摘 要:當(dāng)前，各地在“雙碳”目標(biāo)推進(jìn)過(guò)程中，對(duì)碳達(dá)峰、碳中和存在若干認(rèn)識(shí)誤區(qū)，導(dǎo)致片面強(qiáng)調(diào)削減高碳產(chǎn)業(yè)、低碳產(chǎn)業(yè)無(wú)序發(fā)展、單純從生產(chǎn)領(lǐng)域推進(jìn)減碳、低碳環(huán)保與經(jīng)濟(jì)民生顧此失彼等多方面風(fēng)險(xiǎn)。為有效防范應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，確保安全降碳，建議實(shí)踐中重新界定產(chǎn)業(yè)政策支持的目標(biāo)對(duì)象，構(gòu)建發(fā)展低碳產(chǎn)能與削減高碳產(chǎn)能的掛鉤機(jī)制，探索消費(fèi)碳額度機(jī)制，明確“雙碳”目標(biāo)的政策考量依據(jù)，在低碳環(huán)保政策出臺(tái)前進(jìn)行經(jīng)濟(jì)-民生影響評(píng)估。

關(guān)鍵詞:碳達(dá)峰 碳中和 認(rèn)識(shí)誤區(qū) 風(fēng)險(xiǎn) 低碳政策

【中圖分類號(hào)】F4 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

為應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的全球氣候變化問(wèn)題，2020年9月22日，習(xí)近平主席在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上提出：“中國(guó)將提高國(guó)家自主貢獻(xiàn)力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。”這一包含“碳達(dá)峰”“碳中和”時(shí)間表的目標(biāo)，簡(jiǎn)稱為“雙碳”目標(biāo)。

2021年10月發(fā)布的《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見(jiàn)》提出：“實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)，要堅(jiān)持‘全國(guó)統(tǒng)籌、節(jié)約優(yōu)先、雙輪驅(qū)動(dòng)、內(nèi)外暢通、防范風(fēng)險(xiǎn)’原則。”《意見(jiàn)》對(duì)“防范風(fēng)險(xiǎn)”原則也作出了指引：“處理好減污降碳和能源安全、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全、糧食安全、群眾正常生活的關(guān)系，有效應(yīng)對(duì)綠色低碳轉(zhuǎn)型可能伴隨的經(jīng)濟(jì)、金融、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，防止過(guò)度反應(yīng)，確保安全降碳。”本文針對(duì)當(dāng)前各地在推進(jìn)碳達(dá)峰、碳中和工作中存在的認(rèn)識(shí)誤區(qū)、可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)以及如何防范，展開(kāi)理論分析與實(shí)踐探討。

當(dāng)前對(duì)于碳達(dá)峰、碳中和的若干認(rèn)識(shí)誤區(qū)

一是對(duì)于“碳達(dá)峰”存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)。一些地方誤以為，既然即將“碳達(dá)峰”，那么，在“碳達(dá)峰”之前應(yīng)加大排放，以獲得一個(gè)較高的碳排放額度“峰值”基數(shù)，進(jìn)而在這個(gè)“峰值”基數(shù)上進(jìn)行碳減排。這種認(rèn)識(shí)的問(wèn)題在于，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到碳峰值越大，此后的碳減排難度則越高，為之付出的成本也就越大，此后的經(jīng)濟(jì)和民生將難以承受碳減排壓力過(guò)大帶來(lái)的影響。換言之，在碳達(dá)峰之前增加碳排放帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益，相比此后碳減排要付出的成本，是得不償失的。

二是對(duì)于“碳中和”缺乏整體性認(rèn)識(shí)。“碳中和”的內(nèi)涵是：通過(guò)持續(xù)的碳減排，使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的碳排放量持續(xù)下降到能夠被生態(tài)系統(tǒng)完全吸納的水平。凡是偏離了“持續(xù)碳減排”的說(shuō)法，都是存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)的。此外，“碳中和”是一個(gè)整體性的概念，只能在宏觀層面討論才有意義，任何微觀主體無(wú)從核算其是否達(dá)成“碳中和”目標(biāo)?，F(xiàn)實(shí)中某些企業(yè)自稱已實(shí)現(xiàn)“碳中和”或即將實(shí)現(xiàn)“碳中和”，他們沒(méi)有認(rèn)識(shí)到“碳中和”是一個(gè)整體性指標(biāo)，尤其是沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，“碳中和”對(duì)企業(yè)而言就是持續(xù)強(qiáng)化“碳排放額度”對(duì)其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的約束，直至整體上“碳中和”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

