2022年，中國(guó)綠發(fā)投資集團(tuán)有限公司堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)國(guó)資委“合規(guī)管理強(qiáng)化年”和綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)各項(xiàng)要求，緊扣公司綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略，系統(tǒng)謀劃、上下聯(lián)動(dòng)，圍繞國(guó)資委合規(guī)管理“五個(gè)一”要求，部署開展合規(guī)“五強(qiáng)”活動(dòng)，圓滿完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

關(guān)鍵少數(shù)帶頭示范 領(lǐng)航法治央企建設(shè)

強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”帶頭引領(lǐng)。公司主要負(fù)責(zé)人親自部署“強(qiáng)化年”工作，各級(jí)黨組織將合規(guī)內(nèi)容納入理論中心組學(xué)習(xí)，全年共組織學(xué)習(xí)110余次。

提升領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)履職能力。公司黨委及時(shí)傳達(dá)國(guó)資委合規(guī)工作會(huì)議精神，第一時(shí)間在集團(tuán)總部及6家重要子企業(yè)設(shè)置首席合規(guī)官，建立聯(lián)席工作機(jī)制。將合規(guī)要求納入領(lǐng)導(dǎo)人員任前談話范圍，提前“醒腦”，全年談話97人次。

制度體系完備有效 筑牢合規(guī)管理根基

建立“1+7+N”特色制度體系?！逗弦?guī)管理辦法》作為“1”項(xiàng)基本制度，統(tǒng)領(lǐng)合規(guī)體系建設(shè)。編制“7”個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)專項(xiàng)指南，在公司重大資產(chǎn)重組等工作中有效發(fā)揮保障作用。建立“流程管控清單”，在94項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、235個(gè)工作節(jié)點(diǎn)中嵌入合規(guī)審查要點(diǎn)共計(jì)549條，實(shí)現(xiàn)“業(yè)規(guī)融合”全覆蓋。

建立重點(diǎn)領(lǐng)域“崗位職責(zé)清單”。在人力資源、財(cái)務(wù)、投資等12個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，確定45個(gè)重點(diǎn)崗位，建立標(biāo)準(zhǔn)化合規(guī)職責(zé)清單，涵蓋合規(guī)職責(zé)233條，重要風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)154個(gè)。

建立合規(guī)管理員機(jī)制。在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域重點(diǎn)環(huán)節(jié)設(shè)立合規(guī)管理員400余名，聚焦風(fēng)險(xiǎn)防控，編制職責(zé)手冊(cè)，確保制度建設(shè)、合規(guī)審查等職責(zé)依規(guī)履行。

“一會(huì)三線一系統(tǒng)”運(yùn)行高效 發(fā)揮合規(guī)護(hù)航作用

合規(guī)管理委員會(huì)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。定期召開會(huì)議，審議合規(guī)工作報(bào)告、“強(qiáng)化年”方案及成果等議題，研究違法違規(guī)問(wèn)題整改及追責(zé)，全年累計(jì)審議合規(guī)議題180余項(xiàng)。

“三道防線”各司其職。強(qiáng)化合規(guī)審查這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度、合同和重大決策合規(guī)審查“三個(gè)100%”，全年累計(jì)出具合規(guī)意見600余份，審查新建及修訂制度144項(xiàng)，審核合同11697份。

合規(guī)信息化系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化。搭建“一個(gè)法治綜合管理信息化平臺(tái)”，合規(guī)、合同、案件管理實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，縱向貫通總部與各級(jí)子企業(yè)，橫向貫通與采購(gòu)管理、地產(chǎn)成本、財(cái)務(wù)核算等核心業(yè)務(wù)平臺(tái)的流程對(duì)接和數(shù)據(jù)串聯(lián)，大幅提升管控效率。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查到位 整改追責(zé)閉環(huán)管理

深入開展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查。成立專項(xiàng)工作小組，細(xì)化分工，按照“全級(jí)次、全領(lǐng)域、全覆蓋”風(fēng)險(xiǎn)排查要求，編制101條重點(diǎn)問(wèn)題排查清單和82條工作要點(diǎn)，對(duì)子企業(yè)開展細(xì)致檢查，按要求上報(bào)違法違規(guī)問(wèn)題。

切實(shí)開展問(wèn)題整改及違規(guī)追責(zé)。組織責(zé)任單位制定整改目標(biāo)和計(jì)劃，目前整改完成率達(dá)到90%，專題督導(dǎo)未完成整改單位，分解階段性節(jié)點(diǎn)70個(gè)，按計(jì)劃推進(jìn)。協(xié)同監(jiān)督部門研究制定追責(zé)方案，通過(guò)誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、扣發(fā)績(jī)效薪金等方式處理相關(guān)責(zé)任人員。

嚴(yán)格開展綜合治理考核評(píng)價(jià)。采取自評(píng)與專業(yè)考評(píng)相結(jié)合的方式，對(duì)各單位進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，提出考核建議。提煉重點(diǎn)共性問(wèn)題，歸納形成典型案例，發(fā)揮以案促治作用。

法治文化成果豐碩 “要我合規(guī)”轉(zhuǎn)向“我要合規(guī)”

宣教結(jié)合強(qiáng)理念。印發(fā)《合規(guī)倡議書》，全員簽訂合規(guī)承諾書，充分利用公眾號(hào)、內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)站等融媒體陣地，大力開展法治合規(guī)宣傳，展播優(yōu)秀法治作品、法律動(dòng)態(tài)及解讀等，推動(dòng)合規(guī)理念入腦入心。

常態(tài)培訓(xùn)提能力。組織“合規(guī)大講堂”，宣貫制度和實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。將“合規(guī)”作為管理人員、重點(diǎn)崗位上崗和新員工培訓(xùn)的必修內(nèi)容，納入黨支部“兩學(xué)一做”清單，全年舉辦包含合規(guī)管理相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)244次，累計(jì)培訓(xùn)8000余人次。

競(jìng)賽評(píng)比出成果。舉辦合規(guī)征文、法治動(dòng)漫微視頻、合規(guī)管理創(chuàng)新等評(píng)比活動(dòng)，表彰47項(xiàng)優(yōu)秀成果和作品，對(duì)各單位“強(qiáng)化年”工作情況進(jìn)行綜合考評(píng)，比學(xué)趕超氛圍濃厚。

案件處置成效顯著 妥善化解涉訴風(fēng)險(xiǎn)

“壓存控增”圓滿完成任務(wù)。及時(shí)化解涉訴風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用訴前調(diào)解、支付令等手段，提升主動(dòng)維權(quán)能力。加強(qiáng)積案清理，壓降新增案件，全年存量案件結(jié)案率69%，避免或挽回大額損失；新發(fā)案件總數(shù)同比下降35%，涉案金額同比下降90%。

“提質(zhì)創(chuàng)效”形成長(zhǎng)效機(jī)制。完善訴訟管理制度流程，壓實(shí)各級(jí)單位案件處置主體責(zé)任，形成重大案件督辦、報(bào)告和會(huì)商工作機(jī)制。對(duì)21家子企業(yè)開展案件專項(xiàng)調(diào)研，編制重點(diǎn)督辦雙周報(bào)22份，及時(shí)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。

下一步，公司將繼續(xù)以《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為指導(dǎo)，貫徹國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》各項(xiàng)要求，推進(jìn)合規(guī)管理工作再上新臺(tái)階，為公司加快建設(shè)世界一流綠色產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)提供堅(jiān)實(shí)保障。