【摘要】歐盟委員會(huì)出臺(tái)的人工智能法案突出歐盟的道德和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，試圖在規(guī)范和創(chuàng)新之間實(shí)現(xiàn)平衡。與《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》一樣，歐盟希望通過法案實(shí)現(xiàn)在人工智能領(lǐng)域內(nèi)的規(guī)范性霸權(quán)，彌補(bǔ)自身目前面臨的技術(shù)短板，在人工智能領(lǐng)域內(nèi)成為中美之外獨(dú)立的第三支力量。歐盟積極推動(dòng)法案出臺(tái)，除了提升競(jìng)爭(zhēng)力考量外，也是在新形勢(shì)下追求數(shù)字主權(quán)的地緣戰(zhàn)略選擇。

【關(guān)鍵詞】歐盟 人工智能立法 數(shù)字主權(quán) 【中圖分類號(hào)】D73/77 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

作為世界范圍內(nèi)第一份綜合性人工智能法案，歐盟公布的人工智能法案旨在應(yīng)對(duì)人工智能使用風(fēng)險(xiǎn)，更重要的是歐盟欲借其尋求在全球人工智能規(guī)范中的領(lǐng)導(dǎo)地位。法案采取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法，在其中納入歐洲的道德標(biāo)準(zhǔn)。歐盟在全球人工智能領(lǐng)域內(nèi)發(fā)展和運(yùn)用都并非處于領(lǐng)先地位，但已日益意識(shí)到人工智能在其數(shù)字轉(zhuǎn)型和未來增長(zhǎng)前景中的巨大潛力，是未來經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵，也是影響未來國(guó)際力量格局的重要因素。人工智能法案秉持風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的治理理念，突出歐盟人工智能治理的道德優(yōu)勢(shì)，其效力范圍不僅局限于歐盟范圍內(nèi)，而且有廣泛的域外效應(yīng)，是歐盟又一次欲發(fā)揮其規(guī)范性力量，通過規(guī)則優(yōu)勢(shì)彌補(bǔ)技術(shù)短板的嘗試。盡管有《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的成功范例，但人工智能法案能否復(fù)制其成功經(jīng)驗(yàn)，能否如愿在推動(dòng)創(chuàng)新和有效規(guī)范之間實(shí)現(xiàn)平衡，仍面臨諸多不確定性。

秉持風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，凸顯道德優(yōu)勢(shì)的人工智能治理理念

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是人工智能立法的重要組成部分。歐盟委員會(huì)發(fā)布的人工智能法案采取了四類風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法，分別是不可接受的風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、有限風(fēng)險(xiǎn)和最低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)以上不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的人工智能系統(tǒng)使用采取不同的限制措施。法案的重點(diǎn)是對(duì)具有高風(fēng)險(xiǎn)的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施上游治理防范，規(guī)定了嚴(yán)格的前置審查程序和履行合規(guī)義務(wù)。法案明確了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，并明令予以禁止。被禁止的風(fēng)險(xiǎn)分別包括利用人的潛意識(shí)扭曲個(gè)人行為給他人帶來身體和心理傷害；利用特定群體的脆弱性影響個(gè)人行為給他人帶來身體和心理傷害；任何形式的社會(huì)信用分級(jí)以及實(shí)時(shí)的遠(yuǎn)程生物識(shí)別技術(shù)。

