【摘要】西方國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際法體系的發(fā)展與實(shí)踐正在面臨民粹主義的挑戰(zhàn)。民粹主義概念模糊，作為意識(shí)形態(tài)具有尊崇人民、反精英、崇尚直接民主和非制度化的特征。民粹主義對(duì)國(guó)際投資法、國(guó)際貿(mào)易法的影響顯著，這些影響既有消極的一面，也存在產(chǎn)生積極作用的可能；民粹主義政府在歐洲和美國(guó)的實(shí)踐體現(xiàn)了其對(duì)國(guó)際法影響的可能性和周期性。國(guó)際法轉(zhuǎn)向民粹主義的深層原因在于全球化進(jìn)程中“全球化失敗者”的出現(xiàn)及其產(chǎn)生的特定政治訴求，以及在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境中凸顯的現(xiàn)有國(guó)際法體系的民主赤字、霸權(quán)衰弱等缺陷和特征。國(guó)際法的民粹主義轉(zhuǎn)向是對(duì)現(xiàn)有國(guó)際法體系的反饋和修正，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到全球化的推進(jìn)和國(guó)際法的發(fā)展需要更好地平衡社會(huì)各階層的訴求。
【關(guān)鍵詞】民粹主義 國(guó)際法 新自由主義 全球化 逆全球化
【中圖分類(lèi)號(hào)】D996 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.12.008
【作者簡(jiǎn)介】沈偉，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院特聘教授、博導(dǎo)。研究方向?yàn)閲?guó)際投資法、公司治理、金融規(guī)制、國(guó)際商事仲裁。主要著作有《國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序是如何形成的：法律、市場(chǎng)和全球化》《Decoding Chinese Bilateral Investment Treaties》等。
問(wèn)題的提出：西方國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際法面臨挑戰(zhàn)
西方國(guó)家主導(dǎo)的現(xiàn)行國(guó)際法體系強(qiáng)調(diào)國(guó)際合作、相互依賴、尋求共同利益。[1]20世紀(jì)90年代，在冷戰(zhàn)結(jié)束、意識(shí)形態(tài)之爭(zhēng)趨于緩和、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家同樣面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力的時(shí)代背景下，現(xiàn)行國(guó)際法體系倡導(dǎo)國(guó)家參加持久的、有著明確規(guī)則和組織的制度，[2]通過(guò)規(guī)則制定、信息共享、合規(guī)監(jiān)管、糾紛解決等制度安排最大程度地消除國(guó)家間的背叛、不信任及其他自私自利行為。[3]
現(xiàn)行國(guó)際法體系在全球范圍內(nèi)推行的一大成果就是世界貿(mào)易組織（WTO）的建立，[4]通過(guò)國(guó)內(nèi)和國(guó)際的法律頂層設(shè)計(jì)保證國(guó)際市場(chǎng)秩序不受?chē)?guó)內(nèi)政治波動(dòng)的影響；同時(shí)，多邊貿(mào)易體制致力于監(jiān)管世界貿(mào)易和促進(jìn)世界貿(mào)易自由化。市場(chǎng)化、自由化、非調(diào)控化主導(dǎo)著WTO的走向。[5]
