【摘要】2020年，美國聯(lián)合他國進(jìn)一步加強(qiáng)了在南海區(qū)域的軍事存在，通過實(shí)施單獨(dú)或聯(lián)合的軍事演習(xí)、在南海諸島周邊海域?qū)嵤┧^“航行自由行動”，以遏制中國在南海的行為和行動，挑戰(zhàn)中國針對南海權(quán)益的立場。美國國務(wù)院7月13日發(fā)布的《美國對中國在南中國海海事索求的聲明》是美國依據(jù)所謂“南海仲裁案”裁決就南海問題的政策立場釋放的新的信號，不利于南海的和平與穩(wěn)定。對此，我國應(yīng)運(yùn)用法律手段，構(gòu)筑綜合性海洋管理制度，統(tǒng)籌處理海洋爭議性問題，實(shí)現(xiàn)國家海洋治理體系和海洋治理能力現(xiàn)代化水平的提升。

【關(guān)鍵詞】美國南海政策 航行自由和安全 南海領(lǐng)土主權(quán) 南海斷續(xù)線 海洋綜合管理

【中圖分類號】D815.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2021.03.009

金永明，中國海洋大學(xué)國際事務(wù)與公共管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，中國海洋大學(xué)海洋發(fā)展研究院高級研究員。研究方向?yàn)閲H海洋法。主要著作有《新中國的海洋政策與法律制度》《新時(shí)代中國海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略研究》《中國海洋法理論研究》等。

2020年是不平凡的一年。新冠肺炎疫情暴發(fā)和全球大流行使世界各國在經(jīng)濟(jì)和社會生活等方面遭受不同程度的嚴(yán)重沖擊。尤其是在應(yīng)對疫情的過程中，重要國家和國家集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)以及國際合作機(jī)制的缺位，在一定程度上加劇了單邊主義、孤立主義傾向，加速了世界格局的轉(zhuǎn)型和國際秩序的變革，致使包括衛(wèi)生健康在內(nèi)的全球治理體系面臨新的困境和挑戰(zhàn)。

美國南海政策的內(nèi)容及變遷

當(dāng)前，針對中國海洋安全問題的爭議持續(xù)不斷，中國海洋治理體系和海洋治理能力現(xiàn)代化水平面臨嚴(yán)重考驗(yàn)。2020年，美國聯(lián)合他國（同盟國、伙伴國或友好國）進(jìn)一步加強(qiáng)了在南海區(qū)域的軍事存在，通過實(shí)施單獨(dú)或聯(lián)合的軍事演習(xí)、在南海諸島周邊海域?qū)嵤┧^“航行自由行動”，以遏制中國在南海的行為和行動，挑戰(zhàn)中國針對南海權(quán)益的立場。[1]2020年7月13日，美國國務(wù)院發(fā)布了《美國對中國在南中國海海事索求的聲明》（U.S. Position on Maritime Claims in the South China Sea）[2]，這一聲明不僅是美國遏制中國戰(zhàn)略的綱領(lǐng)性文件，也是部分國家間系列外交照會戰(zhàn)的延續(xù)和引領(lǐng)，更是美國依據(jù)所謂“南海仲裁案”裁決就南海問題的政策立場釋放的新的信號，對于維護(hù)南海的和平與穩(wěn)定、解決南海問題，具有極其惡劣的影響。

在《美國對中國在南中國海海事索求的聲明》文件中，圍繞南海問題主要包括以下內(nèi)容：第一，在南海主權(quán)問題上，美國由中立轉(zhuǎn)向支持東盟國家；第二，美國支持東盟國家挑戰(zhàn)中國，并將予以聲援；第三，中國在南海的歷史性權(quán)利主張無法律依據(jù)；第四，中國無法依據(jù)南沙群島整體主張直線基線及管轄海域。

眾所周知，美國一直以來高度重視在南海的“航行自由”和安全問題。這從美國1995年5月10日發(fā)布的《關(guān)于南沙群島和南中國海的政策聲明》（以下簡稱《南海政策聲明》）[3]以及2012年8月3日發(fā)布的《美國南海問題聲明》[4]內(nèi)容分析可知。