對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)范是法案的關(guān)鍵部分。法案未明晰高風(fēng)險(xiǎn)行為的涵義，僅對(duì)可能引發(fā)高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域進(jìn)行了歸類，包括關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、公民教育、產(chǎn)品的安全組件、公民就業(yè)、公共服務(wù)、涉權(quán)型執(zhí)法、出入境問題、司法和民主進(jìn)程等。高風(fēng)險(xiǎn)AI提供者需要實(shí)行綜合治理和風(fēng)險(xiǎn)管控，在AI系統(tǒng)從設(shè)計(jì)到技術(shù)和發(fā)展的整個(gè)周期中都需要評(píng)估和降低風(fēng)險(xiǎn)。法案建議對(duì)存在高風(fēng)險(xiǎn)的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)引進(jìn)CE（Conformité Européenne）認(rèn)證，為獲取認(rèn)證AI開發(fā)者和使用者需嚴(yán)格履行七種義務(wù)，包括完備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)；向系統(tǒng)提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)集，將風(fēng)險(xiǎn)和歧視性結(jié)果降至最低；記錄活動(dòng)以確保結(jié)果的可追溯性；提供有關(guān)系統(tǒng)及其目的的所有必要信息，以供當(dāng)局評(píng)估其合規(guī)性；向用戶提供清晰、充分的信息；采取適當(dāng)?shù)娜藶楸O(jiān)督措施，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低；高水平的安全性和準(zhǔn)確性。除了嚴(yán)格的前置管理程序外，法案還要求對(duì)涉及高風(fēng)險(xiǎn)的人工智能系統(tǒng)進(jìn)行全過程監(jiān)督和合規(guī)評(píng)估。

對(duì)于有限風(fēng)險(xiǎn)和最低風(fēng)險(xiǎn)的人工智能系統(tǒng)，法案沒有設(shè)置前置審查程序。針對(duì)有限風(fēng)險(xiǎn)，法案認(rèn)為該類別的產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)用會(huì)引發(fā)透明度問題，因此需要特殊的披露義務(wù)。法案規(guī)定了三種人工智能技術(shù)需要特殊的透明度要求，包括深偽技術(shù)，與人互動(dòng)的人工智能系統(tǒng)以及人工智能賦能的表情識(shí)別系統(tǒng)和生物分類系統(tǒng)。法案認(rèn)為所有未在立法建議里討論的人工智能系統(tǒng)都屬于最低風(fēng)險(xiǎn)，歐盟范圍內(nèi)的絕大多數(shù)人工智能系統(tǒng)屬于此類別。雖無特殊的干預(yù)和審查，但法案第69條的規(guī)定也可能對(duì)屬于該范疇人工智能的發(fā)展產(chǎn)生影響。該條款強(qiáng)烈鼓勵(lì)制定行為法則對(duì)其進(jìn)行規(guī)范，歐盟委員會(huì)希望通過軟法機(jī)制促進(jìn)透明度等原則的自動(dòng)運(yùn)用。

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的人工智能治理是歐盟人工智能法案立法建議的核心，其對(duì)具有高風(fēng)險(xiǎn)人工智能產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施嚴(yán)格的前置審查程序，反映了歐盟欲搶占人工智能領(lǐng)域道德制高點(diǎn)的戰(zhàn)略意圖。通過凸顯其在人工智能領(lǐng)域的價(jià)值取向和道德優(yōu)勢(shì)，歐盟一方面尋求在全球數(shù)字轉(zhuǎn)型進(jìn)程中輸出數(shù)字治理的包含歐洲價(jià)值觀的歐洲模式，另一方面希望借此打造歐洲產(chǎn)品的道德優(yōu)勢(shì)、安全品質(zhì)以彌補(bǔ)其目前在人工智能發(fā)展過程中的技術(shù)短板，贏得未來的數(shù)字技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。歐盟數(shù)字中小企業(yè)秘書長(zhǎng)塞巴斯蒂安·托夫萊蒂就表示如果法案成功施行，該規(guī)范將類似于《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