三是對(duì)于“雙碳”目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)。一些人認(rèn)為“雙碳”目標(biāo)將帶來(lái)類似于“改革”那樣促進(jìn)經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)的巨大效應(yīng)。但實(shí)際上，在“碳排放額度”剛性約束下，各種生產(chǎn)要素不可能出現(xiàn)顯著的擴(kuò)張，否則就將與持續(xù)碳減排的目標(biāo)背道而馳。增長(zhǎng)主要來(lái)源于“碳排放額度”使用效率的提升（簡(jiǎn)稱“碳效率提升”）。凡是認(rèn)為“雙碳”目標(biāo)下將出現(xiàn)更大經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)會(huì)的說(shuō)法，都是違背理性邏輯的。

四是在通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)“碳中和”方面存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)。在“碳中和”目標(biāo)下，一些企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)提出了零碳技術(shù)、固碳技術(shù)等創(chuàng)新方向。對(duì)此，目前研究者僅從技術(shù)可能性的角度來(lái)認(rèn)識(shí)，而缺乏從經(jīng)濟(jì)可行性角度的考量，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，相關(guān)技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)化的投資，必然要擠占“提高碳效率”的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)低碳化資金。只有在碳捕集利用與碳封存對(duì)于二氧化碳的吸納效率大大超過(guò)既有方式“碳效率”改進(jìn)水平時(shí)，才是有效的路徑。當(dāng)下“雙碳”目標(biāo)要更多地從前端減排著手，而不宜寄希望于末端治理的技術(shù)突破。

五是對(duì)于碳減排與其他污染排放的關(guān)聯(lián)性存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)。在某些碳減排路徑下，碳排放與其他污染物排放存在替代關(guān)系，即，碳減排將轉(zhuǎn)化為其他污染排放的增加。例如，電動(dòng)汽車(chē)在使用過(guò)程中的確可起到碳減排的作用，但是電池制造和報(bào)廢過(guò)程中卻會(huì)增加大量的其他污染；又如，小水電的發(fā)展在帶來(lái)可再生能源生產(chǎn)能力的同時(shí)，也會(huì)對(duì)周邊的生態(tài)環(huán)境造成破壞性影響；再如，在某些特殊區(qū)域進(jìn)行不當(dāng)?shù)闹矘?shù)造林活動(dòng)，也可能影響區(qū)域氣候條件和空氣質(zhì)量。

“雙碳”目標(biāo)推進(jìn)過(guò)程中存在的問(wèn)題及可能引發(fā)的若干風(fēng)險(xiǎn)

推進(jìn)碳達(dá)峰、碳中和，是“十四五”時(shí)期乃至中遠(yuǎn)期的重要發(fā)展目標(biāo)。隨著各項(xiàng)政策推進(jìn)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域綠色低碳轉(zhuǎn)型取得進(jìn)展。但在現(xiàn)實(shí)發(fā)展中，由于認(rèn)識(shí)誤區(qū)，一些地方、一些領(lǐng)域出現(xiàn)問(wèn)題苗頭，可能引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)，值得警惕。

片面強(qiáng)調(diào)發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、削減高碳產(chǎn)業(yè)，可能影響“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的產(chǎn)業(yè)目標(biāo)。某些地區(qū)和領(lǐng)域片面強(qiáng)調(diào)發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、削減高碳產(chǎn)業(yè)，可能不利于“國(guó)內(nèi)可循環(huán)”“打造自主可控、安全可靠的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈”“保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定”等“雙循環(huán)”產(chǎn)業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。“高碳產(chǎn)業(yè)”“低碳產(chǎn)業(yè)”是產(chǎn)業(yè)本身的性質(zhì)，都是國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的必要組成部分，不能僅從碳排放程度的產(chǎn)業(yè)特性來(lái)決定是否發(fā)展某一產(chǎn)業(yè)。在產(chǎn)業(yè)支持政策方面，也不應(yīng)只根據(jù)產(chǎn)業(yè)性質(zhì)鼓勵(lì)發(fā)展特定名錄的“綠色低碳產(chǎn)業(yè)”。

