【摘要】構(gòu)建與完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，是我國應(yīng)對國際科技競爭和新科技革命挑戰(zhàn)的新型制度安排。新型舉國體制堅持社會主義基本制度與市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合，既充分發(fā)揮政府職能，又尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，政府與市場在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新動力、創(chuàng)新組織等方面的作用都得到強(qiáng)化。為了充分發(fā)揮新型舉國體制在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的作用，仍需正確處理政府與市場關(guān)系，從多個方面完善新型舉國體制。

【關(guān)鍵詞】新型舉國體制 關(guān)鍵核心技術(shù) 政府 市場

【中圖分類號】F724    【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.01.003

眭紀(jì)剛，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員、博導(dǎo)，創(chuàng)新發(fā)展政策所副所長，中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院崗位教授。研究方向為創(chuàng)新發(fā)展理論與政策。主要著作有《創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，科技水平顯著提升。但是由于我國開始從事現(xiàn)代科技活動的時間較短，科技創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家仍有較大差距，一些關(guān)鍵核心技術(shù)仍然沒有完全掌握。在日趨激烈的國際競爭中，核心技術(shù)成為一國競爭優(yōu)勢的重要來源，且無法通過市場交換獲得。因此，只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競爭和發(fā)展的主動權(quán)，而探尋新發(fā)展階段的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)模式、尋求破解我國科技發(fā)展難題的路徑，已成為建設(shè)科技強(qiáng)國的重要任務(wù)。

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，政府與市場都是配置資源的手段，如何正確處理政府與市場關(guān)系，既是經(jīng)濟(jì)理論的焦點(diǎn)，也是發(fā)展政策的核心。對于中國這個后發(fā)轉(zhuǎn)型國家而言，正確處理政府與市場關(guān)系，更是科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重中之重。構(gòu)建與完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，既是中國自身科技發(fā)展實(shí)踐的需要，也是中國對這一世界性難題的探索與回應(yīng)。新型舉國體制是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的舉國體制，必須堅持社會主義基本制度與市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合，既充分發(fā)揮政府職能，又尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，協(xié)同發(fā)揮政府與市場在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的作用，在集中力量辦大事和充分釋放市場活力中把握新型舉國體制這一制度優(yōu)勢。

新型舉國體制“新”在何處？

從新中國成立初期到改革開放之前，我國重大科技發(fā)展一直采用以行政命令方式在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一配置各類資源的舉國體制。這種組織制度和運(yùn)行機(jī)制適應(yīng)了我國在國家建設(shè)初期資源匱乏、資金短缺、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、優(yōu)秀人力資本短缺的初始條件，充分發(fā)揮了國家的資源動員優(yōu)勢和集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，并取得了“兩彈一星”和人工合成胰島素等重大科技成就。但是傳統(tǒng)舉國體制在取得顯著成效的同時，也存在一些不足，主要體現(xiàn)為過于依靠政府力量調(diào)配資源，為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)從無到有的突破，忽略了市場盈利能力和市場競爭力，對市場需求和變化不夠敏感，加劇了科技與經(jīng)濟(jì)的脫節(jié)。[1]

改革開放之后，我國逐漸確立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度，形成了市場導(dǎo)向、分散化的創(chuàng)新布局，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。隨著國際科技競爭日趨激烈，我國各類創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力不足的問題逐漸凸顯。特別是在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，如果繼續(xù)采取分散的、各自為戰(zhàn)的創(chuàng)新組織模式，我國將無法應(yīng)對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷和新一輪科技革命的挑戰(zhàn)。因此，黨的十九屆四中全會審議通過的《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，提出“構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制”。2022年，中央深改委第二十七次會議審議通過了《關(guān)于健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制的意見》，會議指出“健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，要把政府、市場、社會有機(jī)結(jié)合起來”。

由于舉國體制會打破經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行的常規(guī)狀態(tài)，其應(yīng)用對象必須對國家穩(wěn)定和發(fā)展具有至關(guān)重要的戰(zhàn)略意義，并且不違背經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)律，如此才具有合理性。中央文件將新型舉國體制的適用范圍限定為“關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”，對新型舉國體制的理解要從辨析關(guān)鍵核心技術(shù)的性質(zhì)開始。一方面，由于關(guān)鍵核心技術(shù)的應(yīng)用范圍較廣，具有很強(qiáng)的外部性，因此，在一國范圍內(nèi)具有公共產(chǎn)品的特征；但是，由于關(guān)鍵核心技術(shù)事關(guān)國家科技、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的安全和競爭優(yōu)勢，能夠確保一國在一定時間內(nèi)的領(lǐng)先地位，很難跨國流動，因而，又具有一定的壟斷性。上述兩個特征決定了關(guān)鍵核心技術(shù)的開發(fā)是政府的責(zé)任。另一方面，不同于傳統(tǒng)舉國體制下技術(shù)攻關(guān)不直接面向市場、創(chuàng)新主體主要為科研機(jī)構(gòu)、主要依靠政府財政投入的創(chuàng)新模式，社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的關(guān)鍵核心技術(shù)大多是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，需要直接面向市場，創(chuàng)新主體除了高校、科研院所之外，還包括企業(yè)，創(chuàng)新投入除了政府資金外，還要引導(dǎo)社會資金。由此可見，新型舉國體制是引入了市場機(jī)制的舉國體制，具有顯著的市場特征?？傮w而言，由于關(guān)鍵核心技術(shù)的復(fù)雜性，政府和市場機(jī)制都難以獨(dú)立發(fā)揮作用，需要政府動員和調(diào)配全國力量，以國家意志的戰(zhàn)略使命作為共同體的行動指南，形成大規(guī)模社會協(xié)作，將傳統(tǒng)的科學(xué)準(zhǔn)則、政治邏輯和經(jīng)濟(jì)利益之間的沖突內(nèi)化到共同體的協(xié)商框架中，從而激發(fā)全社會的創(chuàng)新潛力，完成既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。[2]