近年來(lái)，逆全球化潮流愈演愈烈，隨著特朗普?qǐng)?zhí)政后美國(guó)的一系列“退群”“退約”外交、英國(guó)脫歐以及一些國(guó)家中極右翼黨派的興起，國(guó)際社會(huì)出現(xiàn)了一種反對(duì)現(xiàn)行國(guó)際法體系的民粹主義浪潮，正在撼動(dòng)全球化進(jìn)程，成為當(dāng)今世界重要的政治圖景。在這樣的背景下，現(xiàn)行國(guó)際法體系是否受到全球性民粹主義的否認(rèn)及破壞，現(xiàn)行國(guó)際法是否向民粹主義國(guó)際法演變，是需要分析的重要問(wèn)題。
本文首先討論民粹主義的定義、起源、特征以及西方民粹主義實(shí)踐對(duì)國(guó)際法的影響，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析民粹主義興起后各國(guó)在國(guó)際法領(lǐng)域的政策轉(zhuǎn)向；其次，基于事實(shí)，論證現(xiàn)行國(guó)際法體系正在受到挑戰(zhàn)與破壞，并分析引發(fā)這一現(xiàn)象的深層原因；最后討論國(guó)際法體系的應(yīng)然未來(lái)。
什么是民粹主義：定義、特征和當(dāng)代起源
民粹主義的概念存在很大的模糊性和歧義，學(xué)界至今也未能形成一個(gè)得到普遍認(rèn)可的概念和理論體系，在法律層面的研究更是稀少。有學(xué)者認(rèn)為民粹主義是一種意識(shí)形態(tài)，[6]例如以對(duì)歐洲右翼民粹主義政黨的研究為基礎(chǔ)，有學(xué)者將民粹主義定義為一種“中心稀薄型”（Thin-Centered）的意識(shí)形態(tài)，這種意識(shí)形態(tài)認(rèn)為社會(huì)將分裂為“純粹的人民”和“腐敗的精英”兩個(gè)具有同質(zhì)性和對(duì)抗性的部分。[7]普遍的共識(shí)是，右翼民粹主義存在著“我者”和“他者”的二元對(duì)立與零和對(duì)抗。“我者”是指“人民”，可以是種族，也可以是社區(qū)；“他者”一般是指自由派精英、少數(shù)族裔、移民或者機(jī)構(gòu)。[8]有學(xué)者認(rèn)為民粹主義是一種話語(yǔ)方式，將民粹主義定義為一種“以大眾和寡頭之間的道德和倫理斗爭(zhēng)來(lái)構(gòu)建政治的修辭”[9]。同樣地，有學(xué)者將民粹主義定義為“聲稱(chēng)要為美國(guó)民眾代言的人的語(yǔ)言”，但話語(yǔ)方式不是一種政黨特定的意識(shí)形態(tài)，而是可以被自由主義和保守主義者、左派和右派等政治立場(chǎng)相左的群體采用的政治表達(dá)模式。[10]也有學(xué)者認(rèn)為民粹主義是一種政治策略，[11]將民粹主義視為魅力型人格領(lǐng)袖對(duì)廣大追隨者進(jìn)行的、自上而下的政治動(dòng)員，強(qiáng)調(diào)民粹主義訴求在意識(shí)形態(tài)上是靈活的：“民粹主義訴求的內(nèi)容在不同案例中、隨時(shí)間變化有很大的差別……并且與左派不同，民粹主義不應(yīng)被作為一種意識(shí)形態(tài)術(shù)語(yǔ)”[12]。有學(xué)者認(rèn)為民粹主義是一種社會(huì)文化，可以跨地區(qū)性地與“左”和右概念下的意識(shí)形態(tài)相結(jié)合，還涉及社會(huì)、文化、歷史方面的身份認(rèn)同，這是民粹主義最核心的部分。[13]在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，民粹主義打著“我們是99%”的旗幟，對(duì)付1%的既得利益者；[14]在法律領(lǐng)域，民粹主義的“真正的人民”更加關(guān)心移民和公民權(quán)利，而不是重新分配社會(huì)財(cái)富以糾正經(jīng)濟(jì)不平等和貧富差距。[15]
民粹主義曾與美國(guó)人民黨和俄國(guó)民粹主義運(yùn)動(dòng)共同出現(xiàn)，[16]并一度活躍于美洲、歐洲和非洲，具有階段性出現(xiàn)的特點(diǎn)，其興起類(lèi)似于一種政治運(yùn)動(dòng)。民粹主義作為意識(shí)形態(tài)，并不存在特定的階層。作為政治話語(yǔ)，民粹主義可以被解釋為進(jìn)行政治運(yùn)動(dòng)的一種方式。