《南海政策聲明》指出，保持航行自由涉及美國的根本利益，使所有船只和飛機(jī)不受阻礙地在南中國海航行和飛行對于保持包括美國在內(nèi)的整個(gè)亞太地區(qū)的和平與繁榮是極為重要的。而對于南中國海的領(lǐng)土主權(quán)問題，《南海政策聲明》指出，對于南中國海各島嶼、礁脈、環(huán)礁和沙礁主權(quán)的領(lǐng)土爭端的法律依據(jù)，美國不表明態(tài)度；美國強(qiáng)烈反對使用或威脅使用武力來解決領(lǐng)土爭端，敦促所有提出領(lǐng)土要求的各方加以克制，避免采取破壞穩(wěn)定的行動。同時(shí)，美國對不符合國際法和1982年《聯(lián)合國海洋法公約》的任何海上領(lǐng)土要求或限制海上活動的行動，將深表關(guān)切。

《美國南海問題聲明》的核心內(nèi)容為：（1）美國對南海局勢緊張升級表示關(guān)切，正在對形勢發(fā)展密切跟蹤。近來局勢發(fā)展中的對抗性言論、資源開發(fā)分歧、脅迫性經(jīng)濟(jì)行動，以及使用障礙物阻止進(jìn)入黃巖島周邊事件不斷升級，特別是中國提升三沙市行政級別，在南海有爭議地區(qū)建立新的警備區(qū)之舉有違通過外交合作解決分歧，進(jìn)一步加劇了地區(qū)緊張局勢升級風(fēng)險(xiǎn)。（2）美國在南海領(lǐng)土爭端中不選邊站隊(duì)，也沒有領(lǐng)土野心，但美國相信該地區(qū)國家應(yīng)通過合作及外交努力解決分歧，而不應(yīng)強(qiáng)迫、恫嚇、威脅和使用武力。（3）為建立和平解決分歧的清晰程序規(guī)則，美國鼓勵(lì)東盟國家和中國就最終完成“南海行為準(zhǔn)則”取得有意義的進(jìn)展，同時(shí)美國支持東盟近期就南海問題達(dá)成的六項(xiàng)原則。[5]

對此，時(shí)任中國外交部發(fā)言人秦剛就美國國務(wù)院所謂南海問題聲明闡明了中方嚴(yán)正立場，指出，美國的所謂南海問題聲明，“罔顧事實(shí)，混淆是非，發(fā)出了嚴(yán)重錯(cuò)誤信號，無助于有關(guān)各方維護(hù)南海乃至亞太地區(qū)和平穩(wěn)定的努力。中方對此表示強(qiáng)烈不滿和堅(jiān)決反對”[6]。

事實(shí)上，美國針對南海問題的上述立場，在《美國國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》（2017年12月18日）中也得到確認(rèn)。報(bào)告指出，“海洋自由仍然是國家安全和經(jīng)濟(jì)繁榮的核心原則，海洋和空間探索為商業(yè)利益和科學(xué)突破提供了機(jī)會”；“美國支持根據(jù)國際法和平解決爭端，但將利用其所有權(quán)力工具來維護(hù)美國的利益，并確保共同領(lǐng)域（太空、網(wǎng)絡(luò)空間、天空和海洋）保持自由”。

此外，美國針對“南海行為準(zhǔn)則”的態(tài)度也由支持改為阻滯，試圖為制定“南海行為準(zhǔn)則”設(shè)置障礙，以避免和改變“南海行為準(zhǔn)則”的磋商結(jié)果將美國排除在外的局面。這種行為態(tài)度與中國和東盟國家對此的努力格格不入。為維護(hù)南海和平與穩(wěn)定，自2013年中國與東盟國家同意就“南海行為準(zhǔn)則”進(jìn)行磋商以來，經(jīng)過各方努力，“南海行為準(zhǔn)則”單一磋商文本已進(jìn)入“二讀”階段，東盟多國期望早日達(dá)成最終目標(biāo)，為維護(hù)南海和平作出貢獻(xiàn)。