新型舉國體制是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的制度創(chuàng)新，是我國集中力量辦大事的制度優(yōu)勢、超大規(guī)模的市場優(yōu)勢，發(fā)揮市場在資源配置中決定性作用，以及更好發(fā)揮政府作用的結(jié)合。[3]與傳統(tǒng)舉國體制相比，新型舉國體制的一個重要特征是實(shí)現(xiàn)有效市場和有為政府有機(jī)結(jié)合，這是新型舉國體制中“新”的最重要體現(xiàn)。如何理順新型舉國體制中政府與市場的關(guān)系，成為健全新型舉國體制的重中之重。

不同理論視角的政府與市場關(guān)系

政府與市場關(guān)系是經(jīng)濟(jì)理論與政策界的經(jīng)典話題。從經(jīng)濟(jì)思想史來看，經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策演進(jìn)的基本邏輯是圍繞政府與市場的關(guān)系而展開的。但是，在理論的演進(jìn)過程中，不同流派的學(xué)者們對政府與市場的關(guān)系各執(zhí)一詞，甚至形成了對立觀點(diǎn)。從各國實(shí)踐來看，政府與市場關(guān)系不斷搖擺，二者在配置資源方面都不是萬能的，始終存在政府失靈或市場失靈的現(xiàn)象。只注重市場而忽視政府的作用，或過度注重政府而忽視市場的力量，都可能導(dǎo)致發(fā)展戰(zhàn)略失敗。因此，需要在政府與市場之間保持適當(dāng)平衡，但這種平衡在各個國家的不同時期和不同發(fā)展階段各不相同，沒有一個統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。因此，習(xí)近平總書記在闡釋這一問題時指出，政府與市場的關(guān)系是一道“經(jīng)濟(jì)學(xué)上的世界性難題”。[4]新型舉國體制的構(gòu)建和完善，首先要在理論上厘清政府與市場關(guān)系的學(xué)理和機(jī)制。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重大進(jìn)步通常帶有鮮明的時代烙印，一些著名的經(jīng)濟(jì)理論都是為解釋特定時代的重大經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象而提出的。如市場派學(xué)者認(rèn)為，市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，政府應(yīng)限定于“市場失靈”領(lǐng)域發(fā)揮作用，甚至不發(fā)揮作用。例如，亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出，利用“看不見的手”可以實(shí)現(xiàn)市場自發(fā)配置資源，政府只是扮演“守夜人”角色。而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)描述了一個在若干嚴(yán)格假設(shè)前提下的充分市場（完全競爭市場），可以自動實(shí)現(xiàn)市場出清。20世紀(jì)80年代，新自由主義更是宣揚(yáng)市場能夠自動解決任何經(jīng)濟(jì)問題，進(jìn)而完成資源的優(yōu)化配置。然而，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總是在信息不充分、各種不完全競爭、機(jī)會主義、交易成本、市場外部性、以及市場失靈等多重狀態(tài)下運(yùn)行的。[5]因此，基于效率導(dǎo)向的自由市場難以完全達(dá)到社會資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。

與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所描述的自發(fā)調(diào)節(jié)的市場體系相反，李斯特指出，亞當(dāng)·斯密的市場分工理論忽視了分工主體之間的協(xié)調(diào)與合作，而且英國自身崛起依靠的并不是斯密宣揚(yáng)的自由市場，而是各種政府保護(hù)。[6]馬克思和恩格斯深入研究了資本主義經(jīng)濟(jì)的資源配置機(jī)制，揭示了資本主義市場的本質(zhì)和無政府主義的弊端，指出它對人類社會財富造成極大的浪費(fèi)和滋生兩極分化的致命缺陷。[7]特別是1929年西方國家陷入大蕭條后，自由主義理論對于推動經(jīng)濟(jì)增長束手無策，凱恩斯的政府干預(yù)理論登上了歷史舞臺，并在西方確立了重要地位，直到20世紀(jì)70年代“滯脹”危機(jī)出現(xiàn)后才逐漸式微。蘇東國家和其他后發(fā)國家的計劃經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)80年代遭遇危機(jī)，使人們對政府配置資源的方式產(chǎn)生懷疑，致使新自由主義大行其道。然而，在經(jīng)歷了2008年金融危機(jī)后，全球又開始反思新自由主義的危害。[8]

在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)譜系中，無論是自斯密以來的經(jīng)濟(jì)自由主義傳統(tǒng)，還是凱恩斯以來的國家干預(yù)主義傳統(tǒng)，都存在“二元對立論”的傾向。[9]例如，以美國為代表的西方國家在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化后，極力宣揚(yáng)自由市場理論，認(rèn)為后發(fā)國家政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動破壞了市場規(guī)則。在全球化時代，一般競爭性產(chǎn)品確實(shí)是“造不如買，買不如租”，但是主流經(jīng)濟(jì)理論沒有告訴我們應(yīng)該如何塑造國家戰(zhàn)略領(lǐng)域的能力。而發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的趕超理論為后發(fā)國家政府干預(yù)提供了理論基礎(chǔ)。因為發(fā)展中國家沒有完善的市場制度，也沒有足夠的市場規(guī)模，所以需要國家發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過關(guān)稅保護(hù)、產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新政策、政府采購等手段促進(jìn)科技創(chuàng)新，提高生產(chǎn)力。日本和韓國正是通過貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策等方式幫助國內(nèi)企業(yè)在特定領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)追趕。基于此，西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)界形成了“發(fā)展型國家”理論，即認(rèn)為發(fā)展型國家通過制度化的方式將其發(fā)展戰(zhàn)略滲透并落實(shí)到市場經(jīng)濟(jì)之中。[10]即使是歐美發(fā)達(dá)國家，雖然建立了高度發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)，但是國家也從未袖手旁觀，反而更加緊密地“嵌入”創(chuàng)新系統(tǒng)中，通過與企業(yè)密切合作實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先。[11]