一般認(rèn)為，民粹主義有四種特征：一是人民的至關(guān)重要性，尊崇人民，強(qiáng)調(diào)人民，特別是普通民眾在政治中的根本地位。但是民主的人民觀和民粹主義的人民觀有很大差別。前者是基于包容和道德平等的，而后者是排他和對(duì)立的；[17]二是反精英，核心價(jià)值是“對(duì)人民的號(hào)召以及對(duì)精英的不信任”[18]；三是崇尚直接民主，重視“普通人民”的意見(jiàn)，人民應(yīng)當(dāng)直接行使民主權(quán)利，而非僅擁有選舉的權(quán)力；四是采用非制度化的參與方式，如依賴激情、狂熱甚至是偏執(zhí)在全社會(huì)進(jìn)行廣泛的政治動(dòng)員，并采用非常規(guī)的動(dòng)員手段，將“沉默的大多數(shù)”納入政治運(yùn)動(dòng)。民粹主義對(duì)已有的規(guī)則持反對(duì)態(tài)度，甚至濫用司法和規(guī)則與之進(jìn)行對(duì)抗。比如，波蘭、匈牙利等國(guó)的民粹主義勢(shì)力濫用西歐國(guó)家憲法法院提出的“憲法特質(zhì)”，以抵制歐盟法律和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的適用，從而為本國(guó)的威權(quán)政府背書(shū)。[19]此外，民粹主義勢(shì)力也不認(rèn)可自由民主的許多規(guī)范（如言論自由、新聞自由）和制度（如權(quán)力分立、行政權(quán)限制）。[20]盡管存在反建制、敵視精英等表象，但這些都不是民粹主義共有的特征。其“界定性特征”是對(duì)“人民”代表性的壟斷：民粹主義者們宣稱(chēng)有且只有他們才能代表“真正的人民”及其意志和利益，對(duì)政治代表性的道德壟斷才是民粹主義的獨(dú)特之處，[21]這也是民粹主義區(qū)別于民族主義的核心。民族主義以民族和國(guó)家為核心屬性，而民粹主義以人民為核心進(jìn)行概念構(gòu)建。[22]本質(zhì)上看，民粹主義是一種道德化形式的反多元主義。
民粹主義最初用來(lái)代指19世紀(jì)美國(guó)的人民黨運(yùn)動(dòng)和俄國(guó)的民粹主義運(yùn)動(dòng)，兩場(chǎng)運(yùn)動(dòng)都與農(nóng)場(chǎng)主和農(nóng)民相關(guān)，這也造成了人們對(duì)民粹主義的刻板印象，即其與小農(nóng)思想密切相關(guān)，或者必然是反動(dòng)的、經(jīng)濟(jì)滯后的群體在迅速現(xiàn)代化的社會(huì)中的反叛。以庇隆主義為代表的經(jīng)典民粹主義早在20世紀(jì)30～60年代就成為拉美政治的主流。關(guān)于現(xiàn)今民粹主義興起的原因，國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究較少。一種觀點(diǎn)認(rèn)為現(xiàn)今的民粹主義以反全球化的右翼民粹主義為主，產(chǎn)生于2008年全球金融危機(jī)之后；[23]也有觀點(diǎn)認(rèn)為民粹主義產(chǎn)生于對(duì)民主和自由的過(guò)分追求。[24]海外學(xué)者的研究中，對(duì)于目前流行的、針對(duì)全球化的民粹主義興起的研究較為廣泛，有研究指出民粹主義的興起與全球化和民眾對(duì)于強(qiáng)調(diào)貿(mào)易保護(hù)主義之論調(diào)的支持之間存在正相關(guān)關(guān)系，[25]亦有研究證明全球化以及移民帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的收入降低、經(jīng)濟(jì)上的困窘和不確定性使選民傾向于選擇民粹主義政黨，[26]還有研究證明全球化中經(jīng)濟(jì)受損者對(duì)于保守主義政策的偏好。[27]