美國針對南海問題政策聲明的立場分析

美國國務(wù)院于2020年7月13日發(fā)布《美國對中國在南中國海海事索求的聲明》后，澳大利亞于7月23日也向聯(lián)合國秘書長提交了反對中國南海主張的照會（第20/026號），德、法、英隨后于9月16日向聯(lián)合國提交了關(guān)于南海的外交照會（第324/2020號）。對此，我國外交機(jī)構(gòu)予以強(qiáng)力批駁。7月29日，中國常駐聯(lián)合國代表團(tuán)致信聯(lián)合國秘書長，重申我國在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益立場，駁斥了澳大利亞常駐聯(lián)合國代表團(tuán)于7月23日提交聯(lián)合國的涉南海照會。

美國上述涉南海聲明是其針對中國在南海的立場（編號CML/42/2020，2020年4月17日）向聯(lián)合國秘書長提交反對照會（2020年6月1日）的后續(xù)文件。該文件以“南海仲裁案”所謂的裁決內(nèi)容為基礎(chǔ)，妄稱中國在南海的權(quán)利主張非法，中國試圖在南海通過脅迫手段構(gòu)筑海洋帝國，并極力挑撥中國與東盟之間的關(guān)系，偏袒和支持東盟國家，改變在主權(quán)問題上不持立場的態(tài)度，旨在為美國的私利和霸權(quán)服務(wù)。

不可否認(rèn)，以新冠肺炎疫情的暴發(fā)和應(yīng)對為契機(jī)，中美兩國之間的競爭已從個(gè)別領(lǐng)域發(fā)展到多領(lǐng)域的全面競爭。美國極力遏制和阻斷中國的發(fā)展進(jìn)程，破壞中國的周邊環(huán)境，實(shí)現(xiàn)美國持續(xù)的主導(dǎo)地位，維護(hù)美國的利益。這在南海問題上表現(xiàn)得尤為顯著。結(jié)合美國涉南海聲明內(nèi)容，下文將重點(diǎn)從法理視角對南海局勢應(yīng)強(qiáng)調(diào)和澄清的幾個(gè)問題予以闡釋。

第一，中國于2009年5月向聯(lián)合國秘書長提交的照會，并不是我國針對南海諸島權(quán)益的立場性文件。我國針對南海諸島的權(quán)益主張并非肇始于此。

中國常駐聯(lián)合國代表團(tuán)于2009年5月7日向聯(lián)合國秘書長提交的照會，是針對越南和馬來西亞聯(lián)合劃界案、越南單獨(dú)劃界案內(nèi)容損害我國在南海諸島的權(quán)益加以反對而提交的照會，并不是我國針對南海諸島權(quán)益的立場性文件。照會中所附的中國南海斷續(xù)線地圖，旨在說明中國在南海諸島的權(quán)益是在長期歷史發(fā)展過程中形成的，符合國際法。

中國外交部發(fā)言人趙立堅(jiān)在2020年7月14日舉行的例行記者會上回答相關(guān)提問時(shí)表示，“美方在聲明中稱中國于2009年才正式宣布南海斷續(xù)線，這完全不符合事實(shí)”；中國在南海的主權(quán)和權(quán)益是在長期歷史過程中形成的，中國對南海有關(guān)島礁和相關(guān)海域行使有效管轄已達(dá)上千年；“早在1948年，中國政府就正式公布了南海斷續(xù)線，在很長時(shí)間里沒有受到任何國家質(zhì)疑。中國在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益有充分歷史和法理依據(jù)，符合有關(guān)國際法和國際實(shí)踐。”[7]

我國的國內(nèi)法就南海諸島權(quán)益的立場有明確的規(guī)定，其主要體現(xiàn)在《中國政府關(guān)于領(lǐng)海的聲明》（1958年9月4日）第1～2項(xiàng)、《中國領(lǐng)海及毗連區(qū)法》（1992年2月25日）第2條、《中國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》（1998年6月26日）第14條。[8]

第二，中國并未在南海謀求“海洋帝國”；相反，中國保持了最大的克制，采取多種措施努力維護(hù)南海的和平與安寧，并取得了積極效果。

盡管中國在南海諸島擁有無可爭辯的主權(quán)，但為照顧對方關(guān)切，共享南海資源和空間利益，中國不僅提出了“主權(quán)屬我，擱置爭議，共同開發(fā)”的方針，并努力創(chuàng)造條件和機(jī)會予以實(shí)施，與東盟締結(jié)了《南海各方行為宣言》（2002年11月4日），與越南簽署了《中越北部灣劃界協(xié)定》和《中越北部灣漁業(yè)合作協(xié)定》（2004年6月30日生效），與菲律賓和越南簽署了《在南中國海協(xié)議區(qū)三方聯(lián)合海洋地震工作協(xié)議》（2005年3月14日），與東盟就落實(shí)《南海各方行為宣言》指導(dǎo)方針達(dá)成一致（2011年7月21日），并于2013年9月與東盟就“南海行為準(zhǔn)則”全面啟動磋商并取得階段性成果，建立了“中國和東盟國家應(yīng)對海上緊急事態(tài)外交高官熱線平臺”和“中國和東盟國家海上搜救熱線平臺”等合作項(xiàng)目。

