摘 要:當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，而科技是推動世界格局變化的重要力量。本文從新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革、全球政治經(jīng)濟(jì)格局調(diào)整、重大突發(fā)性公共衛(wèi)生事件三個方面分析有可能影響我國科技發(fā)展的九項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)，要充分重視塑造和改變大國力量對比的工業(yè)化和科技創(chuàng)新因素，凝練大變局中作為非西方崛起大國的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，以及加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)主動防護(hù)，構(gòu)建科技風(fēng)險(xiǎn)的防范網(wǎng)絡(luò)。

關(guān)鍵詞:大變局 科技風(fēng)險(xiǎn) 科技革命與產(chǎn)業(yè)變革

【中圖分類號】F124.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

當(dāng)前，世界處于百年未有之大變局，中國發(fā)展面臨的環(huán)境、任務(wù)和需要解決的問題的復(fù)雜程度正在發(fā)生歷史性變化。習(xí)近平總書記在《關(guān)于〈中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議〉的說明》中指出，要“處理好發(fā)展和安全的關(guān)系，有效防范和應(yīng)對可能影響現(xiàn)代化進(jìn)程的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”。科技是推動大變局格局變化、推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化的重要力量。因此，防范化解科技重大風(fēng)險(xiǎn)是確保經(jīng)濟(jì)社會長期持續(xù)發(fā)展和維護(hù)國家安全的重要內(nèi)容。

未來一段時(shí)期影響我國科技發(fā)展的重大風(fēng)險(xiǎn)分析

“十四五”時(shí)期及未來一段時(shí)期，是建設(shè)科技強(qiáng)國和社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的關(guān)鍵時(shí)期，科技革命與產(chǎn)業(yè)變革、大國權(quán)力轉(zhuǎn)移、全球新冠肺炎疫情、金融危機(jī)等多重因素疊加和交匯，各類不確定性和挑戰(zhàn)增多，風(fēng)險(xiǎn)陡增，并有可能推動百年未有之大變局歷史新拐點(diǎn)的到來。本文研究認(rèn)為，未來一段時(shí)期內(nèi)科技發(fā)展重大風(fēng)險(xiǎn)主要來源于以下三個方面：新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革、全球政治經(jīng)濟(jì)格局調(diào)整、重大突發(fā)性公共衛(wèi)生事件。

新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革帶來重大風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)1：科學(xué)研究范式面臨重大變革，科學(xué)組織模式發(fā)生系統(tǒng)性改變，使得我國的原創(chuàng)性成果不足，進(jìn)而可能面臨科技發(fā)展被西方國家再次拉大距離的風(fēng)險(xiǎn)。大數(shù)據(jù)時(shí)代，科學(xué)研究方式發(fā)生深刻變化，學(xué)科領(lǐng)域交叉跨界滲透發(fā)展態(tài)勢更加明顯，科學(xué)研究范式面臨重大變革。目前我國大學(xué)研究機(jī)構(gòu)多以學(xué)科為單位，分科而治的科研組織模式已不能更好適應(yīng)學(xué)科交叉融合發(fā)展的需求，難以形成高質(zhì)量的跨學(xué)科研究組織和平臺。同時(shí)，這也是導(dǎo)致我國原創(chuàng)性研究成果不足的重要原因之一。

風(fēng)險(xiǎn)2：多個重點(diǎn)領(lǐng)域出現(xiàn)技術(shù)群體躍進(jìn)和顛覆性突破，或?qū)υ屑夹g(shù)路線產(chǎn)生“歸零效應(yīng)”，由于研發(fā)儲備和基礎(chǔ)能力相對薄弱，我們有可能抓不住其中發(fā)展機(jī)遇的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，一些重要科學(xué)問題和關(guān)鍵核心技術(shù)已經(jīng)呈現(xiàn)出革命性突破的先兆，具備帶動關(guān)鍵技術(shù)交叉融合、群體躍進(jìn)的潛力，許多重點(diǎn)領(lǐng)域的科技瓶頸有可能實(shí)現(xiàn)重大突破，從而引起重大技術(shù)路線調(diào)整和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)重構(gòu)。其中，影響我國科技發(fā)展的最大挑戰(zhàn)是我國科技儲備和研發(fā)能力相對不足，有可能抓不住顛覆性技術(shù)發(fā)展的新機(jī)會。