國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究表明民粹與民主之間存在密不可分的關(guān)系，具體包括四種類(lèi)型的關(guān)系。一是并行對(duì)立關(guān)系，將民粹主義界定為對(duì)代議制、民主制或自由主義民主的某種偏見(jiàn)和沖擊，其是民主的畸形產(chǎn)物及對(duì)民主的挑戰(zhàn)和威脅。[28]代表性斷裂和民主政治危機(jī)是對(duì)這一關(guān)系的理論解釋和客觀解讀。[29]政治代表體制和民眾之間出現(xiàn)的政治斷裂和信任危機(jī)是民粹主義的源頭，也是克服民粹主義的起點(diǎn)。這種關(guān)系的認(rèn)定也注定了民粹主義和民主的二元對(duì)立、此消彼長(zhǎng)。二是張力共生關(guān)系，民主的“救贖”和“經(jīng)驗(yàn)”兩個(gè)面向?yàn)槊翊庵髁x提供了原料。[30]三是同源競(jìng)合關(guān)系，民主最確切的定義是人民主權(quán)與多數(shù)人的統(tǒng)治，其可以是直接或間接的，也可以是自由主義或非自由主義的；該觀點(diǎn)下的民粹主義在本質(zhì)上是民主的，而非與民主相對(duì)的，并且堅(jiān)持一元主義，即民粹主義者是“人民”的代表，排斥少數(shù)人的權(quán)利。[31]這種觀點(diǎn)也認(rèn)為民粹是民主的“影子”，現(xiàn)代間接民主制度的隱形結(jié)構(gòu)異化為民粹。[32]四是基因轉(zhuǎn)化關(guān)系，民主制度本身具有民粹主義的基因，即平等主義與個(gè)體主義；雖然它們是民主發(fā)展和繁榮的強(qiáng)大動(dòng)力，但它們的極化發(fā)展將使民主滑向民粹主義，[33]民粹主義是深嵌于民主的基因。[34]
民粹主義對(duì)國(guó)際法的影響及其特征
近年來(lái)，民粹主義思潮對(duì)現(xiàn)行國(guó)際法體系造成了沖擊，被運(yùn)用為一種話語(yǔ)邏輯，對(duì)全球化進(jìn)行批判和抵制。這表現(xiàn)為強(qiáng)調(diào)零和博弈、反多邊主義、反建制、反精英的民粹主義國(guó)際法主張和訴求，使國(guó)際法發(fā)生轉(zhuǎn)變，其中國(guó)際投資法和國(guó)際貿(mào)易法規(guī)則的一些變化尤為突出。
國(guó)際投資法領(lǐng)域的轉(zhuǎn)向。近年來(lái)，國(guó)際投資仲裁實(shí)踐出現(xiàn)了“合法性危機(jī)”[35]，針對(duì)該體系的缺陷和困境，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都作出了回應(yīng)。
雖然發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際投資仲裁中敗訴的案件不多，但由于仲裁機(jī)制中讓東道國(guó)國(guó)民知悉仲裁結(jié)果和仲裁成本的公開(kāi)化制度設(shè)計(jì)，導(dǎo)致敗訴案件損害公共利益的結(jié)果顯而易見(jiàn)，由此激起了其國(guó)內(nèi)普通民眾和政治精英的反對(duì)浪潮。有鑒于此，晚近發(fā)達(dá)國(guó)家改革國(guó)際投資仲裁機(jī)制的基本方向是，防止自己作為被訴方時(shí)在仲裁程序中陷入不利地位，其中尤以美歐最具代表性。[36]美國(guó)對(duì)國(guó)際投資仲裁機(jī)制進(jìn)行了有力度的改造，包括表達(dá)了在其中加入司法因素的意向，并強(qiáng)調(diào)投資者提起仲裁時(shí)必須證明其損失和東道國(guó)行為之間有較為明顯的“近因”[37]；歐盟已經(jīng)開(kāi)始了建立國(guó)際投資法庭機(jī)制的實(shí)踐，2016年歐盟和加拿大簽署《全面經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定》規(guī)定，條約國(guó)將建立永久性質(zhì)的投資法庭和上訴機(jī)構(gòu)，歐盟還將推進(jìn)構(gòu)建更加完整的多邊投資法庭體制。[38]為了限制爭(zhēng)端審理機(jī)構(gòu)的裁量權(quán)，2012年美國(guó)的雙邊投資協(xié)定（BIT）范本和前述協(xié)定都規(guī)定了締約雙方對(duì)投資條約中條款進(jìn)行聯(lián)合解釋的權(quán)力，[39]以此削弱仲裁庭的造法和釋法功能。