為維護(hù)南海的和平與穩(wěn)定，中國設(shè)法與東盟國家加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，設(shè)立中國-東盟海上基金，倡議建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”，遵循平等對話和磋商的原則，制定管控危機(jī)、加強(qiáng)合作的基本政策和具體規(guī)則，保持了南海的持續(xù)穩(wěn)定，確保周邊國家得到持續(xù)發(fā)展，使亞洲成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿υ春拓暙I(xiàn)者。

第三，中國應(yīng)采取多種措施，設(shè)法消除“南海仲裁案”裁決帶來的危害。

依據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》及其附件七的相關(guān)規(guī)定，盡管菲律賓有單方面提起“南海仲裁案”的資格，但在中方持續(xù)反對（不接受、不參與）的情況下，仲裁庭不宜執(zhí)意推進(jìn)仲裁程序，包括不對非真實(shí)性、非同一性的仲裁事項(xiàng)進(jìn)行管轄、降低提起仲裁的前提條件，以避免在法律適用和事實(shí)認(rèn)定上的錯(cuò)誤性和局限性，以及仲裁庭越權(quán)和擴(kuò)權(quán)裁決引發(fā)的危害性。隨著該裁決的危害日益顯現(xiàn)，尤其是美國據(jù)此裁決內(nèi)容在南海持續(xù)行使所謂航行自由行動、發(fā)布涉南海聲明等行為，嚴(yán)重?fù)p害了南海區(qū)域國家為維護(hù)南海穩(wěn)定所作的努力和取得的成果，影響南海問題解決進(jìn)程。為消除“南海仲裁案”裁決帶來的危害，我國首先應(yīng)從仲裁庭的管轄權(quán)、可受理性入手，對仲裁庭利用自身的地位優(yōu)勢，借用《聯(lián)合國海洋法公約》體系的制度性缺陷擴(kuò)大自身權(quán)限，作出的在事實(shí)認(rèn)定和法律適用等方面存在嚴(yán)重錯(cuò)誤的違法裁決予以持續(xù)批駁。[9]其次，對于其他國家（如越南）試圖提起“南海仲裁案”的行為予以堅(jiān)決抵制，以消弭菲律賓南海仲裁庭裁決錯(cuò)誤帶來的危害。最后，應(yīng)做好各種資料、證據(jù)的收集、論證、辨析的準(zhǔn)備工作，為主動提起訴訟并最終解決南海諸島主權(quán)問題提供條件和保障。[10]

第四，雖然美國不是南海問題的直接當(dāng)事國，但南海關(guān)乎其“航行自由”和安全問題，美國在南海地區(qū)具有重大的利益關(guān)切，因此其對南海問題的發(fā)聲和干預(yù)將會持續(xù)。

誠然，在國際爭端中，只有實(shí)際利益沖突方或法律立場對立方才是爭端的當(dāng)事國，并且主要依靠直接當(dāng)事者自身或由第三方解決。[11]但由于南海區(qū)域是重要的國際航道，關(guān)乎世界物流的安全和暢通，美國作為重要利益攸關(guān)者，一度想成為主導(dǎo)者，所以不可能不關(guān)注、不干預(yù)南海問題，以繼續(xù)維持其在東亞的核心地位和主導(dǎo)作用，為其維護(hù)世界霸權(quán)服務(wù)。《美國國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》指出，美國將在國際法框架內(nèi)“維護(hù)和平”，聯(lián)合盟友與合作伙伴塑造和管理共同領(lǐng)域（太空、網(wǎng)絡(luò)、天空和海洋），抵御共同威脅。

