān)注的焦點。

“卡脖子“技術(shù)

技術(shù)的“卡脖子”問題是國外關(guān)鍵核心技術(shù)斷供造成的直接結(jié)果，根據(jù)《科技日報》的報道，國內(nèi)工業(yè)領(lǐng)域至少有35項“卡脖子”技術(shù)[1]?？梢源笾掳凑?ldquo;四基”的劃分類別進行分類：

一是核心元器件類，包括芯片、航空發(fā)動機短艙、觸覺傳感器、手機射頻器件、激光雷達、高端電容電阻、銑刀、高壓柱塞泵、掘進機主軸承、水下連接器、高端焊接電源、醫(yī)學影像設(shè)備元器件等。二是關(guān)鍵基礎(chǔ)材料類，包括ITO靶材、航空鋼材、高端軸承鋼、光刻膠、微球、燃料電池關(guān)鍵材料、鋰電池隔膜、超精密拋光工藝、環(huán)氧樹脂、高強度不銹鋼等。三是先進基礎(chǔ)工藝類，包括光刻機、真空蒸鍍機、核心工業(yè)軟件、航空設(shè)計軟件等。四是產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)類，包括操作系統(tǒng)、iCLIP技術(shù)、重型燃氣輪機、適航標準、核心算法、高壓共軌系統(tǒng)、透射式電鏡、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、掃描電鏡等。

以上諸項技術(shù)在先進制造業(yè)領(lǐng)域中都占據(jù)著全產(chǎn)業(yè)鏈的核心基礎(chǔ)地位。對它們進行綜合分析發(fā)現(xiàn)具有以下特點：

一是成熟性。作為最新的前沿技術(shù)，它們符合嚴格的技術(shù)標準。例如，處于世界領(lǐng)先水平的芯片制造已突破2納米的工藝水準，而內(nèi)地規(guī)模最大的半導體企業(yè)中芯國際在2019年底實現(xiàn)了14納米工藝制程芯片的量產(chǎn)，相比之下稍顯落后。

二是市場性。成熟的技術(shù)必然受到市場的廣泛認可和接受，據(jù)2016年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，全球安卓操作系統(tǒng)所占市場份額已經(jīng)達到八成以上，而國內(nèi)還沒有屬于自己的、既通過市場檢驗又能將檢驗結(jié)果反饋到技術(shù)本身的研發(fā)改進活動中的成熟的操作系統(tǒng)。

三是壟斷性。核心關(guān)鍵技術(shù)一般都掌握在少數(shù)頭部企業(yè)手中，對技術(shù)專利的獨自占有最終形成技術(shù)壟斷局面。例如，激光雷達決定著自動駕駛行業(yè)的發(fā)展水平，而美國Velodyne公司作為全球的激光雷達企業(yè)，導致其他企業(yè)對它形成過度依賴。

四是系統(tǒng)性。作為產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵節(jié)點技術(shù)，其存在不是孤立的而是具有相互依存的關(guān)系。例如在芯片制造領(lǐng)域內(nèi)的光刻機與光刻膠形成工藝與材料間的相互制約，這給技術(shù)突破帶來極大難度。

由此可見，“卡脖子”技術(shù)是在關(guān)鍵性的共性技術(shù)范圍內(nèi)的一種成熟的、經(jīng)過市場檢驗的系統(tǒng)性的高新技術(shù)。“卡脖子”現(xiàn)象的出現(xiàn)是供應(yīng)方的技術(shù)壟斷和需求方在較短時間內(nèi)難以突破的綜合表現(xiàn)[2]，這就意味著，首先，它達到了技術(shù)發(fā)展的領(lǐng)先水平，在同類技術(shù)產(chǎn)品中具備可廣泛適用的最高行業(yè)標準，具有先發(fā)優(yōu)勢；其次，市場的認可為其改進升級創(chuàng)造了必要的技術(shù)環(huán)境和應(yīng)用基礎(chǔ)，顯示出強積累性；第三，技術(shù)壟斷意味著市場貨源少，一旦斷供就會出現(xiàn)“卡脖子”難題；最后，一項成熟的技術(shù)具有集群效應(yīng)，這對后發(fā)國家的技術(shù)突破增加了很多限制性條件?？傊夹g(shù)的“卡脖子”現(xiàn)象是多種要素綜合作用的結(jié)果，可能會在相當長一段時期內(nèi)持續(xù)存在。

“卡脖子”技術(shù)與“殺手锏”技術(shù)

毋庸置疑，“卡脖子”難題將對社會發(fā)展和經(jīng)濟安全造成巨大威脅。那么，如何以“殺手锏”技術(shù)來解決“卡脖子”難題就成為一個現(xiàn)實而緊迫的技術(shù)發(fā)展問題。