發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際投資仲裁中敗訴的案件占多數(shù)，南美國(guó)家尤其如此。這些國(guó)家普遍感到受到仲裁庭的不公正對(duì)待，認(rèn)為其國(guó)家主權(quán)嚴(yán)重受損。卡爾沃主義再度在南美國(guó)家抬頭，它們對(duì)國(guó)際投資仲裁機(jī)制普遍持懷疑態(tài)度。玻利維亞、厄瓜多爾等國(guó)現(xiàn)已退出國(guó)際投資爭(zhēng)端解決的《關(guān)于解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民之間的投資爭(zhēng)端公約》（ICSID公約）體制。巴西從未加入ICSID公約，并對(duì)傳統(tǒng)BIT多有顧慮，認(rèn)為BIT壓縮了東道國(guó)的公共利益和監(jiān)管空間，[40]而自己的《投資合作與便利化協(xié)定》（Cooperation and Facilitation Investment Agreement, CFIA）模式更加側(cè)重于合作、便利和風(fēng)險(xiǎn)化解，更為尊重東道國(guó)對(duì)外資的監(jiān)管權(quán)。截至2019年10月，巴西已經(jīng)與12個(gè)國(guó)家成功簽訂了CFIA。[41]2011年3月，《南美國(guó)家聯(lián)盟組織條約》正式生效，該聯(lián)盟的未來(lái)目標(biāo)之一是建立承認(rèn)這些新興經(jīng)濟(jì)體獨(dú)特性質(zhì)的國(guó)際投資仲裁論壇。[42]越來(lái)越多的國(guó)家已經(jīng)或正在審查示范BIT并重新談判現(xiàn)有BIT，以便在保護(hù)外國(guó)投資者和保留本國(guó)規(guī)制權(quán)之間取得新的平衡。[43]這些變化影響著現(xiàn)有的國(guó)際投資法體系。
國(guó)際貿(mào)易法領(lǐng)域的轉(zhuǎn)向。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，有學(xué)者指出替代現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易體系的新國(guó)際貿(mào)易體系已經(jīng)成型。在與現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易體系的對(duì)抗上，各國(guó)主要進(jìn)行了三個(gè)方面的嘗試：發(fā)展中國(guó)家通過(guò)聯(lián)合談判向發(fā)達(dá)國(guó)家施壓、各國(guó)展開(kāi)雙邊主義和地區(qū)主義的貿(mào)易談判，以及一些國(guó)家選擇的貿(mào)易保護(hù)主義措施。
首先，烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判導(dǎo)致了不平衡的結(jié)局。發(fā)展中國(guó)家在推進(jìn)貿(mào)易自由化的過(guò)程中，較發(fā)達(dá)國(guó)家付出了更為沉重的代價(jià)：例如，印度為外國(guó)產(chǎn)品提供6.16%的關(guān)稅減免，但僅享受1.22%的關(guān)稅減免；而泰國(guó)為外國(guó)產(chǎn)品提供5.93%的關(guān)稅減免，但僅享受1.46%的關(guān)稅減免。