毋庸置疑，解決南海問題的主要依據(jù)是國際法和《聯(lián)合國海洋法公約》。盡管美國因國會議員政見不一，目前還未簽署《聯(lián)合國海洋法公約》，但《聯(lián)合國海洋法公約》內(nèi)的多數(shù)原則和制度（如領(lǐng)海制度、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架制度）已成為習(xí)慣國際法，因此即便不是成員國，美國也有評論和適用《聯(lián)合國海洋法公約》的權(quán)利。國際法和《聯(lián)合國海洋法公約》維護(hù)的“航行自由”是美國關(guān)注的焦點(diǎn)，這從美國迄今針對南海問題發(fā)布的《南海政策聲明》《美國南海問題聲明》等相關(guān)文件分析可知。

第五，中國應(yīng)進(jìn)一步明確和界定南海斷續(xù)線的性質(zhì)和地位，并闡明在南海的具體權(quán)利要求和主張，以切實(shí)維護(hù)在南海的歷史性權(quán)利。

眾所周知，南海問題的核心是南沙島礁主權(quán)爭議以及由此引發(fā)的海域劃界問題，其關(guān)鍵是中國南海斷續(xù)線的性質(zhì)和線內(nèi)水域的法律地位。

實(shí)際上，我國在2009年5月向聯(lián)合國秘書長提交照會（附南海斷續(xù)線地圖）后、他國提交反對照會之際以及在“南海仲裁案”裁決發(fā)布后，均有機(jī)會就南海斷續(xù)線的性質(zhì)問題作出詳細(xì)的聲明，但因各種原因我國沒有作出清晰的說明，包括在2016年7月12日發(fā)布的《中國政府關(guān)于在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益的聲明》中也沒有作出清晰的解答。目前我國對南海斷續(xù)線內(nèi)“歷史性權(quán)利”的立場依然停留在《中國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》第14條規(guī)定的內(nèi)容上，尚未進(jìn)一步明確歷史性權(quán)利的具體內(nèi)涵。[12]

在“南海仲裁案”中，仲裁庭針對歷史性權(quán)利的裁決存在諸多錯(cuò)誤，包括在認(rèn)定事實(shí)上的局限性、片面性，在適用法律上的錯(cuò)誤（如歷史性權(quán)利的來源及其與一般國際法的關(guān)系、歷史性權(quán)利在《聯(lián)合國海洋法公約》中的地位等），以及錯(cuò)誤認(rèn)定中國在南海諸島主張權(quán)利的有限性（如我國是以群島整體的方式主張?jiān)谀虾５臋?quán)利，而不是依據(jù)單獨(dú)的海洋地物主張具體的權(quán)利）等。因而，消除“南海仲裁案”裁決不利影響的一個(gè)有效措施，是我國主動就南海斷續(xù)線的性質(zhì)問題發(fā)布聲明或立場性文件。

南海斷續(xù)線的屬性及功能主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：第一，領(lǐng)土主權(quán)的屬性。即南海斷續(xù)線內(nèi)的所有島、礁、沙、灘和洲等海洋地物的主權(quán)及其附近海域?qū)儆谥袊?，中國對其擁有主?quán)。第二，起始海域劃界的功能。南海斷續(xù)線位置基本處于中國的海洋地物與其他國家間海岸的中間位置，具有海域劃界起始工作線的功能。第三，歷史性權(quán)利（歷史性權(quán)原）的功能。[13]南海斷續(xù)線是在長期的歷史發(fā)展過程中形成的，中國對斷續(xù)線內(nèi)的海域具有多種排他或優(yōu)先的權(quán)利，即基于歷史性權(quán)利下的特殊海域權(quán)利。而其中歷史性權(quán)利的功能，重點(diǎn)在于我國對南海斷續(xù)線內(nèi)的非生物資源擁有排他性或?qū)傩詸?quán)利，即未經(jīng)中方同意他國無法勘探和開采南海斷續(xù)線內(nèi)的非生物資源；而歷史性權(quán)利中的其他權(quán)利（如捕魚權(quán)、航行權(quán)和科學(xué)研究權(quán)等）則可與他國共享共用。[14]

