【摘要】社會資本是我國鄉(xiāng)村振興不可或缺的重要力量，社會資本下鄉(xiāng)必須秉承負責任投資原則。在全面推進鄉(xiāng)村振興中，需要高度警惕農戶土地利益被不法侵害風險，及時識別社會資本違法投資經(jīng)營風險，有效應對地方招商引資壓力大與監(jiān)管能力不足風險，并采取積極有效的風險處置措施，營造公平競爭、預期穩(wěn)定的市場法治環(huán)境。

【關鍵詞】社會資本 鄉(xiāng)村振興 風險處置 【中圖分類號】C912 【文獻標識碼】A

社會資本下鄉(xiāng)為鄉(xiāng)村振興注入新動能。當前，在全面推進鄉(xiāng)村振興中，國家積極鼓勵社會資本參與農村新型基礎設施、新型交通水利工程和新型城鎮(zhèn)化建設，積極參與農村公共服務供給和生態(tài)保護修復。2021年2月國家鄉(xiāng)村振興局正式成立后，農業(yè)農村部辦公廳、國家鄉(xiāng)村振興局綜合司印發(fā)《社會資本投資農業(yè)農村指引（2021年）》，在2020年指引的基礎上繼續(xù)支持社會資本參與農村人居環(huán)境整治提升五年行動。深刻認識社會資本下鄉(xiāng)的三類風險，積極采取有效應對處置措施，對于扎實推進鄉(xiāng)村全面振興、深入開展農村產(chǎn)業(yè)幫扶與就業(yè)幫扶意義重大。

高度警惕農戶土地利益被不法侵害風險，依法維護農戶與農民合法權益

由于信息不對稱以及農戶談判能力偏弱等因素，農戶的土地承包經(jīng)營權在“下鄉(xiāng)資本”承接和實施相關項目過程中容易遭受一些不法侵害。主要表現(xiàn)為：一些地區(qū)的農村土地流轉并未嚴格遵循平等協(xié)商、依法、自愿、有償?shù)脑瓌t，有關土地轉包、出租、互換、轉讓、入股、信托等不同類型的土地流轉方式并不為農戶所真正了解和接受，有的沒有尊重農戶獨立的法律主體地位，有的采取強制締約方式，有的則想方設法壓低價格或拖欠款項，從而直接侵犯農戶土地利益。一些農村地區(qū)的土地征用不符合國家政策和法律規(guī)定，引發(fā)農戶集體上訪，導致地方政府、社會資本與農民之間的矛盾比較突出。另外，一些失地農民的就業(yè)難問題較為嚴峻，他們在鄉(xiāng)村振興中“被邊緣化”，淪為現(xiàn)代農業(yè)的“局外人”或“旁觀者”。

改革開放以來，我國一直實行農村土地承包經(jīng)營制度，農村土地承包經(jīng)營權經(jīng)歷了從《經(jīng)濟合同法》《合同法》所確立的“債權保護模式”到《農村土地承包法》與《物權法》所確立的“物權保護模式”的重大轉變。2003年《農村土地承包法》生效以來，在2009年和2018年分別作了兩次修正，明確要保持農村土地承包關系穩(wěn)定并長久不變，鞏固和完善以家庭承包經(jīng)營為基礎、統(tǒng)分結合的雙層經(jīng)營體制。按照該法規(guī)定，農村土地承包采取農村集體經(jīng)濟組織內部的家庭承包方式；家庭承包的承包方是本集體經(jīng)濟組織的農戶；承包方承包土地后，享有土地承包經(jīng)營權，可以自己經(jīng)營，也可以保留土地承包權，流轉其承包地的土地經(jīng)營權，由他人經(jīng)營。承包方可以自主決定依法采取出租（轉包）、入股或者其他方式向他人流轉土地經(jīng)營權，并向發(fā)包方備案。該法還明確了土地經(jīng)營權流轉的原則、價格確定方式、收益歸屬、流轉合同條款、流轉期限等內容。重要的是，《民法典》把土地承包經(jīng)營權作為用益物權的一種作出了專章規(guī)定，并在其第三百三十四條中，重申土地承包經(jīng)營權人依照法律規(guī)定，有權將土地承包經(jīng)營權互換、轉讓。未經(jīng)依法批準，不得將承包地用于非農建設。

針對社會資本通過流轉取得土地經(jīng)營權問題，《農村土地承包法》強調縣級以上人民政府應當建立工商企業(yè)等社會資本通過流轉取得土地經(jīng)營權的資格審查、項目審核和風險防范制度。農民對美好生活的向往始終建立在農村土地承包經(jīng)營權之上，堅持土地公有制性質不改變、耕地紅線不突破、農民利益不受損是當前農村發(fā)展改革的三條底線。在推進社會資本下鄉(xiāng)中，要高度重視農戶土地利益被不法侵害風險，對于“下鄉(xiāng)資本”與農戶之間的土地經(jīng)營權流轉合同糾紛，實踐中需要暢通多元化糾紛解決渠道，通過《農村土地承包經(jīng)營糾紛調解仲裁法》和《民事訴訟法》，及時妥善處理好相關利益沖突。地方政府和地方法院要嚴格審查合同內容，嚴格堅持依法、自愿、有償原則，對爭議合同條款采取有利于農戶和農民的解釋，謹防“強資本——弱農戶”市場關系的出現(xiàn)，依法保護農戶和農民合法權益。