[44]后續(xù)談判中，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)結(jié)盟形成在WTO成員方中的多數(shù)占比來(lái)提升議價(jià)能力，77國(guó)集團(tuán)、非洲統(tǒng)一組織（OAU）等相繼出現(xiàn)。雖然發(fā)展中國(guó)家的利益無(wú)法完全統(tǒng)一，但這一舉措也取得了一定的成效，比如減輕發(fā)展中國(guó)家在食品安全領(lǐng)域困難的決定、對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊保護(hù)機(jī)制、取消全部農(nóng)產(chǎn)品出口補(bǔ)貼的規(guī)定等。
其次，雙邊主義和地區(qū)主義也在不斷發(fā)展。地區(qū)性貿(mào)易協(xié)定的大量興起被認(rèn)為是近年來(lái)國(guó)際貿(mào)易體系的重要特征。僅2020年1月，全球就有303份雙邊貿(mào)易協(xié)定生效，涉及483個(gè)簽署國(guó)，而在烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判完成的1994年，全年生效的雙邊貿(mào)易協(xié)定僅有39份[45]；同時(shí)美墨加協(xié)定（USMCA）、RCEP等地區(qū)性經(jīng)貿(mào)協(xié)定體現(xiàn)了區(qū)域主義的興起。這也使得原先的最惠國(guó)原則在實(shí)質(zhì)上逐漸變?yōu)榱艘豁?xiàng)例外，不斷發(fā)展的雙邊和地區(qū)貿(mào)易協(xié)定正在實(shí)質(zhì)上削弱WTO的效果，導(dǎo)致了貿(mào)易規(guī)則的碎片化。
最后，貿(mào)易保護(hù)主義也在不斷淡化現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易體系的效果與影響。作為世界上最大的經(jīng)濟(jì)體，美國(guó)的貿(mào)易政策無(wú)疑會(huì)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)巨大的影響，因此其采取的貿(mào)易保護(hù)主義政策勢(shì)必會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易法體系帶來(lái)消極影響。貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為，其主張推行的提升進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格，從而提升本土產(chǎn)品在本土的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)把工作崗位帶回本土的政策，能夠?yàn)楸緡?guó)國(guó)民提供更多就業(yè)崗位并增加收入。這一看似合理的論斷實(shí)則經(jīng)不起推敲，對(duì)于生產(chǎn)者而言，即使將工廠回遷，雇傭本國(guó)工人造成的成本上升也是無(wú)法避免的，此后更合理的選擇無(wú)疑是減少工人的雇傭，提升自動(dòng)化程度；同時(shí)該政策也會(huì)引起其他國(guó)家的報(bào)復(fù)，從而導(dǎo)致出口產(chǎn)品數(shù)量的下降，帶來(lái)成本和物價(jià)上漲及工作崗位減少等消極后果。消費(fèi)品價(jià)格上漲但收入增長(zhǎng)乏力將會(huì)是保護(hù)主義政策的真正結(jié)局。[46]
國(guó)際投資和貿(mào)易規(guī)則的轉(zhuǎn)向和變化體現(xiàn)了《布雷頓森林體系》的新自由主義基礎(chǔ)受到了民粹主義的侵蝕，新自由主義主導(dǎo)下的全球化和經(jīng)貿(mào)規(guī)則遭到了民粹主義的反抗和挑戰(zhàn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和路徑上，民粹主義和新自由主義針?shù)h相對(duì)，國(guó)家和市場(chǎng)兩股力量此消彼長(zhǎng)、互相拉鋸，分配公平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩種價(jià)值取向發(fā)生沖突。一定程度上，這也是拉美經(jīng)濟(jì)發(fā)展在民粹主義和新自由主義之間搖擺和博弈的困境[47]在全球范圍內(nèi)的一種展現(xiàn)。