需要指出的是，雖然進(jìn)一步明確界定南海斷續(xù)線的性質(zhì)是理想狀態(tài)，但對其性質(zhì)的界定也是有爭議且難以解決的問題，即不管中國如何界定南海斷續(xù)線的性質(zhì)，甚至對這一問題不作進(jìn)一步的解釋，均會遭到其他國家的指責(zé)和批評。對此，我國海洋事務(wù)主管單位和有關(guān)部門應(yīng)盡早采取有力措施，整合力量集中深入研究南海斷續(xù)線的性質(zhì)問題，在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)予以公布并做好多種應(yīng)對準(zhǔn)備。這是我國把控南海局勢和處置南海問題的關(guān)鍵，必須引起高度重視。

中美海洋安全競爭前景展望

2020年7月13日，《美國對中國在南中國海海事索求的聲明》一經(jīng)發(fā)布，次日即遭到中國駐美使館發(fā)言人的堅(jiān)決反對，中國外交部發(fā)言人也對美涉南海聲明作出回應(yīng)。[15]為減少中美海洋安全對立和沖突，一方面，兩國應(yīng)遵守已達(dá)成的共識及諒解備忘錄文件內(nèi)容，進(jìn)一步加強(qiáng)海洋安全包括南海問題的對話和交流，努力減少雙方的對立和分歧；[16]另一方面，我國應(yīng)就美國關(guān)注的問題予以闡釋和補(bǔ)充說明，并修改國內(nèi)與海洋安全有關(guān)的法律制度，如軍艦在領(lǐng)海內(nèi)的無害通過制度、毗連區(qū)安全事項(xiàng)管轄制度、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)軍事活動許可制度等，使國內(nèi)海洋法律原則和制度更具普遍性和開放性，為實(shí)現(xiàn)中國海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略目標(biāo)提供法律保障。

在《美國國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中，美國將中國定義為“修正主義”國家，并將中國定位為美國“戰(zhàn)略上的競爭對手”，認(rèn)為中國正在挑戰(zhàn)美國及其盟友和伙伴，挑戰(zhàn)美國的實(shí)力、影響力和利益。在此背景下，中美在南海問題上的較量博弈及其引發(fā)的外交戰(zhàn)、法律戰(zhàn)、軍備戰(zhàn)等都將是長期的。關(guān)于美國新一屆政府是否延續(xù)此前針對南海的新政策，如何建設(shè)“自由而開放的印太”（free and open Indo-Pacific），如何強(qiáng)化以美日澳印等國為主的力量整合及區(qū)域戰(zhàn)略部署等問題，我們必須予以持續(xù)高度關(guān)注，并做好相關(guān)應(yīng)對準(zhǔn)備，特別是要構(gòu)筑綜合性海洋管理制度，統(tǒng)籌處理海洋爭議性問題，實(shí)現(xiàn)國家海洋治理體系和海洋治理能力現(xiàn)代化水平的提升，為維護(hù)國家海洋權(quán)益作出積極貢獻(xiàn)。

（本文系國家社科基金重大項(xiàng)目“我國南海島礁所涉重大現(xiàn)實(shí)問題及其對策研究”與中國海洋發(fā)展研究會重大項(xiàng)目“海洋法框架下的海洋開發(fā)利用制度研究”階段性成果，項(xiàng)目編號分別為：16ZDA073、CAMAZDA201701）

注釋

[1]2020年1～10月間，美國軍艦在南海諸島周邊海域?qū)嵤┑乃^“航行自由行動”已達(dá)6次，其中5次進(jìn)入中國西沙領(lǐng)海，嚴(yán)重侵犯我國在南海諸島的主權(quán)和安全利益，挑戰(zhàn)中國的法律權(quán)益，遭到南部戰(zhàn)區(qū)的跟蹤監(jiān)視、查證識別和堅(jiān)決反對，并予以警告驅(qū)離。有關(guān)美國軍艦在南海諸島實(shí)施的所謂“航行自由行動”內(nèi)容，參見金永明：《南海航行自由與安全的海洋法分析》，中國國際法學(xué)會編，《中國國際法年刊（2018））》，北京：法律出版社，2019年，第410～438頁。

[2]Pompeo, M., R., "U.S. Position on Maritime Claims in the South China Sea ", U.S. Embassy in Cambodia, https://kh.usembassy.gov/u-s-position-on-maritime-claims-in-the-south-china-sea/, 13 July, 2020.