規(guī)范和創(chuàng)新之間的艱難平衡

歐盟人工智能法案面臨的關(guān)鍵問題是如何在推動(dòng)創(chuàng)新、收獲AI效益、應(yīng)對(duì)AI風(fēng)險(xiǎn)和有效保護(hù)權(quán)利之間實(shí)現(xiàn)平衡。歐盟委員會(huì)在其立法初衷中提出四項(xiàng)具體目標(biāo)，其中第一項(xiàng)目標(biāo)強(qiáng)調(diào)“確保在歐盟市場(chǎng)使用的AI系統(tǒng)的安全性，能夠尊重根本人權(quán)和符合歐盟價(jià)值”，第二項(xiàng)目標(biāo)便是“通過保證法律框架的確定性，促進(jìn)人工智能投資和創(chuàng)新”。法案還表示為實(shí)現(xiàn)立法目標(biāo)，建議呈現(xiàn)出平衡的、適當(dāng)?shù)臋M向規(guī)范方法以最低限度、必要手段應(yīng)對(duì)人工智能的風(fēng)險(xiǎn)和問題，并沒有過度限制或妨礙技術(shù)發(fā)展，也沒有不恰當(dāng)?shù)卦黾尤斯ぶ悄苓M(jìn)入市場(chǎng)運(yùn)用的成本。此外，法案還針對(duì)中小企業(yè)可能面臨的不利處境規(guī)定了一系列特別舉措以實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)。盡管如此，法案的出臺(tái)還是引發(fā)了各方關(guān)切，認(rèn)為復(fù)雜的審查要求和程序，會(huì)增加企業(yè)的行政成本，尤其不利于中小型數(shù)字初創(chuàng)企業(yè)，遏制創(chuàng)新和技術(shù)運(yùn)用，延緩歐盟的數(shù)字轉(zhuǎn)型進(jìn)程。法案反映了歐盟在促進(jìn)創(chuàng)新和權(quán)利保護(hù)之間難以有效平衡的內(nèi)在沖突。

歐盟人工智能法案的治理理念是面對(duì)強(qiáng)大的人工智能技術(shù)，需要在其發(fā)展過程中進(jìn)行前置規(guī)劃和連續(xù)監(jiān)督，與美國(guó)等實(shí)行的企業(yè)推動(dòng)無許可創(chuàng)新的理念完全不同。上述理念充分體現(xiàn)在法案中對(duì)有高風(fēng)險(xiǎn)可能的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)提供者需要履行的義務(wù)中。但是，歐盟的上游治理方法一方面要求企業(yè)承擔(dān)更多的前置成本，另一方面也因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不確定性影響企業(yè)投資熱情。已有的相關(guān)評(píng)估顯示，滿足前置成本的標(biāo)準(zhǔn)極高，很少有初創(chuàng)企業(yè)和中小企業(yè)能夠承擔(dān)這樣的成本，更何況還有額外的進(jìn)入市場(chǎng)后的事后監(jiān)督引發(fā)的合規(guī)成本。

研究表明，歐盟的人工智能法案的實(shí)施成本將吞噬歐洲人工智能投資的17%，嚴(yán)重制約歐盟的數(shù)字化進(jìn)程。目前該風(fēng)險(xiǎn)并非僅是理論性存在。2020年6月歐盟進(jìn)展報(bào)告顯示《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》實(shí)施的碎片化和各實(shí)施機(jī)構(gòu)的資源投入不足，不僅導(dǎo)致其生效的附加治理的效應(yīng)不足，還降低了進(jìn)入歐洲市場(chǎng)的風(fēng)投資本規(guī)模，谷歌在歐洲的市場(chǎng)份額不僅沒有下降，反而劇增。《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的實(shí)踐證明嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)可能產(chǎn)生意外的后果，過多的上游治理會(huì)扼殺下游創(chuàng)新，對(duì)歐洲的初創(chuàng)企業(yè)和小型人工智能開發(fā)企業(yè)帶來打擊，下一代歐洲數(shù)字企業(yè)的發(fā)展被限制。因此盡管委員會(huì)一再強(qiáng)調(diào)人工智能立法將支持歐洲數(shù)字經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新和增長(zhǎng)，但現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)分析似乎并不認(rèn)同這個(gè)結(jié)論。