在西方主流經(jīng)濟(jì)理論和政策語境下，市場作用是默認(rèn)的前提，但是社會主義市場經(jīng)濟(jì)并不把西方推崇的自由市場作為默認(rèn)背景與調(diào)配資源的全部力量。[12]利用國家力量將市場經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性引導(dǎo)向國家發(fā)展目標(biāo)，既是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯要義。在改革開放40多年的理論創(chuàng)新和實(shí)踐創(chuàng)新中，我國對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識不斷深化。從早期提出有計劃的商品經(jīng)濟(jì)，到社會主義市場經(jīng)濟(jì)；市場在資源配置中的作用從基礎(chǔ)性到?jīng)Q定性，同時要更好發(fā)揮政府作用，凸顯了社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革的方向，明晰了政府與市場各自發(fā)揮作用的邊界。這一定位拋棄了市場與政府的二元對立，表明政府和市場“兩只手”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中都不可或缺。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，既要激發(fā)市場和社會的活力，又要限制和調(diào)節(jié)資本過度逐利性；既要克服和破除過去政府的大包大攬，又要更好發(fā)揮政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，促進(jìn)市場配置和政府調(diào)控的有效結(jié)合，這也是我國構(gòu)建新型舉國體制的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

政府與市場在科技創(chuàng)新中的一般作用

政府與市場都是資源配置的重要手段，在科技創(chuàng)新中也不例外。一般而言，在市場供給有效的領(lǐng)域須尊重市場配置資源的決定性作用，在市場失靈的領(lǐng)域則應(yīng)發(fā)揮好政府的作用。在科技創(chuàng)新中，市場的作用主要表現(xiàn)為“對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類創(chuàng)新資源配置的導(dǎo)向作用”[13]；政府側(cè)重于自上而下發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過規(guī)劃、計劃、補(bǔ)貼、采購等方式，配置創(chuàng)新資源，保障重要領(lǐng)域所需，并為市場主體創(chuàng)造良好環(huán)境。[14]

市場在科技創(chuàng)新中的基礎(chǔ)作用。在市場經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)為爭奪資源和市場而展開各種競爭活動。市場通過價格機(jī)制反映資源稀缺性，通過競爭激勵機(jī)制優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，迫使企業(yè)不斷改進(jìn)生產(chǎn)工藝、提高生產(chǎn)效率、創(chuàng)新組織制度、推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷變化和發(fā)展。[15]正如熊彼特所說，創(chuàng)新是一種動態(tài)競爭替代過程，競爭不僅是優(yōu)勝劣汰，而且競爭本身就是一個創(chuàng)新和演化過程，是以創(chuàng)造性破壞為特征的內(nèi)生增長的核心要素之一。[16]鮑莫爾也認(rèn)為，市場競爭是一部能量巨大的增長發(fā)動機(jī)，如果沒有企業(yè)競相生產(chǎn)出更好的產(chǎn)品，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會非常緩慢。[17]因此，企業(yè)為追求超額利潤而展開的市場競爭是創(chuàng)新的微觀基礎(chǔ)。

工業(yè)革命后，主要國家創(chuàng)新越來越活躍，背后的動力要?dú)w功于日益激烈的市場競爭壓力。早期的創(chuàng)新活動比較簡單，大部分發(fā)明是對已有工藝和產(chǎn)品的增量改進(jìn)。因此，很多技術(shù)創(chuàng)新是由工匠和發(fā)明家獨(dú)立完成的，如第一次工業(yè)革命時期的紡織機(jī)、以及瓦特對蒸汽機(jī)的改進(jìn)等。到第二次工業(yè)革命時期，隨著技術(shù)復(fù)雜性的提高，創(chuàng)新活動需要巨額的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、復(fù)雜的儀器設(shè)備和高度的組織性。企業(yè)為了提高創(chuàng)新效率開始設(shè)立工業(yè)實(shí)驗室，雇傭科學(xué)家進(jìn)行有組織的研究工作，如德國的拜耳、巴斯夫等公司，美國的通用電氣、AT&T等公司。這次創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變，催生了大量劃時代的新技術(shù)和新產(chǎn)品。

科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)活動的互動關(guān)系表明，科技創(chuàng)新要滿足市場需要才能取得重大突破，才能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮驅(qū)動作用。正如恩格斯所言：“社會一旦有技術(shù)上的需要，這種需要就會比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)。”[18]一般而言，高校和科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新活動不是為了直接滿足市場需求，因此，對市場需求變化的響應(yīng)不夠靈敏。而企業(yè)作為市場的微觀主體，能在激烈的競爭中敏銳捕捉市場需求的變化，不斷改進(jìn)和完善工藝設(shè)備，把科學(xué)知識和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為滿足市場需要的產(chǎn)品。企業(yè)之間的競爭和模仿會促進(jìn)新技術(shù)的擴(kuò)散和傳播，引領(lǐng)全社會的創(chuàng)新。因此，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，確立企業(yè)創(chuàng)新主體地位至關(guān)重要。

政府在科技創(chuàng)新中的引導(dǎo)作用。盡管市場在科技創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用，但是純粹的市場機(jī)制也有明顯的不足之處。因為作為市場信號的價格波動只反映短期的供給需求狀況，卻無法反映國民經(jīng)濟(jì)長期變化的結(jié)構(gòu)性問題。而企業(yè)在市場競爭中為了追求經(jīng)濟(jì)收益，往往對社會和環(huán)境問題視而不見，可能陷入次優(yōu)的、路徑依賴的技術(shù)方向并自我強(qiáng)化。而且企業(yè)因市場導(dǎo)向并無動力直接關(guān)注基礎(chǔ)性創(chuàng)新，需要以政府力量對基礎(chǔ)研究和推動公共品發(fā)展的科研活動提供支持。此外，還有很多周期長、風(fēng)險大、難度高的戰(zhàn)略性科技活動，因為短期內(nèi)難有收益，企業(yè)一般也不愿意投入。但是這類科技活動又與提升國家競爭力密切相關(guān)，因此，政府需要在科技創(chuàng)新中彌補(bǔ)市場失靈，引導(dǎo)市場主體有意識、有組織地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，由政府承擔(dān)技術(shù)性能和商業(yè)前景不明的創(chuàng)新成本。一般而言，風(fēng)險越高，投入越大，越需要政府力量介入。

