摘 要:深入推動科技成果轉(zhuǎn)化是新時代立足科技自立自強，加快構(gòu)建新發(fā)展格局和建設(shè)科技強國的重要任務(wù)。本文通過分析科技成果轉(zhuǎn)化中的“中梗阻”問題，透析我國科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化所面臨的矛盾和短板，并在分析我國結(jié)構(gòu)性優(yōu)勢和資源稟賦以及需要把握的政府與市場、科學(xué)與技術(shù)發(fā)展、前沿技術(shù)與先進適用技術(shù)等多個關(guān)系的基礎(chǔ)上，提出破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”和促進新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)?；瘧?yīng)用的路徑與對策建議。

關(guān)鍵詞:科技成果轉(zhuǎn)化 技術(shù)產(chǎn)業(yè)化 對策建議

【中圖分類號】F124 【文獻標識碼】A

科技成果轉(zhuǎn)化是促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對于加快建設(shè)科技強國有著重要積極作用。黨的十九屆五中全會指出，要“大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效”和“完善金融支持創(chuàng)新體系，促進新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)?；瘧?yīng)用”。當前我國科技成果轉(zhuǎn)化實踐中還存在諸多問題，需要通過進一步深化改革、完善市場運行機制等來深入推進，進而促進新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)?；瘧?yīng)用。

深入推動科技成果轉(zhuǎn)化是新時代立足科技自立自強，加快構(gòu)建新發(fā)展格局和建設(shè)科技強國的重要任務(wù)

新時代我國科技成果轉(zhuǎn)化開辟了新局面

科技成果的高水平大規(guī)模創(chuàng)造與有效轉(zhuǎn)化運用是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要特征。各國由于科研格局、企業(yè)創(chuàng)新能力和市場環(huán)境的不同，科技成果轉(zhuǎn)化模式各具特色，如美國以“企業(yè)+風(fēng)投”為主，以色列則以“專業(yè)機構(gòu)+風(fēng)投”為主要特點。科技成果轉(zhuǎn)化作為我國科技體制改革的重要內(nèi)容，在我國改革開放逐步深化、市場經(jīng)濟體制逐步完善中不斷發(fā)展，并形成符合我國國情的成果轉(zhuǎn)化模式。在我國三十余年來的科技體制改革中，通過政府引導(dǎo)、培育市場、激勵主體等主要措施，形成了以產(chǎn)學(xué)研合作、“四技”活動（技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)）和科技創(chuàng)業(yè)為主要內(nèi)容，以科技服務(wù)平臺和科技金融結(jié)合為支撐的科技成果轉(zhuǎn)化模式，在提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力、推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮了重要作用。

2015年全國人大修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，2016年國務(wù)院頒布《實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，形成科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”，標志著中國特色的科技成果轉(zhuǎn)化制度體系基本形成。在中央政策的引導(dǎo)下，相關(guān)部門和各地方陸續(xù)出臺了一些激勵性、優(yōu)惠性和推動性政策，如《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》《關(guān)于進一步推進高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》等，極大激發(fā)了各類創(chuàng)新主體和廣大科研人員的創(chuàng)新積極性，促進我國科技成果轉(zhuǎn)化工作取得了飛速發(fā)展。

隨著我國各類社會金融資金支持科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)不斷完善，中央財政科技計劃和資金管理改革中加大了對科技成果轉(zhuǎn)化的資金投入和對金融資本和民間資金的引導(dǎo)。投貸聯(lián)動和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等新型科技金融產(chǎn)品、組織機構(gòu)和服務(wù)模式不斷涌現(xiàn)。科技服務(wù)體系建設(shè)顯著加強，完整的創(chuàng)業(yè)服務(wù)鏈條初步形成。眾創(chuàng)空間、科技企業(yè)孵化器、加速器、大學(xué)科技園等構(gòu)成全鏈條創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化體系。

科技成果轉(zhuǎn)化面臨的新形勢和新挑戰(zhàn)