及時識別社會資本違法投資經(jīng)營風險，因地制宜進行引導、排除與財政支持

社會資本下鄉(xiāng)是否守法經(jīng)營是一個重點問題，其違法投資經(jīng)營風險是客觀存在的。這既可能表現(xiàn)為“下鄉(xiāng)資本”偏離政府鼓勵投資的重點產(chǎn)業(yè)和領域，擠占耕地，采取非糧化、非農化經(jīng)營，進而危害國家糧食安全，也可能表現(xiàn)為經(jīng)營中出現(xiàn)各種短期行為，進行掠奪性開發(fā)等。目前社會資本下鄉(xiāng)可能采取的投資方式包括獨資、合資、合作、聯(lián)營、租賃等，在創(chuàng)新投入方式上也會采取特許經(jīng)營、公建民營、民辦公助等不同方式，但由于資本的逐利性以及農民的弱勢市場地位，“下鄉(xiāng)資本”的擴張沖動較為明顯，種糧積極性不高，有的直接圈占農地建工廠、蓋別墅、開發(fā)房地產(chǎn)，甚至撂荒耕地進行資本化運作，也有的熱衷于搞“短、平、快”項目，對土地資源進行掠奪性開發(fā)經(jīng)營，造成土地硬化、退化等問題，還有的無視農村市場規(guī)律，盲目上項目，甚至圈錢跑路，最后把投資風險轉嫁給當?shù)剞r民。

針對社會資本違法投資經(jīng)營風險，各地需要嚴格遵循《社會資本投資農業(yè)農村指引（2021年）》規(guī)定，因地制宜地制定本地投資目錄，科學設定投資導向，對重點項目提供必要的財政支持。2021年指引與2020年指引在結構設計上保持了一致，均由總體要求、鼓勵投資的重點產(chǎn)業(yè)和領域、創(chuàng)新投入方式、打造合作平臺以及營造良好環(huán)境等五部分構成，其中的細分要點也基本保持了穩(wěn)定，從而在很大程度上體現(xiàn)了政府引導社會資本投資農業(yè)農村政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。一個很大的變化是，2021年指引新增加了農業(yè)對外合作內容，這對引入外國資本、構建雙循環(huán)新發(fā)展格局意義重大。此外，供應鏈金融和鄉(xiāng)村振興票據(jù)等創(chuàng)新性金融產(chǎn)品被納入其中，成為當前社會資本投資農業(yè)農村保障措施發(fā)生積極變化的一個縮影。

對地方政府而言，要嚴格遵循指引規(guī)定，事前搭建政企、農企合作平臺，為社會資本投資農業(yè)農村提供規(guī)劃、項目信息、融資、土地、建設運營等一攬子、全方位投資服務，為社會資本下鄉(xiāng)提供科學決策支持。通過政府部門的牽頭組織，加強企業(yè)與農戶、村集體的溝通、交流、對接，尋找更貼合本地農村實際的產(chǎn)業(yè)和項目，找準利益匯合點，構建“戶企融合”的農戶緊密型利益聯(lián)結機制，把農戶利益有機嵌入“下鄉(xiāng)資本”的產(chǎn)業(yè)鏈上。在編制本地投資目錄時，要突出“下鄉(xiāng)資本”的“務農”本色和發(fā)展定位，逐級論證并形成科學、完備的農業(yè)發(fā)展規(guī)劃，引導社會資本重點從事農民“干不了、干不好、干不劃算”的產(chǎn)業(yè)，探索建立并不斷完善社會資本下鄉(xiāng)項目數(shù)據(jù)庫。對于鏈條長、農民參與度高、受益面廣的產(chǎn)業(yè)項目，要把就業(yè)崗位更多留給當?shù)剞r民，并積極創(chuàng)造條件為就業(yè)農民辦理社會保險，增強農村經(jīng)濟增長的內生動力。對于不符合本地投資目錄的項目，嚴禁改頭換面，包裝入市。對于重點投資項目，要依法制定地方稅收優(yōu)惠政策，地方政府可以通過貼息、補助、獎勵等形式提供必要財政支持，促進社會資本建設項目與農村金融服務有效對接。