低碳產(chǎn)業(yè)無(wú)序發(fā)展，可能引發(fā)多方面風(fēng)險(xiǎn)。以新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)為例，近年來(lái)，眾多企業(yè)投入新能源汽車(chē)研發(fā)制造，資本市場(chǎng)上也形成了相關(guān)概念的巨量資金炒作。眾多企業(yè)、巨量資金投入到一個(gè)市場(chǎng)規(guī)?；鞠薅ǖ漠a(chǎn)業(yè)之中，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：一是形成產(chǎn)業(yè)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，即使尋求到合乎市場(chǎng)需求的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑，也會(huì)因無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)而迅速吞噬其利潤(rùn)空間，不利于我國(guó)做強(qiáng)這一產(chǎn)業(yè)；二是眾多企業(yè)和資金投入于此，會(huì)重蹈“尚未成熟發(fā)展就已經(jīng)產(chǎn)能過(guò)剩”的覆轍；三是大量資本炒作該產(chǎn)業(yè)，將導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)虛擬化，破壞產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展態(tài)勢(shì)，累積金融風(fēng)險(xiǎn)；四是新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)同步發(fā)展，可能增加產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)。

單純從生產(chǎn)領(lǐng)域推進(jìn)“雙碳”目標(biāo)，缺乏從消費(fèi)領(lǐng)域倒逼綠色低碳轉(zhuǎn)型的誘導(dǎo)機(jī)制。面對(duì)“雙碳”目標(biāo)，當(dāng)前政策主要從生產(chǎn)領(lǐng)域形成制度機(jī)制和行動(dòng)方案。面對(duì)“碳額度”約束，各區(qū)域、各市場(chǎng)主體必然會(huì)想方設(shè)法通過(guò)投資、貿(mào)易等方式轉(zhuǎn)嫁其碳排放。如果消費(fèi)領(lǐng)域沒(méi)有相應(yīng)的“碳額度”約束機(jī)制，那么，民眾的消費(fèi)模式并不受“雙碳”目標(biāo)的影響而改變，生產(chǎn)者需要迎合消費(fèi)者的高碳消費(fèi)偏好，勢(shì)必影響生產(chǎn)者綠色低碳轉(zhuǎn)型的主動(dòng)性和積極性。如果對(duì)消費(fèi)者采取“碳額度”機(jī)制，在引導(dǎo)低碳消費(fèi)轉(zhuǎn)型的同時(shí)，可“倒逼”企業(yè)主動(dòng)推進(jìn)綠色低碳生產(chǎn)方式。因?yàn)槠髽I(yè)如果不迎合消費(fèi)者需求變化，就將失去市場(chǎng)需求、損失利潤(rùn)。所以，推進(jìn)“雙碳”目標(biāo)，有必要探索消費(fèi)領(lǐng)域的碳減排機(jī)制。

對(duì)于“雙碳”目標(biāo)引致經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)機(jī)會(huì)的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，可能誤導(dǎo)碳投資、碳金融方面的風(fēng)險(xiǎn)。一是宣稱“雙碳”目標(biāo)將帶來(lái)萬(wàn)億級(jí)的投資規(guī)模、若干萬(wàn)億的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。沒(méi)有認(rèn)識(shí)到“雙碳”目標(biāo)的本質(zhì)是“產(chǎn)能替代”——碳效率較高的新產(chǎn)能對(duì)碳效率較低的傳統(tǒng)產(chǎn)能的替代，新增投資是對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)能的替代，而不是“凈增”。二是宣稱“雙碳”目標(biāo)能夠?yàn)?ldquo;碳金融”提供巨大規(guī)模的發(fā)展空間，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到“雙碳”目標(biāo)不可能帶來(lái)各種要素顯著擴(kuò)張，也就不可能帶來(lái)要素?cái)U(kuò)張所需的資本市場(chǎng)規(guī)模。如果把可交易的“碳排放權(quán)”發(fā)展成為金融衍生品，勢(shì)必會(huì)扭曲“碳排放權(quán)”的價(jià)格，既影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融資成本，也影響“碳排放權(quán)”的減碳成效。