當前，以新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源、新材料等技術(shù)群體躍進、交叉融合為主要特征的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速推進，對人類生產(chǎn)方式、生活方式乃至思維方式產(chǎn)生前所未有的深刻影響。新的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革將使主導(dǎo)經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎(chǔ)技術(shù)群發(fā)生重大更迭，用戶創(chuàng)新、開放創(chuàng)新、大眾創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新等創(chuàng)新模式不斷涌現(xiàn)，生產(chǎn)方式和產(chǎn)業(yè)組織將面向開放場景滿足個性化、定制化需求，呈現(xiàn)出生產(chǎn)方式智能化、產(chǎn)業(yè)組織平臺化、技術(shù)創(chuàng)新路徑多樣化等特征，重塑并形成智能、高效、綠色的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。同時，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新將大量涌現(xiàn)，快速向各個領(lǐng)域滲透融合，主流技術(shù)和產(chǎn)品不斷迭代，新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)快速涌現(xiàn)，以革命性方式對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生歸零效應(yīng)。

我國已開啟科技強國建設(shè)新征程，黨的十九屆五中全會公報提出“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，并明確指出“創(chuàng)新能力不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求”。在實踐中，還存在“中梗阻”等問題制約著科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，其背后反映的是我國科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化所面臨一些矛盾和短板。主要包括：一是科技基礎(chǔ)薄弱、積累相對不足，科技體制改革滯后于科技創(chuàng)新發(fā)展的需要。我國基礎(chǔ)研究和重大源頭創(chuàng)新能力仍然不強，科技體制仍存在著一些深層次問題，制約著我國科技持續(xù)創(chuàng)新能力的提升。二是科研組織模式和成果轉(zhuǎn)化路徑已經(jīng)跟不上時代發(fā)展的步伐。我國科技長期處于追趕期，造成當前科技創(chuàng)新發(fā)展路徑、管理方式以及思維方式等仍然局限于追趕階段，對立足科技自立自強和先發(fā)引領(lǐng)的體制機制、模式探索不夠。三是科技人才隊伍面臨供給結(jié)構(gòu)失衡和外部打壓的雙重挑戰(zhàn)，人才安全形勢嚴峻。盡管我國是全球第一人力資源大國，但每千人就業(yè)人員中從事R&D活動人員遠低于發(fā)達國家水平，人才缺口依然較大，而且引領(lǐng)創(chuàng)新型人才供給不足，特別是人工智能、生物科技等新興技術(shù)領(lǐng)域“高精尖”人才更為缺乏。四是科技創(chuàng)新開放水平不高，融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的程度不夠。我國面向全球配置資源要素能力還不強，對創(chuàng)新資源吸納利用不足，科技創(chuàng)新的國際化水平還有很大提升空間。

立足科技自立自強加快構(gòu)建新發(fā)展格局，迫切需要把經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)換到依靠科技創(chuàng)新的軌道上來，其核心在于深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，以深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，更加全面、快速地推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，都要求加快科技創(chuàng)新成果應(yīng)用，通過改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向價值鏈中高端攀升，培育和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)和新業(yè)態(tài)，為全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供動力源，形成新的發(fā)展動能。

破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”，需要充分利用我國結(jié)構(gòu)性優(yōu)勢和資源稟賦把握好幾個關(guān)系

當前，我國科技創(chuàng)新發(fā)展正處于重要的躍升期和機遇窗口期，在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中，要充分利用自身結(jié)構(gòu)性優(yōu)勢和資源稟賦，抓住戰(zhàn)略機遇，掌握新一輪全球科技競爭的戰(zhàn)略主動。

一是領(lǐng)先市場和技術(shù)應(yīng)用場景優(yōu)勢。市場是全球最稀缺的資源[1]。首先采用某項技術(shù)并使其成功擴散，進而在相關(guān)產(chǎn)業(yè)取得全球領(lǐng)先優(yōu)勢的國家或地區(qū)就是“領(lǐng)先市場”*。超大規(guī)模市場優(yōu)勢和內(nèi)需潛力、持續(xù)擴大的中產(chǎn)階級人口以及愿意嘗試新鮮事物的社會氛圍，為新技術(shù)的應(yīng)用提供了領(lǐng)先市場和應(yīng)用場景優(yōu)勢。近年來，我國在信息、通信、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域，不僅完成了超大規(guī)模的全民普及和接近全消費場景的覆蓋，形成了全球最大的電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)和極具擴展性的社交網(wǎng)絡(luò)，還積累了龐大的數(shù)字技術(shù)使用人群，基本完成了消費端的數(shù)據(jù)化遷移。而人工智能、區(qū)塊鏈、自動駕駛等新興技術(shù)均需要海量數(shù)據(jù)的研發(fā)支撐。以人工智能為例，美國在基礎(chǔ)層和技術(shù)層如算法、芯片設(shè)計等方面更有優(yōu)勢，而我國可以獲得美國無法比擬的海量數(shù)據(jù)，在應(yīng)用層則越來越具有競爭優(yōu)勢。