風(fēng)險(xiǎn)3：我國的技術(shù)知識體系和產(chǎn)業(yè)知識體系不牢固，尤其是在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，一旦知識源頭被切斷，可能出現(xiàn)“有市場而無技術(shù)”的風(fēng)險(xiǎn)。由于國際大環(huán)境的變化，使得我國知識交流的渠道，以及過去主要依賴的“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—再創(chuàng)新”的路徑受到阻礙。長期以來我國基礎(chǔ)研究相對落后，技術(shù)知識體系和產(chǎn)業(yè)知識體系基礎(chǔ)不牢，使得部分關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人。習(xí)近平總書記曾比喻：“那就好比在別人的墻基上砌房子，再大再漂亮也可能經(jīng)不起風(fēng)雨，甚至?xí)豢耙粨簟?rdquo;

風(fēng)險(xiǎn)4：新科技創(chuàng)新引發(fā)的倫理問題、法律問題將進(jìn)入高發(fā)期，帶來科技倫理監(jiān)管和科技治理體系的新挑戰(zhàn)和新風(fēng)險(xiǎn)。隨著人工智能、生命科學(xué)等領(lǐng)域科技創(chuàng)新的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，深度介入到人類的生產(chǎn)生活之中，使得收入分配和社會公平、就業(yè)總量和形態(tài)等面臨巨大沖擊。眾多新領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新在有限的時(shí)空內(nèi)，集中釋放負(fù)面效應(yīng)，給人類認(rèn)識和防范風(fēng)險(xiǎn)、消弭沖突的時(shí)間越來越短。新科技創(chuàng)新引發(fā)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會問題可能進(jìn)入凸顯期，由此引發(fā)的倫理問題、法律問題也可能進(jìn)入一個高發(fā)期。

全球政治經(jīng)濟(jì)格局調(diào)整給我國科技發(fā)展帶來重大風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)5：全球經(jīng)濟(jì)周期與政治周期交匯往往伴隨著重大風(fēng)險(xiǎn)的孕育和發(fā)生。經(jīng)濟(jì)學(xué)與國際政治中都有“周期”的概念，創(chuàng)新驅(qū)動的康波（指康迪拉季耶夫周期，周期一般是50-60年）與世界政治體系變遷的長波（指霸權(quán)周期，周期一般是100-120年）有一定的因果邏輯[1]?？挡ㄖ芷谂c霸權(quán)周期的交匯往往伴隨著重大風(fēng)險(xiǎn)的孕育和發(fā)生。

如圖1，從世界經(jīng)濟(jì)長周期的演進(jìn)來看，過渡期是關(guān)鍵歷史節(jié)點(diǎn)。所謂過渡期是指A階段與B階段的過渡期以及兩個長周期之間的交替期。例如1940-1945年（二戰(zhàn)）、1986-1991年（冷戰(zhàn)結(jié)束）、2001-2008年（“9·11”恐怖襲擊事件和美國次貸危機(jī)），未來則可能是2025-2030年，2050-2055年，過渡期極易發(fā)生戰(zhàn)爭、地緣政治沖突等[2]。當(dāng)前全球正處于二戰(zhàn)以來國際規(guī)則的重要重構(gòu)期，政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科技等領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)加劇，多層次多領(lǐng)域多主體風(fēng)險(xiǎn)混合交織，總體安全形勢迅速變化。許多百年前的全球政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素正在重現(xiàn)，如經(jīng)濟(jì)民族主義、政治極化、貧富分化、國際政治沖突等。

風(fēng)險(xiǎn)6：西方技術(shù)霸權(quán)使得我國科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能陷入“低端鎖定”的風(fēng)險(xiǎn)。主要西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)從市場主導(dǎo)的技術(shù)競爭向國家控制的技術(shù)霸權(quán)徹底轉(zhuǎn)向[3]，某種程度上已明顯上升為國家意志。技術(shù)霸權(quán)已內(nèi)化為一種政治文化習(xí)慣、政治規(guī)范與戰(zhàn)略政策指引，并且是由多部門聯(lián)動發(fā)起的全政府戰(zhàn)略。西方發(fā)達(dá)國家不僅會利用市場優(yōu)勢和先進(jìn)技術(shù)對發(fā)展中國家的價(jià)值鏈升級實(shí)行阻截，還會通過其壟斷地位建立不對稱的價(jià)值鏈治理方式，這些大大增加了中國等發(fā)展中國家在技術(shù)層面“彎道超車”的難度。