綠色低碳政策措施缺乏對(duì)經(jīng)濟(jì)合理性、民生承受力的綜合考量，造成綠色低碳與經(jīng)濟(jì)民生的顧此失彼。隨著減碳降耗等目標(biāo)任務(wù)的層層下達(dá)，部分地方急于求成而采取“短促”舉措，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民生保障造成負(fù)面影響。一些地方出現(xiàn)的“運(yùn)動(dòng)式減碳”“短促減碳”“一刀切”“層層加碼”等現(xiàn)象，根本問(wèn)題在于只考慮如何完成低碳環(huán)?？己四繕?biāo)，而沒(méi)有兼顧考慮采取的措施、治理成效是否具有經(jīng)濟(jì)合理性，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行能否承受其影響，就業(yè)等民生能否承受其后果。與之相關(guān)的一個(gè)問(wèn)題是，一些地方的低碳環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不是在事前確定，而是在事中（企業(yè)投資或運(yùn)營(yíng)過(guò)程中）不斷追加，導(dǎo)致企業(yè)等市場(chǎng)主體無(wú)所適從，缺乏穩(wěn)定的政策預(yù)期。

“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中防范風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議

針對(duì)片面強(qiáng)調(diào)發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、削減高碳產(chǎn)業(yè)的問(wèn)題，建議改變以往主觀規(guī)定“低碳產(chǎn)業(yè)”“環(huán)保產(chǎn)業(yè)”名錄并大力支持的政策思路，重新界定政策支持的目標(biāo)對(duì)象。首先，政策支持對(duì)象，不應(yīng)僅考慮產(chǎn)業(yè)本身是不是“低碳”“環(huán)保”，而要考慮支持該產(chǎn)業(yè)發(fā)展能否帶來(lái)產(chǎn)業(yè)鏈整體的生態(tài)效率提升。只有能夠整體性地提高生態(tài)效率的產(chǎn)業(yè)，才應(yīng)納入“低碳環(huán)保產(chǎn)業(yè)支持政策”之中。其次，即使本身是高碳產(chǎn)業(yè)、高污染產(chǎn)業(yè)，只要其為國(guó)民經(jīng)濟(jì)所需，且有不斷提升碳效率、生態(tài)效率的潛力，也應(yīng)納入產(chǎn)業(yè)政策支持范圍。

為防范低碳產(chǎn)業(yè)無(wú)序發(fā)展而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，建議形成發(fā)展低碳產(chǎn)能與削減高碳產(chǎn)能的“掛鉤機(jī)制”。以新能源汽車(chē)的發(fā)展為例，新能源汽車(chē)發(fā)展規(guī)模應(yīng)與傳統(tǒng)汽車(chē)削減形成聯(lián)動(dòng)關(guān)系，國(guó)家層面、地區(qū)層面、企業(yè)層面，新能源汽車(chē)發(fā)展規(guī)模必須與傳統(tǒng)汽車(chē)規(guī)模削減掛鉤，這樣才能保障新能源汽車(chē)不形成新的產(chǎn)業(yè)過(guò)剩。全國(guó)應(yīng)根據(jù)行業(yè)碳減排目標(biāo)和行業(yè)技術(shù)替代進(jìn)展態(tài)勢(shì)，確定年度及中長(zhǎng)期新能源汽車(chē)增長(zhǎng)總量規(guī)模額度與傳統(tǒng)汽車(chē)削減額度；各省市區(qū)、各企業(yè)獲得新能源汽車(chē)規(guī)模額度，應(yīng)與其傳統(tǒng)汽車(chē)削減規(guī)模掛鉤。原本不生產(chǎn)汽車(chē)的企業(yè)，可聯(lián)合既有汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)以完成其掛鉤削減任務(wù)。