“殺手锏”技術(shù)是基于新產(chǎn)品或工藝的根本性創(chuàng)新，具有高技術(shù)和高效益雙重特征，能對已確立的技術(shù)價值鏈產(chǎn)生沖擊并可能引起持續(xù)的技術(shù)變革。就現(xiàn)階段的技術(shù)狀況而言，“殺手锏”技術(shù)是指在技術(shù)發(fā)展受限的背景下，突破現(xiàn)行技術(shù)標準并獲取相對優(yōu)勢的創(chuàng)新技術(shù)。要達到預期效果，可邏輯地推演出其必要條件，其一，該技術(shù)需至少達到與行業(yè)標準持平的水準；其二，得到市場認可并通過市場檢驗。但是，它必須建立在既有技術(shù)基礎(chǔ)之上且擁有可利用的技術(shù)環(huán)境。“殺手锏”技術(shù)一旦出現(xiàn)，可以暫時性地、在一定范圍內(nèi)填補“卡脖子”技術(shù)的空白，但并不能改變技術(shù)追隨的命運。

“卡脖子”技術(shù)和“殺手锏”技術(shù)在外在呈現(xiàn)方面具有一定的交叉性?？梢詫⒅蹫閮煞矫鎯?nèi)容，一是都達到行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先水平；二是都需要獲得市場的認可和檢驗。因此，“殺手锏”技術(shù)作為一種代替性技術(shù)有可能實現(xiàn)技術(shù)跨越，對“卡脖子”技術(shù)成因的分析，有助于發(fā)現(xiàn)鍛造“殺手锏”技術(shù)的現(xiàn)實路徑和超越策略。

“卡脖子”技術(shù)的成因分析

技術(shù)的“卡脖子”現(xiàn)象是技術(shù)追隨的必然產(chǎn)物。作為實現(xiàn)了市場化、產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新技術(shù)，這種現(xiàn)象應(yīng)在技術(shù)創(chuàng)新活動中“追隨者”和“先行者”的比較語境中去認識。

技術(shù)軌道（technological trajectory）[3]能為此提供一個良好的分析視角。技術(shù)軌道指在某一技術(shù)范式所規(guī)定的技術(shù)變化范圍內(nèi)，形成其特定演化軌跡和前進方向的積累性進化活動。它表現(xiàn)為在技術(shù)與市場的相互作用下沿著既定軌跡不斷演化的過程，重點揭示了技術(shù)創(chuàng)新活動所遵循的內(nèi)在規(guī)律。從影響技術(shù)軌道演化的四個維度（項目維度、經(jīng)濟維度、技術(shù)機會維度以及政策和法律維度）進行分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)的“卡脖子”現(xiàn)象具有以下成因。

創(chuàng)新項目的定位偏差

創(chuàng)新項目是技術(shù)創(chuàng)新的立足點，由技術(shù)目標、技術(shù)機會、項目預算和預期期限等構(gòu)成。技術(shù)目標是技術(shù)的可能性、可行性、合意性與正當性的統(tǒng)一；技術(shù)機會是可能性、可行性、合意性與正當性的技術(shù)交匯點；項目預算和預期期限決定了創(chuàng)新成本與創(chuàng)新收益之間的差異，決定了技術(shù)機會的實現(xiàn)。創(chuàng)新目標的定位偏差，會導致技術(shù)目標的偏差、技術(shù)機會的喪失、項目預算和預期期限的無效，從而造成技術(shù)資源的極大浪費。

創(chuàng)新項目的實現(xiàn)問題就是技術(shù)機會的實現(xiàn)問題。技術(shù)機會的水平、技術(shù)機會的多樣性、技術(shù)機會的普遍性，決定了技術(shù)創(chuàng)新動力的強弱、技術(shù)實現(xiàn)路徑的多少以及技術(shù)產(chǎn)品的獨占性。技術(shù)“卡脖子”現(xiàn)象的出現(xiàn)源于技術(shù)機會的水平低下導致創(chuàng)新動力匱乏，源于技術(shù)機會的稀少導致技術(shù)路徑狹窄，源于技術(shù)機會的公共性被其他技術(shù)主體的現(xiàn)實性獨占。