雖然在不同國家的創(chuàng)新模式中，政府扮演的角色不盡相同，但都存在著或明或暗的國家力量。國家的功能被認(rèn)為是“鼓勵科技活動的形成，并影響社會各部門對科技的判斷、理解和需求”[19]。即使在西方發(fā)達(dá)國家，科技創(chuàng)新活動也不會完全交由市場完成。實(shí)際上，在許多關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)的背后是國家對科技事業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，只有跨過最初的風(fēng)險階段之后，這些技術(shù)才由企業(yè)部門整合，成為突破性的創(chuàng)新。馬祖卡托強(qiáng)調(diào)，在科技創(chuàng)新過程中，政府通過“塑造”市場和制度，能發(fā)揮更大的市場驅(qū)動作用，而不是由市場自我驅(qū)動。微軟、蘋果等科技巨頭，就是在這種政策推動下出現(xiàn)的。例如，蘋果手機(jī)中的很多關(guān)鍵技術(shù)都來自美國國家力量的推動，因特網(wǎng)來自美國國防部高級研究計劃局（DARPA）組建的阿帕網(wǎng)，全球定位系統(tǒng)（GPS）源自美國軍工項目，觸屏技術(shù)由美國國家科學(xué)基金會（NSF）和中央情報局資助，智能語音助手Siri的技術(shù)是DARPA人工智能項目的副產(chǎn)品。[20]如果忽略政府作用，很多科技企業(yè)就不會產(chǎn)生。

此外，科技創(chuàng)新活動對制度環(huán)境極為敏感，需要建立一套完整的創(chuàng)新體系為創(chuàng)新活動提供保障，創(chuàng)新體系的效能直接影響科技創(chuàng)新的績效，因為很多前沿科技和創(chuàng)新活動需要依靠超大規(guī)模的資本投入和團(tuán)隊協(xié)作才能完成。這樣的創(chuàng)新已經(jīng)不再是幾家企業(yè)、幾所大學(xué)、幾個科研機(jī)構(gòu)能夠承擔(dān)的了，而是需要一套高效率的組織體系來加以支撐和運(yùn)轉(zhuǎn)。[21]創(chuàng)新系統(tǒng)不僅難以自發(fā)形成，其運(yùn)行也常常出現(xiàn)失靈。政府在創(chuàng)新中的作用不再局限于彌補(bǔ)市場失靈和“創(chuàng)造市場”，還要深深嵌入系統(tǒng)之中，進(jìn)行制度建構(gòu)、跨部門協(xié)調(diào)、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、維護(hù)公平競爭環(huán)境、促進(jìn)知識擴(kuò)散、糾正“系統(tǒng)失靈”等活動。如果說市場失靈針對的是資源配置問題，那么資源生成或者資源創(chuàng)造，就需要政府發(fā)揮關(guān)鍵作用。[22]正如凱恩斯所言，對政府來說，“重要的不是做那些有人已經(jīng)在做的事，而是去做那些目前根本無人去做的事”[23]。

新型舉國體制中的政府與市場

新型舉國體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，與一般的技術(shù)創(chuàng)新活動既有聯(lián)系又有區(qū)別，政府與市場在其中的作用也有所不同。政府不僅彌補(bǔ)市場失靈，市場不僅促進(jìn)競爭，政府與市場的作用以及二者的關(guān)系都將得到強(qiáng)化。新型舉國體制有效發(fā)揮作用的重要前提是政府與市場的關(guān)系是否清晰，即能否讓市場與政府在新型舉國體制運(yùn)行過程中相互協(xié)同與耦合，避免因為實(shí)施后發(fā)趕超戰(zhàn)略而產(chǎn)生資源錯配，影響新型舉國體制的效率。

新型舉國體制中的市場作用。從技術(shù)特征看，大部分關(guān)鍵核心技術(shù)是產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域最前沿的工藝、核心器件、關(guān)鍵裝備和系統(tǒng)，具有很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)共性特征和市場應(yīng)用性。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破不但可以大幅提升生產(chǎn)率，也能增強(qiáng)國家的競爭力。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)過程中，為了防止出現(xiàn)傳統(tǒng)舉國體制下先由科研機(jī)構(gòu)開發(fā)技術(shù)，再把成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)中的低效模式，這種技術(shù)開發(fā)應(yīng)通過“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式來進(jìn)行。國家對這些技術(shù)識別與布局后，還要充分依靠市場主體的敏銳性和活躍性。企業(yè)在新型舉國體制中發(fā)揮重要作用，是技術(shù)進(jìn)步客觀規(guī)律的要求。特別是在當(dāng)前新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革中，很多關(guān)鍵核心技術(shù)具有發(fā)展方向高度不確定性特征，很難依靠計劃給出理想的方向指引，而只能更多依靠市場的磨合、淘汰和糾錯來判斷創(chuàng)新的方向，無法按確定方向追趕。[24]這種技術(shù)創(chuàng)新需要在企業(yè)參與下靈敏調(diào)整。

從創(chuàng)新主體看，關(guān)鍵核心技術(shù)突破既需要高校和科研機(jī)構(gòu)等主體開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，還要引導(dǎo)企業(yè)參與關(guān)鍵核心技術(shù)開發(fā)，進(jìn)行更大范圍的知識共享與技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高資源的利用效率，如此才能體現(xiàn)“新型”舉國體制的特征。因為企業(yè)具有較高的組織靈活性，更能敏銳地發(fā)現(xiàn)市場新需求，觸發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破性創(chuàng)新，從而構(gòu)建市場導(dǎo)向的創(chuàng)新模式。當(dāng)然，并非所有企業(yè)都有能力和意愿參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，只有創(chuàng)新能力出眾的科技領(lǐng)軍企業(yè)才能成為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的市場主體。大型企業(yè)經(jīng)過長期的經(jīng)營已經(jīng)確立了一定的市場地位，具有較為完善的研發(fā)和管理體系，有能力與高校和科研院所進(jìn)行資源對接，共同承接國家重大研究計劃，也有能力進(jìn)行大規(guī)模的技術(shù)整合，從而避免傳統(tǒng)舉國體制下“科技經(jīng)濟(jì)兩張皮”問題。[25]近年來，我國涌現(xiàn)出一批知名創(chuàng)新型企業(yè)和科技領(lǐng)軍企業(yè)，在各自行業(yè)中具有較強(qiáng)的號召力和示范引導(dǎo)作用，能在很大程度上決定行業(yè)的創(chuàng)新方向，也能在新型舉國體制中發(fā)揮更大的作用。