[3]吳士存主編：《南海問題文獻(xiàn)匯編》，?？冢汉Ｄ铣霭嫔?，2001年，第377～378頁。

[4]Ventrell, P., "South China Sea", U.S. Department of State, https://2009-2017.state.gov/r/pa/prs/ps/2012/08/196022.htm, 18 August, 2020.

[5]在印度尼西亞外長積極從事外交斡旋的努力下，其與柬埔寨外長在2012年7月20日針對南海問題的后續(xù)發(fā)展提出了“東盟南海六項(xiàng)原則”。內(nèi)容為：（1）全面落實(shí)《南海各方行為宣言》及其有關(guān)聲明；（2）落實(shí)《南海各方行為宣言》后續(xù)行動指針；（3）盡快達(dá)成“南海行為準(zhǔn)則”；（4）全面遵守包括《聯(lián)合國海洋法公約》在內(nèi)的被國際社會廣泛認(rèn)可的國際法；（5）各方繼續(xù)保持克制，不使用武力；（6）依據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》在內(nèi)的、被國際社會廣泛認(rèn)可的國際法和平解決有關(guān)爭議。

[6]金永明：《中國海洋法理論研究》（增訂版），上海社會科學(xué)院出版社，2016年，第254～255頁。

[7]《外交部發(fā)言人對美涉南海聲明作出回應(yīng)》，中國政府網(wǎng)，http://www.gov.cn/xinwen/2020-07/15/content_5526894.htm，2020年7月15日更新。

[8]例如，《中國政府關(guān)于領(lǐng)海的聲明》第1項(xiàng)規(guī)定，中國政府宣布中國的領(lǐng)海寬度為12海里。這項(xiàng)規(guī)定適用于中國的一切領(lǐng)土，包括中國大陸及其沿海島嶼和同大陸及其沿海島嶼隔有公海的臺灣及其周圍各島、澎湖列島、東沙群島、西沙群島、中沙群島、南沙群島以及其他屬于中國的島嶼?！吨袊I(lǐng)海及毗連區(qū)法》第2條第2款規(guī)定，中國的陸地領(lǐng)土包括中國大陸及其沿海島嶼、臺灣及其包括釣魚島在內(nèi)的附屬各島、澎湖列島、東沙群島、西沙群島、中沙群島、南沙群島以及其他一切屬于中國的島嶼?！吨袊鴮俳?jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》第14條規(guī)定，本法的規(guī)定不影響中國享有的歷史性權(quán)利。

[9]中國國際法學(xué)會：《南海仲裁案裁決之批判》，北京：外文出版社，2018年，第5～395頁。

[10]中國政府針對“南海仲裁案”和南海問題的政策性立場文件，主要有：（1）《中國致菲律賓復(fù)照》（2013年2月19日）；（2）《中國政府關(guān)于菲律賓共和國所提南海仲裁案管轄權(quán)問題的立場文件》（2014年12月7日）；（3）《中國外交部關(guān)于應(yīng)菲律賓共和國請求建立的南海仲裁案仲裁庭關(guān)于管轄權(quán)和可受理性問題裁決的聲明》（2015年10月30日）；（4）《中國外交部關(guān)于堅(jiān)持通過雙邊談判解決中國和菲律賓在南海有關(guān)爭議的聲明》（2016年6月8日）；（5）《中國外交部關(guān)于應(yīng)菲律賓共和國請求建立的南海仲裁案仲裁庭所作裁決的聲明》（2016年7月12日）；（6）《中國政府關(guān)于在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益的聲明》（2016年7月12日）；（7）《中國堅(jiān)持通過談判解決中國與菲律賓在南海的有關(guān)爭議》（2016年7月）。以上文件內(nèi)容，參見中國外交部邊界與海洋事務(wù)司編：《中國應(yīng)對南海仲裁案文件匯編》，北京：世界知識出版社，2016年，第1～124頁。“南海仲裁案”對海洋法的影響和沖擊內(nèi)容，參見金永明：《南海仲裁案對海洋法的沖擊》，《政治與法律》，2017年第7期，第105～116頁。