歐盟人工智能立法如何在創(chuàng)新和規(guī)范之間取得平衡是關(guān)鍵的問題，谷歌前總裁施密特就表示歐盟的規(guī)則沒有考慮到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素。對(duì)于施密特來說，歐盟人工智能規(guī)范是歐盟對(duì)規(guī)范的偏見。歐盟產(chǎn)業(yè)集團(tuán)也對(duì)法案持保留意見，數(shù)字化歐洲組織總干事塞西莉亞·博內(nèi)費(fèi)爾德-達(dá)爾表示法案可能給人工智能提供方帶來過度負(fù)擔(dān)。歐洲企業(yè)界針對(duì)委員會(huì)的立法建議也基本表達(dá)了同樣的擔(dān)憂，他們認(rèn)為目前的立法建議對(duì)于投資和競(jìng)爭(zhēng)力都充滿風(fēng)險(xiǎn)，將損害創(chuàng)新和歐洲人工智能的發(fā)展。

歐盟人工智能法案面臨的主要挑戰(zhàn)

歐盟委員會(huì)的立法建議是歐盟立法的第一步，此后將經(jīng)過與歐洲議會(huì)和理事會(huì)的談判達(dá)成妥協(xié)并經(jīng)表決和批準(zhǔn)生效。此前《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》從出臺(tái)到生效經(jīng)歷了6年時(shí)間，短期內(nèi)人工智能法將難以生效。從法案出臺(tái)至今，各利益攸關(guān)方已針對(duì)法案的不同方面表達(dá)關(guān)切，各方立場(chǎng)迥異。由于人工智能涉及復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和安全問題，各方將如何博弈，最終達(dá)成共識(shí)仍面臨諸多不確定性。

首先，由于不同行為體的不同關(guān)切，各方對(duì)人工智能、“高風(fēng)險(xiǎn)” 的定義、合規(guī)責(zé)任的分擔(dān)等立場(chǎng)迥異，在法案涉及的諸多核心概念和相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)范圍的界定問題上，各方將難以形成共識(shí)。歐盟委員會(huì)聯(lián)合研究中心最近的研究報(bào)告顯示有50多種人工智能定義，使得各方達(dá)成共同立場(chǎng)復(fù)雜而困難。與企業(yè)認(rèn)為法案對(duì)人工智能和高風(fēng)險(xiǎn)過于寬泛定義妨礙創(chuàng)新立場(chǎng)不同，民權(quán)組織認(rèn)為法案并未能實(shí)現(xiàn)以人為核心，而具有明顯的企業(yè)導(dǎo)向，對(duì)權(quán)利的保護(hù)顯著不足，表示法案中的諸多要求都寄希望于人工智能開發(fā)者實(shí)施技術(shù)手段解決復(fù)雜的社會(huì)問題，實(shí)施手段方面又更多指望企業(yè)的自我評(píng)估，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)人工智能的不正當(dāng)使用，甚至引發(fā)歧視。

其次，法案涉及到歐盟和成員國(guó)權(quán)能分配的制度機(jī)制問題。例如法案目前爭(zhēng)論的核心問題之一是關(guān)于面部識(shí)別和生物識(shí)別的禁止性使用問題，法案規(guī)定了幾種禁止性例外，涉及警察、司法、反恐等事務(wù)，這些領(lǐng)域根據(jù)歐盟條約屬于成員國(guó)權(quán)能。但例外規(guī)定目前受到了民權(quán)組織以及歐洲議會(huì)的強(qiáng)烈反對(duì)，擔(dān)心引發(fā)權(quán)力濫用，導(dǎo)致保護(hù)不足，強(qiáng)力主張全面禁止。這些主張必然受到歡迎禁止例外的國(guó)家，如法國(guó)等反對(duì)。法國(guó)一直希望將人工智能技術(shù)運(yùn)用到安全領(lǐng)域。此外，法案的執(zhí)行體系雖將執(zhí)法權(quán)賦予了成員國(guó)，但同時(shí)又欲在歐盟層面設(shè)立單一的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，并賦予委員會(huì)一定的監(jiān)督權(quán)能，預(yù)防實(shí)施不足。但是，這種權(quán)力分配將導(dǎo)致灰色區(qū)域的出現(xiàn)，或引發(fā)法律執(zhí)行不力，或引發(fā)成員國(guó)和歐盟機(jī)構(gòu)之間的權(quán)能之爭(zhēng)，加劇歐盟業(yè)已嚴(yán)峻的憲政危機(jī)。