從創(chuàng)新資源看，市場既是資源配置的平臺和機(jī)制，本身又是一種特殊的稀缺資源，二者都是新型舉國體制和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。一方面，社會多渠道投入機(jī)制可以為新型舉國體制的運(yùn)行注入源頭活水，各參與主體依據(jù)自身資源稟賦和功能定位，有利于形成多元主體有機(jī)互動、深度融合、有效協(xié)作的強(qiáng)大合力。[26]例如，我國實(shí)施的探月工程向社會開放，鼓勵社會資本和企業(yè)參與嫦娥四號任務(wù)，對于打破行業(yè)壁壘、有效降低工程成本、提高投資效益具有重要意義。[27]另一方面，從市場資源來看，大規(guī)模市場可以為關(guān)鍵技術(shù)提供不同的應(yīng)用場景，刺激科技產(chǎn)品的升級換代，形成更多的物質(zhì)激勵和更廣闊的試驗場。[28]新型舉國體制正是充分利用國內(nèi)和國際兩個市場、兩種資源的優(yōu)勢，以國內(nèi)大循環(huán)為主體，國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)，從而推動形成關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的有效組織體制。

從創(chuàng)新動力看，市場機(jī)制是新型舉國體制的重要特征，決定著創(chuàng)新投入的方向與效率，是“新型”舉國體制的重要體現(xiàn)。首先，在重大技術(shù)項目的調(diào)查論證階段，市場發(fā)揮著重要指示作用，重大項目的立項應(yīng)充分考慮市場經(jīng)濟(jì)中有潛力、有需求的技術(shù)領(lǐng)域，以市場前景為根據(jù)，制定重大技術(shù)的主要目標(biāo)。[29]其次，市場機(jī)制是創(chuàng)新投入效率的檢驗器。在市場競爭中，只有需求導(dǎo)向、技術(shù)鏈和價值鏈并重、科技成果和投入產(chǎn)出效益兼顧的技術(shù)創(chuàng)新，才能生存和發(fā)展壯大，也只有在市場競爭中勝出的技術(shù)才能塑造競爭優(yōu)勢。再次，市場淘汰機(jī)制是創(chuàng)新方向篩選的甄別器。在各種創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的情景下，市場通過優(yōu)勝劣汰的篩選，甄別出具有市場前景的創(chuàng)新項目，保證了創(chuàng)新方向服務(wù)于國家競爭優(yōu)勢、國家安全戰(zhàn)略和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。[30]以產(chǎn)品市場和客戶市場為導(dǎo)向的新型舉國體制，能實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)從注重目標(biāo)完成向目標(biāo)與效益并重、投入與產(chǎn)出平衡的巨大轉(zhuǎn)變。

從創(chuàng)新發(fā)展看，市場的主要作用除了為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新提供方向，還在于形成技術(shù)創(chuàng)新和市場規(guī)模的良性循環(huán)。新型舉國體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)需要在市場中高效率轉(zhuǎn)化，涉及中間產(chǎn)品試驗、成果檢驗與迭代創(chuàng)新、與國外企業(yè)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行動態(tài)博弈等一系列復(fù)雜的市場行為，只能依靠以企業(yè)為主體的市場力量。[31]正是因為有一系列新的制度安排，關(guān)鍵核心技術(shù)的成果才能“外溢”到市場之中，因此，市場收益機(jī)制是激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力的最大動力。一方面，市場中創(chuàng)新的壟斷收益會不斷激發(fā)和釋放科技主體的創(chuàng)新活力；另一方面，收益示范效應(yīng)會推動更多的資源向有效創(chuàng)新項目聚集，進(jìn)而推動創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。[32]當(dāng)新型舉國體制運(yùn)行目標(biāo)從國家安全向國家優(yōu)勢、從技術(shù)突破向原始創(chuàng)新演變時，市場機(jī)制就是不可或缺的重要因素?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間形成良性循環(huán)，也是新型舉國體制的特征之一。

新型舉國體制中的政府作用。從技術(shù)特征看，由于關(guān)鍵核心技術(shù)不是單項技術(shù)，而是復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)，其創(chuàng)新活動不僅包括科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)，還有工業(yè)生產(chǎn)，涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域的知識，以及多部門、多主體的參與。因此，需要建立高效的合作機(jī)制，以增強(qiáng)人才、知識、信息的交流，減少資源流動的成本。在如此復(fù)雜的活動中，一般的創(chuàng)新主體沒有能力統(tǒng)籌各種創(chuàng)新力量，實(shí)施動員的主體必須要有足夠的政治權(quán)威，這個角色只能由政府承擔(dān)。例如，與二戰(zhàn)前主要依靠企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新的模式不同，自二戰(zhàn)以來，隨著科技活動日益復(fù)雜化，以及國家對科技創(chuàng)新的重視，很多重大技術(shù)的突破都是在國家戰(zhàn)略布局下取得的，如美國的曼哈頓計劃、阿波羅計劃、半導(dǎo)體研發(fā)計劃、國家納米技術(shù)計劃，以及日本的“超大規(guī)模集成電路”等?？梢?，即使是西方發(fā)達(dá)國家，重大科技任務(wù)也是在國家戰(zhàn)略背景下布局和實(shí)施的，這一規(guī)律不因國體、政體、經(jīng)濟(jì)體制的差異而有所區(qū)別。