[11]《聯(lián)合國海洋法公約》第296條規(guī)定，根據(jù)本節(jié)具有管轄權(quán)的法院或法庭對爭端所作的任何裁判應(yīng)有確定性，爭端所有各方均應(yīng)遵從；這種裁判僅在爭端各方間和對該特定爭端具有拘束力?！堵?lián)合國海洋法公約》附件七（《仲裁》）第11條規(guī)定，除爭端各方事前議定某種上訴程序外，裁決應(yīng)有確定性，不得上訴，爭端各方均應(yīng)遵守裁決?！秶H法院規(guī)約》第59條規(guī)定，法院之裁判除對于當(dāng)事國及本案外，無拘束力。此外，當(dāng)某一國家認(rèn)為某案件之判決可能影響屬于該國具有法律性質(zhì)之利益時(shí)，則可向國際法院申請參加；該項(xiàng)申請由國際法院裁決。參見《國際法院規(guī)約》第62條。

[12]《中國政府關(guān)于在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益的聲明》（2016年7月12日）第3項(xiàng)規(guī)定，中國政府聲明，中國在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益包括：（1）中國對南海諸島，包括東沙群島、西沙群島、中沙群島和南沙群島擁有主權(quán)；（2）中國南海諸島擁有內(nèi)水、領(lǐng)海和毗連區(qū)；（3）中國在南海擁有專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架；（4）中國在南海擁有歷史性權(quán)利。參見中國外交部邊界與海洋事務(wù)司編：《中國應(yīng)對南海仲裁案文件匯編》，北京：世界知識出版社，2016年，第86～87頁。

[13]對于歷史性權(quán)利（historic rights）和歷史性權(quán)原（historic title）的關(guān)系問題，歷史性權(quán)利來源于歷史性權(quán)原，歷史性權(quán)利是歷史性權(quán)原的表現(xiàn)形式之一，即如果國家基于歷史性事實(shí)和證據(jù)取得某些既得利益，從而構(gòu)成歷史性權(quán)原，則國家擁有取得既得利益的行為或活動的權(quán)利。參見金永明：《中國海洋法制度與若干問題概論》，《中國海洋大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》，2020年第5期，第22頁。

[14]關(guān)于中國南海斷續(xù)線的內(nèi)容，參見高之國、賈兵兵：《論南海九段線的歷史、地位和作用》，北京：海洋出版社，2014年，第1～49頁。

[15]《中國駐美使館：堅(jiān)決反對美國國務(wù)院涉南海聲明》，新華網(wǎng)，http://www.xinhuanet.com/world/2020-07/14/c_1126235629.htm，2020年7月14日更新；《外交部發(fā)言人對美涉南海聲明作出回應(yīng)》，新華網(wǎng)，http://www.xinhuanet.com/world/2020-07/14/c_1126237988.htm，2020年7月14日更新。

[16]在海洋安全方面，中美兩國達(dá)成的共識性文件，主要有：（1）《中美防止海上軍事事故協(xié)定》（1998年1月）；（2）中美兩國國防部門于2014年11月簽署的《重大軍事行動相互通報(bào)機(jī)制諒解備忘錄》和《?？障嘤霭踩袨闇?zhǔn)則諒解備忘錄》，以及于2015年9月簽署的《重大軍事行動相互通報(bào)機(jī)制諒解備忘錄附件》和《海空相遇安全行為準(zhǔn)則諒解備忘錄附件》。

責(zé) 編／張 貝

Analysis and Prospect of the U.S. South China Sea Policy

Jin Yongming

Abstract: In the middle of 2020, the United States and other countries further strengthened their military presence in the South China Sea. Through separate or joint military exercises and the so-called "freedom of navigation operation" in the waters around the islands in the South China Sea, the United States intended to curb China's behavior and actions in the South China Sea and challenge China's position on the rights and interests in the South China Sea. The "U.S. Position on Maritime Claims in the South China Sea" released by the U.S. State Department on July 13, 2020 is a new signal sent by the U.S. according to its policy stance on the South China Sea issue based on the so-called South China Sea arbitration award, which is not conducive to peace and stability in the South China Sea. As a response, China should use legal means to build a comprehensive marine management system, deal with the marine controversial issues in an integrated manner, and improve the modernization of the system of marine governance and marine governance capacity.

Keywords: U.S. South China Sea policy, freedom of navigation and security, South China Sea territorial sovereignty, South China Sea intermittent lines, integrated marine management