風(fēng)險(xiǎn)7：科技已成為中美戰(zhàn)略博弈的焦點(diǎn)和核心，美國對我國科技進(jìn)步進(jìn)行全方位遏制和加速脫鉤帶來的風(fēng)險(xiǎn)。美國特朗普政府把遏制中國科技進(jìn)步作為維護(hù)美國霸權(quán)的核心戰(zhàn)略。美國集合自身及其盟友的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化甚至軍事等多方面力量對中國科技創(chuàng)新進(jìn)行全方位遏制，不惜采取政治打壓、經(jīng)濟(jì)制裁、科技封鎖、人員管制等一系列極端手段加速與中國脫鉤。

重大突發(fā)性公共衛(wèi)生事件給我國科技發(fā)展帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)8：新冠肺炎疫情導(dǎo)致全球價(jià)值鏈重組，我國高度依賴全球供應(yīng)鏈體系的產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈面臨被動調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)。疫情將從生產(chǎn)資料供應(yīng)、資本供給和最終消費(fèi)市場三個方面對全球供應(yīng)鏈產(chǎn)生極大的沖擊[4]，有可能引發(fā)全球供應(yīng)鏈及全球市場的“多米諾骨牌效應(yīng)”，全球價(jià)值鏈的重組預(yù)期增強(qiáng)。我國高度依賴全球供應(yīng)鏈的產(chǎn)業(yè)將面臨沖擊。不僅高技術(shù)產(chǎn)品，我國一些中低技術(shù)密集行業(yè)的出口也會受到一定沖擊。

風(fēng)險(xiǎn)9：后疫情時(shí)代伴隨全球經(jīng)濟(jì)衰退的“創(chuàng)新退潮”，國際經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新合作面臨重大挑戰(zhàn)。全球化已經(jīng)進(jìn)入“下半場”，逆全球化的力量與推進(jìn)全球化的力量開始進(jìn)入新的博弈期，中國面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)正在顯著上升。疫情危機(jī)有可能導(dǎo)致全球政治、經(jīng)濟(jì)、外交、文化格局發(fā)生重大變化，世界秩序加速重構(gòu)，使得百年未有之大變局加速變化。世界可能將進(jìn)入一個“新戰(zhàn)國時(shí)代”，國家間競爭、防范、警惕的戰(zhàn)線將會持續(xù)加寬和拉長[5]。國際經(jīng)濟(jì)、科技合作和競爭局面將會發(fā)生更加深刻的變化，我國在更高水平上開展國際經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新合作面臨重大挑戰(zhàn)。

防范化解科技重大風(fēng)險(xiǎn)的思路與對策建議

面對百年未有之大變局中深刻和嚴(yán)峻的局勢變化，應(yīng)以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)總體國家安全觀，堅(jiān)持戰(zhàn)略思維、歷史思維、辯證思維、創(chuàng)新思維、底線思維，把握大趨勢、洞悉大問題、凝練大戰(zhàn)略，把科技安全和科技重大風(fēng)險(xiǎn)防范化解置于維護(hù)國家安全的核心位置，準(zhǔn)確認(rèn)識和把握國際國內(nèi)形勢快速變化的階段性特征，以創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，將壓力轉(zhuǎn)化為激勵體制機(jī)制創(chuàng)新的動力，在趨避沖突和風(fēng)險(xiǎn)中實(shí)現(xiàn)復(fù)興，在大國博弈中實(shí)現(xiàn)復(fù)興。

首先，充分重視工業(yè)革命以來近三百年世界歷史中，塑造和改變大國力量對比及國際格局發(fā)生歷史性變革的工業(yè)化和科技創(chuàng)新因素[2]。一是推動中國的工業(yè)化進(jìn)程和科技創(chuàng)新邁向歷史新高度，這是中國在大變局背景下有效延續(xù)大國崛起歷史進(jìn)程的關(guān)鍵要素。二是需要推動教育體制系統(tǒng)升級，尤其基本形成與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級相適應(yīng)的教育結(jié)構(gòu)，以創(chuàng)新為重點(diǎn)深化教育改革，這也是新時(shí)期科技競爭的關(guān)鍵。三是要抓住當(dāng)前重大發(fā)展機(jī)遇，進(jìn)一步加大對外開放力度?？紤]到2025-2030年后，全球有可能迎來一個新的經(jīng)濟(jì)增長階段，中國需要與世界各國尤其是西方諸國形成創(chuàng)新同盟，共同迎接下一次工業(yè)革命。[2]