再次，法案可能導(dǎo)致人工智能治理體系碎片化問題。由于歐盟固有的權(quán)能分配機(jī)制，監(jiān)督和實(shí)施歐盟法律非常復(fù)雜，而法案規(guī)定的人工智能治理和實(shí)施機(jī)制將愈加繁亂。根據(jù)法案，成員國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)人工智能產(chǎn)品的市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，包括調(diào)查健康、安全等涉及根本權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)，命令企業(yè)糾正錯(cuò)誤行為，例如從市場(chǎng)上撤除違規(guī)系統(tǒng)。但不同成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒有義務(wù)就如何解讀和實(shí)施歐洲新的人工智能規(guī)則進(jìn)行協(xié)調(diào)，意味著人工智能治理框架接受其在不同成員國(guó)的多樣性運(yùn)用?！锻ㄓ脭?shù)據(jù)保護(hù)條例》實(shí)施三年多來表明法律的核心部分在成員國(guó)不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)下運(yùn)用并不統(tǒng)一，企業(yè)在歐盟市場(chǎng)內(nèi)并沒有確定的法律標(biāo)準(zhǔn)，不同國(guó)家相互競(jìng)爭(zhēng)，歐盟監(jiān)管機(jī)制呈現(xiàn)碎片化趨勢(shì)。德國(guó)數(shù)字保護(hù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人烏爾里希·凱爾伯抱怨目前的跨境執(zhí)法系統(tǒng)難以接受。盡管法案建議建立歐洲人工智能委員會(huì)，監(jiān)督法律的運(yùn)用以及分享最佳實(shí)踐，也將在確定什么是高風(fēng)險(xiǎn)中有關(guān)鍵影響力，但因執(zhí)法權(quán)在成員國(guó)，其難以發(fā)揮有效協(xié)調(diào)作用，并且還會(huì)因與目前相關(guān)的機(jī)構(gòu)重疊引發(fā)權(quán)能重疊和混亂。

最后，如何保證信息安全和商業(yè)秘密的問題。根據(jù)人工智能法案，歐洲監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求獲得企業(yè)數(shù)據(jù)、源代碼和算法。盡管此前有先例，但這種廣泛的監(jiān)管權(quán)威，沒有重要安全保證，將導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密受到網(wǎng)絡(luò)襲擊的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐證明監(jiān)管機(jī)構(gòu)是網(wǎng)絡(luò)襲擊的主要目標(biāo)。更糟糕的是法案反映了歐洲數(shù)字技術(shù)更廣泛的趨勢(shì)，也即降低數(shù)字投資和數(shù)字驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的價(jià)值。例如單一市場(chǎng)法案下，“看門人”企業(yè)將要求和歐洲同行分享數(shù)字和算法。

人工智能法案的域外效應(yīng)和國(guó)際影響

在地緣政治競(jìng)爭(zhēng)的背景下，歐盟認(rèn)為數(shù)字技術(shù)和治理日益呈現(xiàn)兩極化趨勢(shì)，歐盟要發(fā)揮其規(guī)范性影響力，通過規(guī)則彌補(bǔ)技術(shù)短板維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)力，成為獨(dú)立于中美之外的第三支力量。歐盟積極推動(dòng)人工智能立法，并強(qiáng)調(diào)其人工智能規(guī)范的道德屬性，雖帶有強(qiáng)烈的歐洲歷史和文化特征，但同樣是歐洲面對(duì)百年變局和未來數(shù)字轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略選擇。在數(shù)字技術(shù)快速發(fā)展的背景下，歐洲深刻認(rèn)識(shí)到人工智能技術(shù)不僅事關(guān)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，更關(guān)乎國(guó)際力量格局重組。提高競(jìng)爭(zhēng)力，確定規(guī)則優(yōu)勢(shì)，輸出價(jià)值觀以及地緣政治考量下的數(shù)字主權(quán)是歐洲人工智能法規(guī)出臺(tái)的重要推動(dòng)力。