有效應對地方政府招商引資壓力大與監(jiān)管能力不足風險，依法實施監(jiān)督管理

地方政府在招商引資過程中，目前存在著招商引資壓力大與監(jiān)管能力不足的風險。這主要體現(xiàn)在：一些地方缺乏農村投資金融方面的專業(yè)管理人才，沒有制定科學系統(tǒng)的配套政策、專項規(guī)劃與支持制度，導致招商引資計劃指標不切實際，對社會資本缺乏必要事前審查，容易陷入不必要的資本引入困境，被迫為“問題下鄉(xiāng)資本”埋單。長期以來，我國農村金融發(fā)展一直落后于城市，農民融資難問題突出，農業(yè)和農村發(fā)展主要依靠政府投資，社會資本下鄉(xiāng)雖然可以解決農村資金缺口并發(fā)揮資金補充作用，但卻面臨諸多制度供給不足問題。對鼓勵社會資本投資的鄉(xiāng)村項目，一些地方政府仍缺乏體系化的專項配套政策與制度安排，一些政府官員還缺乏對社會資本下鄉(xiāng)進行監(jiān)管的實際能力，“下鄉(xiāng)資本”的安全風險防控存在現(xiàn)實薄弱環(huán)節(jié)。

加強對“關鍵少數(shù)”領導崗位的人員配置，嚴格依法辦事、依法行政，夯實“下鄉(xiāng)資本”監(jiān)管的制度基礎，是做好風險防控的重要內容。為此，需要從以下五個方面入手：

其一，要從社會上積極選拔一批懂農業(yè)、懂金融、會管理、有經(jīng)驗的年輕領導干部充實到基層一線干部隊伍中，堅持抓住領導干部這個“關鍵少數(shù)”，加強專業(yè)知識培訓，提高領導干部運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定、應對風險的能力，提高領導干部對我國鄉(xiāng)村振興的階段性、多樣性、復雜性和特殊性的認識。

其二，要建立和完善社會資本下鄉(xiāng)的監(jiān)督管理制度。在《種子法》《農產(chǎn)品質量安全法》《農業(yè)法》《農業(yè)機械化促進法》《農業(yè)技術推廣法》《農村土地承包法》《保障農民工工資支付條例》等法律法規(guī)基礎上，進一步完善鄉(xiāng)村振興投資基金、農村土地信托、水利工程、節(jié)水灌溉、生態(tài)循環(huán)農業(yè)以及政府與社會資本合作等方面的法律制度，合理確定招商引資項目，嚴格資本準入條件，明確負面清單，設立“防火墻”，不斷創(chuàng)新全產(chǎn)業(yè)鏈開發(fā)模式和區(qū)域整體開發(fā)模式，依法依規(guī)分類規(guī)范和監(jiān)管社會資本涉農投資行為，堅決防止危害糧食安全、導致耕地退化、寄生土地食利的“問題社會資本”下鄉(xiāng)，確保引入的社會資本真正下鄉(xiāng)“務農”。

其三，要充分調動村集體經(jīng)濟組織以及村“兩委”的積極性，發(fā)揮其在農村土地經(jīng)營權流轉市場的第三方評估與監(jiān)督作用，注重聽取其意見和建議。

其四，要堅持過程監(jiān)管。除了在社會資本展開大規(guī)模投資前審查其提供的可行性報告、風險評估報告、利潤分配方案等文件外，在項目實施過程中，要積極開展定期或不定期的專項檢查，及時了解農地用途、項目實施、經(jīng)營效益、風險防范、農民滿意度等情況，探索利用網(wǎng)絡、遙感等現(xiàn)代科技手段實施土地和項目的動態(tài)監(jiān)測機制。

其五，要及時制止和處罰違法違規(guī)行為。對撂荒耕地、擅自改變農地用途、污染土地等違法行為，要嚴肅查處并依法追究相關人員責任。對失信社會資本，要通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，并啟動聯(lián)合懲戒機制。

總之，社會資本是我國鄉(xiāng)村振興不可或缺的重要力量，社會資本下鄉(xiāng)必須秉承負責任投資原則，不偏離“三農”發(fā)展宗旨，不危及國家糧食安全，不損害農民主體利益，不破壞農村生態(tài)環(huán)境，避免“富了老板，虧了老鄉(xiāng)”。我們要充分認識新發(fā)展階段全面推進鄉(xiāng)村振興的必要性和緊迫性，正確把握社會資本的投融資特性和市場規(guī)律，在激發(fā)社會資本投資活力的同時為“下鄉(xiāng)資本”設置好“紅綠燈”，更好滿足社會資本下鄉(xiāng)的政策需求與制度需求，營造公平競爭、預期穩(wěn)定的市場法治環(huán)境。

（作者為中國社會科學院法學研究所經(jīng)濟法室主任、研究員、博導）

【參考文獻】

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③蔣云貴、瞿艷平：《土地流轉、工商資本與投資農業(yè)風險——來自湘鄂地區(qū)的實例驗證》，《江漢論壇》，2017年第12期。

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⑤周飛舟、王紹琛：《農民上樓與資本下鄉(xiāng)：城鎮(zhèn)化的社會學研究》，《中國社會科學》，2015年第1期。

責編/銀冰瑤 美編/楊玲玲

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