民粹主義對(duì)國(guó)際法的影響和特征。民粹主義對(duì)國(guó)際法的影響是多方面的：第一，民粹主義主要通過(guò)兩個(gè)不同的層面影響國(guó)際法。在政治領(lǐng)域，民粹主義者的行為改變了解釋法律規(guī)則的環(huán)境；在法律領(lǐng)域，民粹主義政府推動(dòng)了對(duì)既有國(guó)際法律規(guī)則的改變和新的解釋?zhuān)琜48]并試圖通過(guò)改變國(guó)內(nèi)立法來(lái)影響國(guó)際法。第二，出于擔(dān)憂可能會(huì)削弱他們代表“人民”的主張，民粹主義政府拒絕加入非政府組織的全球輿論場(chǎng)。[49]第三，由于拒絕實(shí)質(zhì)性的共同價(jià)值體系或任何更高的權(quán)威，民粹主義政府促使國(guó)際法成為協(xié)調(diào)法；民粹主義政府還將愈發(fā)不遵守國(guó)際組織的規(guī)則，并通過(guò)創(chuàng)建比現(xiàn)有機(jī)構(gòu)更容易主導(dǎo)的替代機(jī)構(gòu)或結(jié)盟來(lái)影響國(guó)際法，國(guó)際法的職能可能會(huì)因此被稀釋?zhuān)约霸谀硣?guó)無(wú)法單獨(dú)處理問(wèn)題的情況下無(wú)法組織共同行動(dòng)。[50]
也有觀點(diǎn)認(rèn)為，民粹主義針對(duì)國(guó)際法的質(zhì)疑和改變可以促進(jìn)現(xiàn)行國(guó)際法體系的完善和發(fā)展，將民粹主義視為可能的早期危機(jī)警告，認(rèn)為政黨運(yùn)動(dòng)可以通過(guò)主張當(dāng)今政治形勢(shì)不可能滿足的需求來(lái)指出真正的問(wèn)題所在。某些右翼民粹主義的訴求包含偏執(zhí)觀點(diǎn)、挑戰(zhàn)民主規(guī)范，因而民粹主義可能傳達(dá)錯(cuò)誤信息，但其也能夠凸顯亟需回應(yīng)的政治訴求。[51]如美國(guó)的人民黨運(yùn)動(dòng)曾迫使羅斯福政府注意到財(cái)富分配不公的問(wèn)題并作出改善；時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)特朗普曾威脅稱(chēng)將會(huì)對(duì)中國(guó)及意欲將工廠搬至墨西哥的制造業(yè)企業(yè)征收巨額關(guān)稅，甚至提出想要退出北美自由貿(mào)易區(qū)，雖然這一系列言論和行為十分偏激，但不受約束的資本流動(dòng)現(xiàn)狀的確對(duì)美國(guó)有負(fù)面影響[52]；盡管右翼民族主義組織及其運(yùn)動(dòng)確實(shí)夾帶了種族主義、本土主義或仇外觀點(diǎn)，但其控訴往往指向問(wèn)題的真實(shí)所在。[53]
民粹主義對(duì)國(guó)際法的影響主要依靠民粹主義政黨執(zhí)政實(shí)現(xiàn)，這些政黨通常采取短期政策而不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，[54]因此民粹主義對(duì)國(guó)際法的影響具有顯著的周期性，這一特征在希臘民粹主義政黨自金融危機(jī)后的興起到如今退下政壇的全過(guò)程中得到體現(xiàn)。民粹主義反對(duì)的是新自由主義這一特定的資本主義類(lèi)型，而不是作為制度替代模式的資本主義。[55]“全球化的失敗者”在經(jīng)濟(jì)困境中，產(chǎn)生了民族中心主義和反對(duì)權(quán)威的情緒，對(duì)自由主義經(jīng)濟(jì)持有十分負(fù)面的看法。
西方國(guó)內(nèi)民粹主義實(shí)踐對(duì)國(guó)際政策的影響