其次，從工業(yè)革命、國際政治經(jīng)濟(jì)的世紀(jì)性規(guī)律和宏觀理論出發(fā)，思考大變局中中國作為一個非西方崛起大國的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略問題。一是中國的發(fā)展仍處于并將長期處于重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期，在風(fēng)險(xiǎn)期則需要研究如何把握戰(zhàn)略機(jī)遇期，要從中華民族百年巨變的發(fā)展歷程中總結(jié)和吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以創(chuàng)新的精神全面推動中國科技創(chuàng)新理論與實(shí)踐的新歷程。二是我們要保持大國崛起的戰(zhàn)略態(tài)勢，要有合理、有效、可持續(xù)的戰(zhàn)略選擇。例如，針對美國拉攏盟友對華進(jìn)行科技遏制和封鎖，要利用美國聯(lián)盟體系與中國伙伴網(wǎng)絡(luò)的交疊互動，以創(chuàng)新伙伴、創(chuàng)新共同體來擴(kuò)大我們的伙伴關(guān)系和“朋友圈”。

第三，積極推進(jìn)應(yīng)對科技重大風(fēng)險(xiǎn)的工作部署，未雨綢繆，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)主動防護(hù)，構(gòu)建科技風(fēng)險(xiǎn)的防范網(wǎng)絡(luò)。一是以完善優(yōu)化體系和增強(qiáng)能力為核心，加強(qiáng)科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略性部署，系統(tǒng)布局“補(bǔ)短板”和“揚(yáng)長板”重點(diǎn)方向和路徑，打破路徑依賴，“聚焦長板補(bǔ)短板”，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。在經(jīng)濟(jì)、外交、政治等方面多措并舉，主動加強(qiáng)戰(zhàn)略謀劃與應(yīng)對。二是建立重大科技風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理機(jī)制和預(yù)案。形成平戰(zhàn)結(jié)合的順暢的快速響應(yīng)機(jī)制，建立健全應(yīng)急科研攻關(guān)機(jī)制，提升戰(zhàn)略儲備能力和多部門協(xié)同能力。三是建立健全科技風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警和監(jiān)測體系。加強(qiáng)戰(zhàn)略預(yù)警的研究和部署，建立統(tǒng)一高效的科技安全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制、情報(bào)共享機(jī)制、研判處置機(jī)制和信息共享機(jī)制，完善關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全預(yù)警和科技攻關(guān)的銜接機(jī)制，針對我國技術(shù)研發(fā)和技術(shù)進(jìn)出口，在評估的基礎(chǔ)上建立風(fēng)險(xiǎn)分級和預(yù)警機(jī)制。

【本文作者分別為丁明磊，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院綜合發(fā)展研究所副所長、研究員；王 革，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院綜合發(fā)展研究所所長、研究員】

注釋

[1]邵宇、陳達(dá)飛：《康波、世界體系與創(chuàng)新范式:中國如何引爆新一輪產(chǎn)業(yè)革命》，《新財(cái)富》，2019年第12期，第84-88頁。

[2]秦亞青、宋德星、張燕生等：《專家筆談：大變局中的中國與世界》，《國際展望》，2020年第1期，第1-26頁和第153-154頁。

[3]蔡翠紅：《大變局時(shí)代的技術(shù)霸權(quán)與“超級權(quán)力”悖論》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，2019年第14期，第17-31頁。

[4]上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院、上海交通大學(xué)中國金融研究院課題組：《新冠疫情的全球蔓延對中國經(jīng)濟(jì)影響的分析》，上海高級金融學(xué)院，2020年3月18日更新，

http://www.cafr.cn/Contents/images/Research/20200308074554.pdf。

[5]朱鋒：《新冠肺炎疫情會如何改變世界？》，《決策與信息》，2020年第12期，第7-9頁。

責(zé)編：蔡圣楠 / 賀勝蘭

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