二是低成本創(chuàng)新和高素質(zhì)勞動力優(yōu)勢。隨著我國工程化和技術(shù)應(yīng)用能力的提升，低成本創(chuàng)新正在成為后金融危機時代企業(yè)向新興市場實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移的新途徑，也為我國增強自主創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力提供了新思路。就中國企業(yè)而言，通過應(yīng)用型技術(shù)的創(chuàng)新實現(xiàn)性價比飛躍，向廣大用戶提供能消費得起的新技術(shù)新產(chǎn)品是當前更現(xiàn)實的路徑。另一方面，我國目前低成本勞動力的優(yōu)勢雖然正在消失，但高質(zhì)量人才的數(shù)量卻日益增加。從高素質(zhì)勞動力資源來看，我國每年新畢業(yè)的大學(xué)生群體有七八百萬，而且工資水平相對較低，這極大降低了創(chuàng)新成本，尤其為需要投入大量知識型工作者的集成式創(chuàng)新、應(yīng)用式創(chuàng)新提供了巨大的人力支持。

三是完備產(chǎn)業(yè)配套和新型基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢。維護產(chǎn)業(yè)鏈安全、提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性是我國高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，需要強大的產(chǎn)業(yè)配套作為支撐。我國超大規(guī)模市場同產(chǎn)業(yè)配套、人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的綜合競爭優(yōu)勢的結(jié)合，為在更高層次、更寬領(lǐng)域、更大范圍參與國際競爭與合作奠定了良好基礎(chǔ)。基礎(chǔ)設(shè)施具有戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和公共性的基本特征。近年來，我國大力建設(shè)以5G網(wǎng)絡(luò)、大數(shù)據(jù)、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)為代表的新型基礎(chǔ)設(shè)施，為新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展提供了重要保障，有力推進產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

四是在部分技術(shù)研發(fā)中的新型舉國體制優(yōu)勢。我國實行的社會主義市場經(jīng)濟體制把政府和市場有機結(jié)合起來。在科技領(lǐng)域，面向經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會民生的科技供給需求，主要依靠市場競爭機制和企業(yè)主體力量；面向國家重大需求和國家安全的科技供給，則主要依靠新型舉國體制，發(fā)揮社會主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢。

堅持“四個面向”的戰(zhàn)略方向，全面把握新時代科技自立自強的新方位、新任務(wù)和推進科技成果轉(zhuǎn)化要處理的若干重大關(guān)系，主要包括：

政府與市場的關(guān)系。要更加充分發(fā)揮市場在優(yōu)化資源配置中的決定性作用，推動多元化、多層次、多渠道的科技投入體系建設(shè)。充分發(fā)揮國家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用，充分發(fā)揮政府的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，抓好戰(zhàn)略性、全局性、前瞻性的重大任務(wù)部署。充分發(fā)揮政府在制度創(chuàng)新方面的優(yōu)勢，激發(fā)市場主體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

科學(xué)與技術(shù)發(fā)展的關(guān)系。強調(diào)科學(xué)與技術(shù)協(xié)同發(fā)展。要堅持問題導(dǎo)向，結(jié)合我國發(fā)展遇到的瓶頸制約，進一步明確技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的方向和重點。要更加突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、顛覆性技術(shù)、重大原創(chuàng)技術(shù)的戰(zhàn)略部署，掌握新一輪全球科技競爭的戰(zhàn)略主動。

前沿技術(shù)與先進適用技術(shù)的關(guān)系。近年來，我國科技創(chuàng)新取得了歷史性、整體性、系統(tǒng)性的重大進步，大量科技創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn)，科技實力實現(xiàn)了質(zhì)的飛躍。但工業(yè)母機、高端芯片、基礎(chǔ)軟硬件、開發(fā)平臺、基本算法、基礎(chǔ)元器件、基礎(chǔ)材料等關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的狀況，沒有得到根本性改變。[2]因此，既要鼓勵大量一般技術(shù)的普遍性進步，更要強調(diào)關(guān)鍵核心技術(shù)的重大突破和自主掌控。