為解決單純從生產(chǎn)領(lǐng)域推進(jìn)“雙碳”目標(biāo)而缺乏減排積極性的問(wèn)題，建議宏觀政策層面積極探索消費(fèi)領(lǐng)域的碳減排機(jī)制，試點(diǎn)“消費(fèi)碳額度”（消費(fèi)碳票）制度。既直接促進(jìn)消費(fèi)領(lǐng)域的碳減排，也倒逼消費(fèi)者的低碳消費(fèi)轉(zhuǎn)型，進(jìn)而倒逼低碳綠色生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)型。以住房消費(fèi)為例，“消費(fèi)碳票”可對(duì)居民擁有住房套數(shù)、住房面積、選擇綠色低碳建筑、租購(gòu)選擇等方面起到調(diào)節(jié)作用，進(jìn)而引導(dǎo)房地產(chǎn)行業(yè)的低碳綠色轉(zhuǎn)型。在推進(jìn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)時(shí)，也應(yīng)同步考慮“消費(fèi)碳票”交易市場(chǎng)的試點(diǎn)。可先行針對(duì)住房的“消費(fèi)碳票”，進(jìn)行市場(chǎng)交易試點(diǎn)。試點(diǎn)取得成效后，可以進(jìn)一步推廣到更多消費(fèi)品領(lǐng)域，進(jìn)而普及到多數(shù)消費(fèi)品領(lǐng)域，為全面形成綠色生活方式探索有效路徑。

為解決對(duì)“雙碳”目標(biāo)認(rèn)識(shí)誤區(qū)導(dǎo)致的相關(guān)問(wèn)題，建議明確“雙碳”相關(guān)政策，應(yīng)以“持續(xù)碳減排”為根本目標(biāo)、“碳排放額度”為核心工具、“新舊產(chǎn)能替代”“全產(chǎn)業(yè)鏈碳效率提升”為根本的考量依據(jù)。凡是違背這些原則的，都是發(fā)展誤區(qū)，應(yīng)予糾正。“碳金融”發(fā)展的原則是從金融角度促進(jìn)碳效率較高產(chǎn)能對(duì)碳效率較低產(chǎn)能的有效替代，碳金融不能脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“新舊產(chǎn)能替代”而虛擬化發(fā)展。碳捕集、碳封存等技術(shù)推廣，應(yīng)充分考慮其經(jīng)濟(jì)可行性。

為解決低碳環(huán)保政策措施沒(méi)有兼顧經(jīng)濟(jì)合理性、民生承受力的問(wèn)題，有以下建議：與經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目推出前的生態(tài)環(huán)境影響評(píng)估相對(duì)應(yīng)，低碳環(huán)保政策出臺(tái)前也應(yīng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)-民生影響評(píng)估，從而作出經(jīng)濟(jì)-民生-生態(tài)的平衡性決策。低碳環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在事前依法明確，不應(yīng)在企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中追加。事前明確企業(yè)進(jìn)入的低碳環(huán)保門(mén)檻，盡可能減少事后的關(guān)停整改。低碳環(huán)保相關(guān)的治理，應(yīng)追求長(zhǎng)效機(jī)制，一般不作短期性的目標(biāo)考核，以避免基層部門(mén)采取不考慮經(jīng)濟(jì)合理性和民生影響的短促減排措施。

【本文作者為南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所教授，全國(guó)政協(xié)委員；本文為國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“推動(dòng)綠色發(fā)展促進(jìn)人與自然和諧共生的政策取向研究”（21AZD058）階段性研究成果】

參考文獻(xiàn)

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[3]《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》，中國(guó)政府網(wǎng)，2021年10月26日。

責(zé)編：周素麗／美編：石 玉

The Main Risks and Preventive Countermeasures in Promoting the

Double Carbon Goals

Zhong Maochu

Abstract: At present, there are misconceptions about carbon peak and carbon neutralization in the process of promoting the double carbon goals, which leads to risks including one-sided emphasis on reducing high-carbon industries, disorderly development of low-carbon industries, promotion of carbon reduction only from the production field and imbalance between low-carbon environmental protection and economy and people’s livelihood. In order to prevent and deal with possible risks in the green transformation of the industry and ensure safe carbon reduction, this paper recommends: 1) redefine the targets of industrial policy support in practice; 2) build a mechanism between the development of low-carbon production capacity and the reduction of high-carbon production capacity; 3) develop a mechanism of carbon consumption levels; 4) specify the policy consideration basis for the double carbon goals; and 5) conduct impact assessments of economy and people’s livelihood before introducing policies on low-carbon environmental protection.

Keywords: carbon peak; carbon neutralization; misconception; risk; low carbon policy

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