面對(duì)人工智能的快速發(fā)展，歐洲一直到2018年都在評(píng)估人工智能發(fā)展帶來的不確定性，此后開始努力框定人工智能發(fā)展和應(yīng)對(duì)其帶來的挑戰(zhàn)。2018年以來，歐盟20多個(gè)國(guó)家公布了人工智能戰(zhàn)略，確定目標(biāo)和立場(chǎng)，并指定了相應(yīng)的投資計(jì)劃。歐盟層面也相繼出臺(tái)數(shù)字戰(zhàn)略，并宣布一系列數(shù)字新法規(guī)，涉及數(shù)字市場(chǎng)、數(shù)字服務(wù)、人工智能等，歐盟數(shù)字戰(zhàn)略進(jìn)入了在全球?qū)用孑敵鲆?guī)范的階段。

歐盟委員會(huì)競(jìng)爭(zhēng)委員瑪格麗特·維斯塔格明確表示歐盟希望新法擁有超越邊界的影響力，“通過制定標(biāo)準(zhǔn)，我們能在世界范圍內(nèi)推行具有道德性的技術(shù)，確保歐洲繼續(xù)擁有競(jìng)爭(zhēng)力”。歐盟的邏輯是推動(dòng)人工智能道德性和可信賴性本身會(huì)刺激人工智能更廣泛的使用，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提升經(jīng)濟(jì)能力。如果歐盟能夠成功鼓勵(lì)其他行為體采納值得信賴的人工智能標(biāo)準(zhǔn)，將在更大范圍內(nèi)讓歐盟企業(yè)受益。如果歐盟能夠確立其領(lǐng)導(dǎo)地位，促使其他人遵守歐盟標(biāo)準(zhǔn)，將確保人工智能系統(tǒng)充分反映歐盟理念。如果歐洲制造的人工智能將被認(rèn)為是高標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，歐盟的產(chǎn)品將更具競(jìng)爭(zhēng)力，可以在人工智能生產(chǎn)布局中占有優(yōu)勢(shì)地位。

在人工智能領(lǐng)域內(nèi)，歐盟希望復(fù)制其《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建在人工智能領(lǐng)域內(nèi)的硬實(shí)力。與《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》一樣，歐盟的人工智能立法建議具有廣泛的域外效應(yīng)，不僅對(duì)歐盟范圍人工智能系統(tǒng)的提供者和用戶有約束力，即使是歐盟以外的企業(yè)，只要其產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)歐盟民眾產(chǎn)生影響，都受其規(guī)制。不僅是歐盟統(tǒng)一大市場(chǎng)的規(guī)模讓任何企業(yè)都無法忽視AI法案，更重要的是在新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)規(guī)范影響力的獨(dú)特的路徑依賴效應(yīng)，一旦規(guī)則形成將難以撼動(dòng)。正如歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》所顯示的，歐洲規(guī)則很快成為在數(shù)據(jù)保護(hù)領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，這些努力產(chǎn)生重大影響。自2018年條例生效以來，該法規(guī)很大程度上在世界范圍內(nèi)塑造數(shù)字保護(hù)規(guī)則。目前，多達(dá)120多個(gè)國(guó)家受歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)制啟發(fā)，通過了隱私法，不同的數(shù)字平臺(tái)也采取了歐盟的通用數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則。