從創(chuàng)新主體看，雖然市場競爭是創(chuàng)新的重要動力，但是僅靠市場機(jī)制不能自動帶來關(guān)鍵核心技術(shù)的重大突破。[33]由于市場的高度分散性和企業(yè)的短期利益導(dǎo)向性，很難通過單純的市場機(jī)制形成協(xié)同攻關(guān)。而政府的職能定位并不是追求短期的財務(wù)收益，而是特定技術(shù)領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢和主導(dǎo)權(quán)。政府（特別是中央政府）作為唯一有能力在全國范圍內(nèi)調(diào)動各類資源的主體，必然是國家意志的重要載體，特別是國家實(shí)驗室和科研機(jī)構(gòu)等戰(zhàn)略科技力量，能夠突破企業(yè)的短期利益和經(jīng)濟(jì)理性約束。[34]政府基于對關(guān)鍵核心技術(shù)戰(zhàn)略價值的認(rèn)知和決策，以可信的政治承諾作為重大項目的啟動機(jī)制和驅(qū)動力。[35]明確的國家戰(zhàn)略目標(biāo)使政府各部門聚焦于前瞻性和基礎(chǔ)性的創(chuàng)新突破，從而使政府得以與各種市場主體共同構(gòu)建從科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)開發(fā)、先導(dǎo)性應(yīng)用，最后逐步過渡到產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新的全鏈條。

從創(chuàng)新資源看，市場在新型舉國體制中發(fā)揮作用并不意味著科技資源的配置完全依賴市場。因為我國在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)儆诤蟀l(fā)追趕國家，若完全按市場規(guī)則分配資源，將難以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢資源集中攻關(guān)。實(shí)踐證明，市場機(jī)制有其自身無法克服的局限，如果完全依賴市場，將導(dǎo)致部分經(jīng)濟(jì)收益暫時不高但投入巨大、回報周期長、風(fēng)險高且容易失敗的關(guān)鍵核心技術(shù)難以獲得企業(yè)支持，特別是尚未取得任何回報的基礎(chǔ)研究可能被忽視。為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會長遠(yuǎn)發(fā)展必須攻克的關(guān)鍵核心技術(shù)，迫切要求政府介入其中，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，科學(xué)合理地進(jìn)行戰(zhàn)略布局，而不是對其“放任自流”。[36]在核心技術(shù)攻關(guān)中，需要政府充分調(diào)動和組織產(chǎn)業(yè)界和科學(xué)界的力量，統(tǒng)籌整合創(chuàng)新資源，為關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供指導(dǎo)，通過聯(lián)合攻關(guān)實(shí)現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的重大變革。

從創(chuàng)新組織看，當(dāng)重大技術(shù)攻關(guān)任務(wù)超出了現(xiàn)有運(yùn)行體制的能力范圍，或現(xiàn)有運(yùn)行體制的組織分工可能導(dǎo)致效率低下時，就需要超越現(xiàn)行組織體系，設(shè)立重要機(jī)構(gòu)，在更大范圍內(nèi)動員和協(xié)調(diào)資源，如成立中央級別的專門機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)跨部門的決策和領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)集成，否則就會遇到部門分割導(dǎo)致的決策“分散”問題。[37]作為重大科技創(chuàng)新活動的組織者，政府可以在頂層設(shè)計、組織、運(yùn)行和評價技術(shù)社會試驗、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)應(yīng)用中發(fā)揮主導(dǎo)作用，在此過程中需要形成高效的組織架構(gòu)、政策體系和治理方式。這種共識導(dǎo)向的戰(zhàn)略目標(biāo)越明確，創(chuàng)新主體突破各自為政的邊界和短期經(jīng)濟(jì)理性的凝聚力越強(qiáng)。[38]當(dāng)代重大技術(shù)任務(wù)的特性發(fā)生了變化，對組織機(jī)構(gòu)的要求也會相應(yīng)發(fā)生變化。其中一個重大變化是組織機(jī)構(gòu)必須更多地直接面對市場，并以更開放的方式動員全社會的力量。

從創(chuàng)新動力看，由于重大任務(wù)的要求超出了當(dāng)前的國家能力，按照現(xiàn)有的模式運(yùn)行無法滿足任務(wù)需求。因此，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國體制不僅需要關(guān)注“既定資源的靜態(tài)配置”，更重要的是新資源的動態(tài)創(chuàng)造，超越國家現(xiàn)有能力邊界，創(chuàng)造應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)的新資源和能力。在項目實(shí)施過程中，任務(wù)壓力也是全面帶動基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)的動力，任務(wù)成果也必然以新知識、新產(chǎn)品等形態(tài)呈現(xiàn)。[39]引領(lǐng)性創(chuàng)新就是對新型舉國體制的有益指引，對國家作用的認(rèn)識開始超出傳統(tǒng)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的局限。在引領(lǐng)性創(chuàng)新中，國家作用不只是創(chuàng)新平臺和制度供給，還要關(guān)注面向未來的創(chuàng)新規(guī)劃，突出“引領(lǐng)”作用。[40]例如，DARPA通過挑戰(zhàn)賽的模式聯(lián)動項目負(fù)責(zé)人、軍方和工業(yè)界代表，利用全國甚至全球的研發(fā)力量，在網(wǎng)絡(luò)、通信、智能、設(shè)計制造、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域取得眾多顛覆性創(chuàng)新成果，為美國在尖端技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位提供了保障。[41]

政府與市場在新型舉國體制中的互動。新型舉國體制是中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)模式的有機(jī)結(jié)合，是發(fā)揮中國特色社會主義制度優(yōu)越性的創(chuàng)新性制度安排，其核心是建立一套政府與市場有機(jī)結(jié)合且良性互動的獨(dú)特治理機(jī)制，兼顧市場決定資源配置和更好發(fā)揮政府作用。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中，政府、企業(yè)以及社會組織擁有不同的目標(biāo)導(dǎo)向和比較優(yōu)勢，容易在創(chuàng)新過程中產(chǎn)生利益沖突。新型舉國體制可以使政府與市場主體對技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢形成共識，由政府主導(dǎo)建立跨領(lǐng)域、跨部門的合作機(jī)制，完成新型舉國體制的建構(gòu)。在國家戰(zhàn)略指引下，各參與者基于共同目標(biāo)、溝通機(jī)制和互信承諾劃分權(quán)責(zé)，建立有效的激勵約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府與市場互補(bǔ)，解決傳統(tǒng)舉國體制和自由市場中的創(chuàng)新資源錯配、使用效率過低等問題，使成本收益權(quán)衡得以優(yōu)化，從而增強(qiáng)新型舉國體制的正當(dāng)性。