破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”路徑與對策建議

破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”，應(yīng)以深化體制機制改革為動力和重要抓手，破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙，以科技自立自強支撐實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)強、經(jīng)濟強、國家強。在路徑上需注重以下幾個方面。

一是從“技術(shù)趕超”到“科學(xué)趕超”，從“外源創(chuàng)新”到“內(nèi)生創(chuàng)新”，從過去主要依賴“技術(shù)引進—消化吸收—再創(chuàng)新”到以“體系—能力”為中心，要把原始創(chuàng)新能力提升擺在更加突出的位置，提高重大任務(wù)的體系化攻關(guān)能力，全面提升創(chuàng)新治理能力。

二是支撐構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。依靠科技創(chuàng)新在完善產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)造新需求、增加新供給、打造新動能等方面的核心引領(lǐng)作用，加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，以深化改革激發(fā)新發(fā)展活力，以科技創(chuàng)新催生新發(fā)展動能，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。充分利用和發(fā)展新技術(shù)快速大規(guī)模應(yīng)用和迭代升級的獨特優(yōu)勢，加速將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，為我國經(jīng)濟高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展找到相匹配的創(chuàng)新內(nèi)源型動力和外向型動力。

三是更加主動地融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在開放合作中提升自身科技創(chuàng)新能力，以更加開放的思維和舉措推進國際科技交流合作，加強與合作伙伴構(gòu)建各類創(chuàng)新共同體，在人才培養(yǎng)路徑上鼓勵高端人才及其團隊組建由從國外引進為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐员就僚囵B(yǎng)為主，引領(lǐng)推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟，成為后發(fā)國家依靠創(chuàng)新發(fā)展實現(xiàn)國家富強的典范。

為此，建議如下：

一是加快實施重點領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)工程。瞄準打造更多的先發(fā)優(yōu)勢，選擇對新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國防建設(shè)具有重大引領(lǐng)帶動作用的戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域，確定優(yōu)先發(fā)展方向，加快構(gòu)建技術(shù)優(yōu)勢和應(yīng)用優(yōu)勢。

二是促進技術(shù)與資本、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的深度融合，形成領(lǐng)先市場優(yōu)勢。圍繞國家重大戰(zhàn)略領(lǐng)域和重點新興領(lǐng)域，形成專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，加速形成領(lǐng)先市場優(yōu)勢。推動企業(yè)開放式創(chuàng)新，培育一批專業(yè)化技術(shù)運營企業(yè)，探索新型轉(zhuǎn)移模式，發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)平臺。

三是形成全國統(tǒng)一和內(nèi)外融通的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化市場。建立跨區(qū)域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、技術(shù)創(chuàng)新平臺、技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地、人才聯(lián)合培養(yǎng)等，實現(xiàn)國內(nèi)外創(chuàng)新資源的有效整合和優(yōu)化配置。

四是注重塑造領(lǐng)先的創(chuàng)新制度。推進關(guān)鍵領(lǐng)域改革，打破部門壁壘，形成跨部門、跨組織的科技人員流動機制。以國家總體安全觀為指導(dǎo)，夯實有利于全球創(chuàng)新要素集聚和擴散的制度基礎(chǔ)，以前瞻性的制度設(shè)計全面釋放創(chuàng)新活力，以新體制、新組織、新機制的蓬勃發(fā)育，建構(gòu)起科技創(chuàng)新的制度優(yōu)勢。

注：德國學(xué)者貝斯于2001年提出了“領(lǐng)先市場”概念，認為國家在特定技術(shù)或產(chǎn)品上的競爭力與本國特定的市場環(huán)境密切相關(guān)，領(lǐng)先市場強調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新的首次采用及其在全球擴散的重要性。

【本文作者 丁明磊，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院綜合發(fā)展研究所研究員、副所長；黃寧，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院綜合發(fā)展研究所副研究員。 本文受科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項（ZLY201717）和科技部專項“‘十四五’科技創(chuàng)新規(guī)劃重大任務(wù)研究”支持】

注釋

[1]劉鶴：《加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局》，《人民日報》，2020年11月25日，第6版。

[2]金碚：《科技自立自強是國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐》，《河南日報》，2020年11月11日，第8版。

責(zé)編：蔡圣楠 / 賀勝蘭

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