經(jīng)濟維度的市場匹配度不足

技術(shù)經(jīng)濟體中技術(shù)的“卡脖子”現(xiàn)象是技術(shù)創(chuàng)新成果的現(xiàn)實樣態(tài)。技術(shù)創(chuàng)新活動，從技術(shù)上看是把理論形態(tài)的科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的技術(shù)系統(tǒng)或產(chǎn)品，從經(jīng)濟上看是運用新技術(shù)或改進原有技術(shù)來進行生產(chǎn)并開拓市場，取得高額風險壟斷利潤或社會收益。其實質(zhì)是將新技術(shù)所具有的新觀念、新設(shè)想、新方案和新模式產(chǎn)品化、商品化，并在市場上獲得成功，從而最終實現(xiàn)科學技術(shù)到現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

市場性、創(chuàng)造性和綜合性是技術(shù)創(chuàng)新活動的三個本質(zhì)特征，其中，市場性是樞紐和核心。技術(shù)創(chuàng)新是一個始于市場又回到市場的雙向過程，市場呼喚創(chuàng)新，市場檢驗創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是將技術(shù)發(fā)明引入經(jīng)濟系統(tǒng)，使生產(chǎn)要素獲得一種新的組合，創(chuàng)造性地通過市場實現(xiàn)自己的壟斷效益。綜合性凸顯的是技術(shù)與經(jīng)濟、文化、組織和管理相結(jié)合的綜合能力，通過技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策與法律法規(guī)對市場的維護、支撐和匹配，達成技術(shù)創(chuàng)新的最終實現(xiàn)。

技術(shù)機會的被動性制約

技術(shù)范式在很大程度上制約了技術(shù)機會的可選范圍。根據(jù)意大利技術(shù)經(jīng)濟學家Giovanni Dosi對技術(shù)范式的定義，它是在特定界限內(nèi)進行技術(shù)創(chuàng)新的常規(guī)活動，內(nèi)在地隱含著解決技術(shù)難題的系列規(guī)定和可能方向。在技術(shù)范式基礎(chǔ)上形成的技術(shù)軌道具有強積累性特征，其中的各種技術(shù)彼此關(guān)聯(lián)、相互依賴，從而形成一個成體系的技術(shù)集群。該技術(shù)集群既創(chuàng)造技術(shù)機會，同時也排斥其他技術(shù)：當新技術(shù)出現(xiàn)時，技術(shù)軌道就會做出相應(yīng)的調(diào)整以適應(yīng)全新的發(fā)展方向；應(yīng)認識到，由于技術(shù)軌道具有排他性，必然導致與既有技術(shù)軌道發(fā)展方向不一致的其他技術(shù)喪失融入技術(shù)市場的機遇。“卡脖子”現(xiàn)象就是技術(shù)軌道排他性的表現(xiàn)，是技術(shù)軌道中“追隨者”必然面臨的局面。進一步地，在技術(shù)范式的固有潛能范圍內(nèi)，技術(shù)若還存在較大的創(chuàng)新空間，那么相應(yīng)機會窗口就更多一些；反之，若該技術(shù)已在既有技術(shù)范式內(nèi)接近極限水平，技術(shù)機會就大幅縮減，這都對技術(shù)創(chuàng)新形成制約。

總而言之，技術(shù)的“卡脖子”問題是立項偏差、技術(shù)、市場和制度各因素綜合作用的結(jié)果，是在技術(shù)軌道上競爭力落后的另類表征。由于它已經(jīng)得到市場的普遍認可和接受而具有廣闊的發(fā)展前景，技術(shù)創(chuàng)新若跟隨其特有的價值鏈和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)并試圖超越它時，就會出現(xiàn)“卡脖子”現(xiàn)象。要想通過“殺手锏”技術(shù)實現(xiàn)破局之謀，規(guī)避“卡脖子”技術(shù)就成為目標實現(xiàn)的必要條件。

“卡脖子”技術(shù)的規(guī)避策略

技術(shù)發(fā)展是一個連續(xù)積累的長期過程，技術(shù)軌道上的技術(shù)競爭存在先發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢的區(qū)別。對“追隨者”來說，技術(shù)追隨的策略選擇意味著只能在既定的技術(shù)軌道上克服“先行者”強積累性所造成的后發(fā)劣勢，“殺手锏”技術(shù)雖然不能超越先發(fā)者的領(lǐng)先水平，但有可能暫時性地局部擺脫技術(shù)的“卡脖子”困境?？梢栽谌缦聝蓚€方面實施規(guī)避策略。

技術(shù)層面：融入世界技術(shù)市場與創(chuàng)建新的技術(shù)軌道并舉

技術(shù)軌道在技術(shù)范式所規(guī)定的變化范圍內(nèi)，逐漸形成其特定演化軌跡和前進方向，存在著強積累性和弱積累性這兩類技術(shù)軌道。