在新型舉國體制中，有效市場與有為政府既要在科技創(chuàng)新中形成明確的分工定位，又要在此基礎(chǔ)上有序協(xié)作，實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。從有為政府出發(fā)，政府要在頂層設(shè)計、戰(zhàn)略規(guī)劃、政策供給等方面積極作為，在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中發(fā)揮決策者、啟動者、協(xié)調(diào)者和評估者的作用，利用各種政策手段為新型舉國體制指明方向和集聚資源。從有效市場出發(fā)，要堅持讓市場在資源配置中起決定性作用，充分發(fā)揮市場在新型舉國體制中的資源配置效益最優(yōu)化的優(yōu)勢，調(diào)動各類市場主體的參與積極性，激發(fā)企業(yè)持續(xù)投入研發(fā)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)生動力。[42]同時，政府要為市場運(yùn)行創(chuàng)造公平競爭、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的良好環(huán)境；市場主體通過自下而上的探索推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，形成“政府—市場”有機(jī)協(xié)作的強(qiáng)大合力。在新型舉國體制中，國家通過集中優(yōu)勢資源賦能各類創(chuàng)新主體，在實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)的同時，滿足各方參與者的經(jīng)濟(jì)效益，從而保證創(chuàng)新活動的激勵相容。政府重點(diǎn)關(guān)注是否形成國家重大使命對應(yīng)的工業(yè)技術(shù)產(chǎn)品，通過提供產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新所需的公共品，為更多企業(yè)進(jìn)入降低門檻、提供條件，將實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)軌道、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的選擇權(quán)交予市場。[43]例如，20世紀(jì)70年代中期，面對美國在集成電路領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢，日本通產(chǎn)省提出以企業(yè)間聯(lián)合研發(fā)模式為主的超大規(guī)模集成電路計劃（簡稱VLSI計劃）。政府推動多個具有競爭關(guān)系的民間企業(yè)與公共科研院所合作成立“研究組合”，共同進(jìn)行10～20年內(nèi)有實(shí)用化可能的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，最終實(shí)現(xiàn)日本在集成電路領(lǐng)域的趕超。由于這一模式的有效性，美國在80年代也組建了類似的半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟（SEMATECH），回應(yīng)日本的挑戰(zhàn)。

完善新型舉國體制的政策啟示

新型舉國體制是有機(jī)融合政府與市場的科技攻關(guān)組織方式，是我國科技創(chuàng)新治理機(jī)制的重大變革，是應(yīng)對國際競爭和新科技革命挑戰(zhàn)的有效制度安排。為了充分發(fā)揮新型舉國體制在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的作用，需要正確處理政府與市場關(guān)系，不斷完善新型舉國體制。

一是明確新型舉國體制的應(yīng)用范圍。新型舉國體制發(fā)揮作用的范圍應(yīng)該是事關(guān)國家安全、長遠(yuǎn)目標(biāo)的重大領(lǐng)域，包括投資巨大、帶動效應(yīng)強(qiáng)、擴(kuò)散效應(yīng)強(qiáng)的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程，而不能將其泛化到所有技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。其他適宜分散式創(chuàng)新的項目仍應(yīng)尊重各類創(chuàng)新主體的自主行為，更多運(yùn)用市場機(jī)制和相應(yīng)的激勵手段，構(gòu)建多元化創(chuàng)新生態(tài)。

二是加強(qiáng)國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)。在事關(guān)國家安全和長遠(yuǎn)發(fā)展的領(lǐng)域強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，加快推進(jìn)國家實(shí)驗室體系建設(shè)，增強(qiáng)國家戰(zhàn)略領(lǐng)域核心競爭力和保障能力。穩(wěn)定支持一批肩負(fù)國家使命的國立科研機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊，加快落實(shí)科研評價改革，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略導(dǎo)向的科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新。加快建設(shè)高水平研究型大學(xué)，為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)培養(yǎng)高素質(zhì)人才。

三是發(fā)揮企業(yè)和市場的重要作用。優(yōu)化市場公平競爭環(huán)境，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激發(fā)企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新動力。支持科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭國家各類重大科研項目，支持有條件的企業(yè)開展基礎(chǔ)性、前沿性研究。建立以科技領(lǐng)軍企業(yè)為核心，高校、院所、用戶等多主體廣泛參與的創(chuàng)新聯(lián)合體，開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同攻關(guān)，提升我國產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)集成能力和自主創(chuàng)新能力。

四是提升科技創(chuàng)新治理效能。在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域建立中央級科技宏觀決策機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)制，在資源配置中建立跨領(lǐng)域、跨部門的統(tǒng)籌機(jī)制，在項目攻關(guān)中探索高效研發(fā)組織機(jī)制、評價激勵機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制，廣泛吸引有能力的社會力量參與國家戰(zhàn)略任務(wù)。建立與國際規(guī)則和市場機(jī)制接軌的產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新生態(tài)，為開展國際科技合作營造良好制度環(huán)境。

（本文系國家社會科學(xué)基金重大項目“創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的機(jī)制與對策研究”和中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院前沿探索項目“創(chuàng)新發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”的階段性成果，項目編號分別為：18ZDA101、E2X1341Z01）

注釋

[1]眭紀(jì)剛、文皓：《制度優(yōu)勢結(jié)合市場機(jī)制 探索構(gòu)建新型舉國體制》，《科技日報》，2019年12月6日，第5版。

[2][19]張成崗、王宇航：《后常規(guī)科學(xué)視域下的新型舉國體制與科技治理現(xiàn)代化》，《云南社會科學(xué)》，2022年第4期。

[3]唐亞林、郝文強(qiáng)：《新型舉國體制：歷史演變、時代特征與模式構(gòu)建》，《華東理工大學(xué)學(xué)報》，2021年第4期。

[4]中共中央文獻(xiàn)研究室編：《習(xí)近平關(guān)于社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)論述摘編》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2017年，第64頁。

[5]金碚：《試論經(jīng)濟(jì)學(xué)的域觀范式——兼議經(jīng)濟(jì)學(xué)中國學(xué)派研究》，《管理世界》，2019年第2期。

[6]弗里德里希·李斯特：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，陳萬煦譯，北京：商務(wù)印書館，2012年，第149～150頁。