歐洲的市場(chǎng)力量使得任何企業(yè)都難以忽視。從《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》到以法國(guó)為代表的歐洲國(guó)家紛紛啟動(dòng)數(shù)據(jù)稅，以及為推進(jìn)針對(duì)氣候變化的全球治理而討論實(shí)施碳關(guān)稅，都反映出歐盟利用其“規(guī)范性力量”和市場(chǎng)規(guī)模，強(qiáng)勢(shì)為全球相關(guān)產(chǎn)業(yè)制定標(biāo)準(zhǔn)所作出的努力。當(dāng)前，歐盟針對(duì)美國(guó)數(shù)據(jù)企業(yè)巨頭采取的一系列反壟斷舉措，已彰顯出其市場(chǎng)規(guī)模的“規(guī)范”效應(yīng)。市場(chǎng)規(guī)模基礎(chǔ)上衍生的規(guī)則力量，正成為歐盟硬實(shí)力訴求的主要依托。

人工智能法案的出臺(tái)意味著歐盟正強(qiáng)化其在數(shù)字領(lǐng)域內(nèi)的規(guī)范性作用。法案強(qiáng)調(diào)歐盟旨在成為“值得信賴和具有道德的人工智能”發(fā)展過程中的全球領(lǐng)導(dǎo)者。歐盟正通過對(duì)內(nèi)推動(dòng)數(shù)字主權(quán)，對(duì)外構(gòu)建數(shù)字流動(dòng)和技術(shù)伙伴關(guān)系，希望利用其市場(chǎng)規(guī)模，在世界范圍內(nèi)推動(dòng)歐盟規(guī)范的“布魯塞爾效應(yīng)”。美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際問題研究中心認(rèn)為歐盟人工智能法案為美國(guó)敲響了警鐘，如果不立即采取行動(dòng)，美國(guó)將在數(shù)字規(guī)則領(lǐng)域內(nèi)被邊緣化，也表明美國(guó)作為歐洲在追求數(shù)字主權(quán)中的重要第三方，對(duì)歐洲單邊推動(dòng)數(shù)字治理國(guó)際規(guī)范的擔(dān)憂。

但是，面對(duì)復(fù)雜的人工智能技術(shù)及其運(yùn)用可能產(chǎn)生的復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和廣泛國(guó)際影響的綜合性機(jī)遇和挑戰(zhàn)，歐盟如果希望成為全球規(guī)范的領(lǐng)導(dǎo)者，除了在歐盟范圍內(nèi)平衡各方的不同的觀念、價(jià)值和利益訴求外，更需要在世界范圍內(nèi)尊重不同國(guó)家的歷史、制度和文化傳統(tǒng)，在多邊層面推動(dòng)各方觀念和利益的包容和平衡，才能實(shí)現(xiàn)規(guī)范的可持續(xù)性發(fā)展和有效執(zhí)行。如果在地緣政治邏輯下，歐洲規(guī)范性力量不能傳遞多邊、開放和合作的信息，不以多數(shù)國(guó)家的國(guó)際共識(shí)為基礎(chǔ)，只是從自身的戰(zhàn)略利益和標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，強(qiáng)勢(shì)推動(dòng)，那么歐洲作為特殊的國(guó)際行為體的身份危機(jī)也將日益凸顯。

（作者為中國(guó)國(guó)際問題研究院歐洲研究所副所長(zhǎng)、研究員）

【參考文獻(xiàn)】

①European Commission, "the proposal for a Regulation laying down harmonised rules on artificial intelligence", COM (2021) 206 Final.

②Evangelos Razis, "Europe's Gamble on AI Regulation", U.S. Chamber of Commerce, June 02, 2021.

③"EU proposals to regulate AI are only going to hinder innovation", Financial Times, July 26, 2021.

④Ulrike Franker, José Ignacio Torreblanca, "Geo-tech politics: Why technology shapes European power", European Council on Foreign Relations, 15 July, 2021.

責(zé)編/銀冰瑤 美編/李智

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