對于強積累性技術(shù)軌道，規(guī)避“卡脖子”技術(shù)的主要策略就是融入世界技術(shù)市場，在技術(shù)追隨中發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)機會并實現(xiàn)局部性的技術(shù)創(chuàng)新，即嘗試性創(chuàng)建“殺手锏”技術(shù)。“殺手锏”技術(shù)該由創(chuàng)新型企業(yè)家，而不是科學家和工程師完成。企業(yè)家對企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)水平、競爭與合作情況有絕對的話語權(quán)，限制企業(yè)家進行資源配置和創(chuàng)新規(guī)劃的能動性是制約“殺手锏”技術(shù)取得突破性進展的巨大障礙，弘揚企業(yè)家精神是保障企業(yè)作為創(chuàng)新主體功能、釋放企業(yè)家創(chuàng)新空間的有效手段。

對于弱積累性技術(shù)軌道，規(guī)避“卡脖子”技術(shù)的主要策略是創(chuàng)建新的技術(shù)軌道，規(guī)避和創(chuàng)建的主體是科學家引領(lǐng)的產(chǎn)學研一體性創(chuàng)新主體。技術(shù)軌道的創(chuàng)建應(yīng)立足當下，著眼未來，其中關(guān)鍵性的幾點是：第一，遵循技術(shù)范式，選擇演化方向；第二，捕捉技術(shù)軌道節(jié)點，把握技術(shù)轉(zhuǎn)軌時機；第三，避開壁壘性技術(shù)軌道，降低技術(shù)轉(zhuǎn)軌成本。

政策層面：圍繞技術(shù)市場完善技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)政策

“卡脖子“現(xiàn)象不僅受到技術(shù)自身影響，更與制度要素息息相關(guān)。“卡脖子”技術(shù)在技術(shù)軌道中處于后發(fā)劣勢，企業(yè)創(chuàng)新在面臨市場壟斷時，國家支持尤為必要。一方面，要提高對前沿技術(shù)的把握能力，提供更加適用現(xiàn)實情境的創(chuàng)新項目。準確把握技術(shù)難點并對相關(guān)要素集中突破，引導創(chuàng)新活動向高端產(chǎn)業(yè)鏈重點發(fā)展，打通堵點；另一方面，完善相關(guān)法律法規(guī)，為創(chuàng)新企業(yè)掃清不利于國際有序競爭的障礙。面對國際國內(nèi)形勢所發(fā)生的巨大變化，必須深刻認識機遇與挑戰(zhàn)，充分發(fā)揮“一帶一路”的帶動作用，積極融入、重建甚至主導國際商貿(mào)體系。另外，針對不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、不符合國家技術(shù)發(fā)展規(guī)劃特別是對人與自然有害的技術(shù)進行政策性管控，為攻克“卡脖子”技術(shù)騰挪發(fā)展空間，提供更多的資源支持?？傊瑴蚀_定位國家在技術(shù)活動中的角色與位置，充分發(fā)揮中國特色社會主義制度優(yōu)勢。

從以上兩個方面的系統(tǒng)性謀劃來規(guī)避“卡脖子”問題，是實現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)技術(shù)、企業(yè)、市場和國家在技術(shù)創(chuàng)新活動中的各自功能，釋放技術(shù)創(chuàng)新的巨大活力。如果說這是面臨技術(shù)發(fā)展困境時“守”的一面，相應(yīng)地，就存在“攻”的一面。對“攻”的一面的有效籌劃，能夠為“殺手锏”技術(shù)的戰(zhàn)略制定提供強有力的支持。

【本文作者為蘇州大學政治與公共管理學院哲學系教授；蘇州大學政治與公共管理學院哲學系博士研究生劉柯對本文亦有貢獻】

注釋

[1]《“卡脖子”的35項關(guān)鍵技術(shù)》，《科技日報》，https://www.edu.cn/rd/zui_jin_geng_xin/202009/t20200924_2016138.shtml，2020年9月24日更新。

[2]湯志偉、李昱璇、張龍鵬：《中美貿(mào)易摩擦背景下“卡脖子”技術(shù)識別方法與突破路徑——以電子信息產(chǎn)業(yè)為例》，《科技進步與對策》，2020年5月8日網(wǎng)絡(luò)首發(fā)。

[3]Dosi G. Technological paradigms and technological trajectories[J]. Research Policy,1982,11(3):147-162.

責編：蔡圣楠 / 臧雪文

聲明：本文為《國家治理》周刊原創(chuàng)內(nèi)容，任何單位或個人轉(zhuǎn)載請回復國家治理周刊微信號獲得授權(quán)，轉(zhuǎn)載時務(wù)必標明來源及作者，否則追究法律責任。