[7]《馬克思恩格斯選集》第三卷，北京：人民出版社，1995年，第646頁。

[8]參見鮑達(dá)民、戴索·霍維斯、馬蒂亞斯·基平：《反思資本主義：構(gòu)建可持續(xù)的市場經(jīng)濟(jì)》，劉曉梅、白竹嵐、王洪榮譯，北京：商務(wù)印書館，2018年；于爾根·科卡、馬塞爾·范德林登：《資本主義：全球化時代的反思》，于留振譯，北京：商務(wù)印書館，2018年；大衛(wèi)·M.科茲：《新自由資本主義的興衰成敗》，劉仁營、劉元琪譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2020年。

[9]包煒杰、周文：《政府與市場關(guān)系的演變和突破——兼論中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家主體性》，《學(xué)術(shù)研究》，2020年第11期。

[10]參見查默斯·約翰遜：《通產(chǎn)省與日本奇跡》，李雯雯譯，長春：吉林出版集團(tuán)，2010年；禹貞恩：《發(fā)展型國家》，曹海軍譯，長春：吉林出版集團(tuán)，2008年。

[11]F. Block and M. Keller, State of Innovation: The U.S. Government's Role in Technology Development, London: Routledge, 2010.

[12]張正清、王娜：《構(gòu)建以技術(shù)社會實(shí)驗為導(dǎo)向的新型舉國體制》，《云南社會科學(xué)》，2022年第4期。

[13]《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，2015年3月23日，http://www.gov.cn/xinwen/2015-03/23/content_2837629.htm。

[14]蘇竣：《公共科技政策導(dǎo)論》，北京：科學(xué)出版社，2014年，第32～34頁。

[15]眭紀(jì)剛、劉影：《創(chuàng)新發(fā)展中的競爭與壟斷》，《中國軟科學(xué)》，2018年第9期。

[16]熊彼特：《資本主義、社會主義和民主》，楊中秋譯，北京：電子工業(yè)出版社，2013年，第73～75頁。

[17]鮑莫爾：《創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)增長的奇跡》，北京：中信出版社，2016年，第XI頁。

[18]《馬克思恩格斯選集》第四卷，北京：人民出版社，1995年，第648頁。

[20]瑪麗安娜·馬祖卡托：《創(chuàng)新型政府》，李磊、束東新、程單劍譯，北京：中信出版社，2019年，第108～110頁。

[21]雷少華：《超越地緣政治——產(chǎn)業(yè)政策與大國競爭》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2019年第5期。

[22][28][39]崔文彥：《科技創(chuàng)新的新型舉國體制：理論邏輯與歷史經(jīng)驗》，碩士學(xué)位論文，蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2022年，第8、27、23頁。

[23]J. M. Keynes, "The End of Laissez–Faire," The Journal of Political Economy, 1928, no. 1.

[24][30][32]鐘惠波：《新型科技舉國體制：社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的資源與關(guān)系模式》，《社會主義研究》，2021年第5期。

[25]廉思秋、高山行、舒成利、郝志陽：《新型舉國體制下構(gòu)建觸發(fā)中國高新技術(shù)突破的“扇形”模式研究》，《中國科技論壇》，2021年第11期。

[26][42]唐皇鳳、徐植：《新型舉國體制的科學(xué)內(nèi)涵、獨(dú)特優(yōu)勢與運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化》，《新疆師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》，2023年第1期。

[27]眭紀(jì)剛：《完善新型舉國體制、加快核心技術(shù)攻關(guān)》，《中國經(jīng)濟(jì)報告》，2022年第6期。

[29]蘇錚、李麗：《發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢解決裝備“卡脖子”問題的研究》，《制造技術(shù)與機(jī)床》，2021年第1期。

[31]馬大明：《加快制度創(chuàng)新 推進(jìn)央企在新型舉國體制中更好發(fā)揮主導(dǎo)作用》，《國資報告》，2022年第4期。

[33]貝爾實(shí)驗室雖然是企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，但是其眾多創(chuàng)新成果是在高度組織化的企業(yè)內(nèi)而非原子化的市場中實(shí)現(xiàn)的，而且政府資助和采購對其技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。

[34][43]封凱棟：《新型舉國體制中的政府與市場關(guān)系》，《中國科技論壇》，2022年第10期。

[35][38]胡穎廉：《舉國協(xié)同：新型舉國體制的制度解釋》，《中共中央黨校（國家行政學(xué)院）學(xué)報》，2021年第6期。

[36]黃欣榮、陳仕偉：《關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國體制：目標(biāo)、機(jī)制與模式》，《新疆師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》，2023年第1期。

[37]路風(fēng)、何鵬宇：《舉國體制與重大突破——以特殊機(jī)構(gòu)執(zhí)行和完成重大任務(wù)的歷史經(jīng)驗及啟示》，《管理世界》，2021年第7期。

[40]陳勁：《引領(lǐng)性創(chuàng)新：突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重要范式——評〈引領(lǐng)性創(chuàng)新：一種創(chuàng)新管理新范式〉系列研究成果》，《創(chuàng)新科技》，2022年第2期。

[41]劉寶林、荊象新、鎖興文、于洋：《DARPA持續(xù)推動科技創(chuàng)新的挑戰(zhàn)賽模式分析》，《科技導(dǎo)報》，2018年第4期。

責(zé) 編／陳璐穎

Government and Market in the New System for Mobilizing Resources Nationwide

Sui Jigang

Abstract: Constructing and improving the new system for mobilizing resources nationwide to achieve breakthroughs in core technologies in key fields under the conditions of socialist market economy is a new institutional arrangement for China to meet the challenges of international scientific and technological competition and the new scientific and technological revolution. The new national system adheres to the efficient combination of the basic socialist system and market economy, giving full play to government functions and respecting the laws of market economy, and strengthening the role of government and market as innovation entities, innovation resources, innovation drivers and innovation organization. In order to give full play to the role of the new system of mobilizing resources nationwide in the breakthrough in core technologies in key fields, it is still necessary to properly handle the relationship between the government and the market, and improve the new system for mobilizing resources nationwide from various aspects.

Keywords: new system for mobilizing resources nationwide, core technologies in key fields, government, market