民粹主義政府在世界各地的出現(xiàn)也吸引了國(guó)際法學(xué)界的注意。在歐洲，民粹主義極端政黨支持率的上升趨勢(shì)被認(rèn)為是“現(xiàn)代歐洲政治中最引人注目的發(fā)展之一”。[56]民粹主義是希臘“激進(jìn)左翼聯(lián)盟”（Syriza）、意大利“五星運(yùn)動(dòng)”（The Five Star Movement）和西班牙“我們可以”（Podemos）等崛起的左翼政黨的主導(dǎo)敘事，法國(guó)總統(tǒng)候選人勒龐也被稱(chēng)為“歐洲最猖狂的民粹主義者”。[57]在南美洲，玻利維亞、厄瓜多爾和委內(nèi)瑞拉等國(guó)也出現(xiàn)了被稱(chēng)作“極化民粹主義”的極度極化政治。[58]本節(jié)以希臘“激進(jìn)左翼聯(lián)盟”的政治活動(dòng)為實(shí)例，分析西方國(guó)內(nèi)民粹主義和對(duì)外政策之間的關(guān)系。
2009年，在全球金融危機(jī)之后，希臘陷入嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退，只能借助歐洲機(jī)構(gòu)的救助計(jì)劃渡過(guò)債務(wù)危機(jī)，但前提是其承諾在國(guó)內(nèi)實(shí)施嚴(yán)苛的財(cái)政緊縮政策與一系列結(jié)構(gòu)性改革，如提高個(gè)稅、減少福利、降低工資等緊縮政策。在當(dāng)時(shí)緊縮政策引發(fā)多次民眾抗議浪潮的背景下，高調(diào)支持反緊縮政策并參與抗議的希臘民粹主義激進(jìn)左翼聯(lián)盟迅速崛起，在2012年5月的議會(huì)選舉中成為最大的反對(duì)派。通過(guò)2013年的整合和一系列理論政策調(diào)整，2015年1月，希臘激進(jìn)左翼聯(lián)盟戰(zhàn)勝老牌執(zhí)政黨新民主黨（ND），與極右翼政黨獨(dú)立希臘人（The Independent Greeks）組成聯(lián)合政府。成為執(zhí)政黨后，希臘激進(jìn)左翼聯(lián)盟就救助協(xié)議積極與歐洲機(jī)構(gòu)談判，以兌現(xiàn)其大幅削減希臘債務(wù)、放松緊縮政策等競(jìng)選承諾。[59]該黨執(zhí)政后，就向議會(huì)提出議案以解決希臘因債務(wù)危機(jī)出現(xiàn)的人道主義災(zāi)難，并實(shí)施了一系列進(jìn)步法案，起草了經(jīng)濟(jì)重組計(jì)劃，實(shí)施更多的累進(jìn)稅制，提供資金改善嚴(yán)重惡化的公共服務(wù)，并重組國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)。該屆政府還實(shí)施了如提高最低工資標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)定居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）、改善社會(huì)保障體系等一系列國(guó)內(nèi)福利措施。
在國(guó)際市場(chǎng)方面，該屆政府執(zhí)政期間希臘退出了救助計(jì)劃，重返國(guó)際債券市場(chǎng)后首次發(fā)債。在國(guó)際債權(quán)人的監(jiān)督下，希臘在恢復(fù)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和實(shí)施急需的初步財(cái)政調(diào)整政策方面取得了進(jìn)展，但其政府債務(wù)規(guī)模依然龐大，政府支出、預(yù)算赤字及公共債務(wù)占GDP的比例高企，希臘持續(xù)面臨令人擔(dān)憂的債務(wù)負(fù)擔(dān)和競(jìng)爭(zhēng)力嚴(yán)重削弱的壓力。[60]由于政治承諾未能有效兌現(xiàn)，希臘的商業(yè)環(huán)境并未得到有效改善，受到勞動(dòng)法規(guī)較強(qiáng)的約束性、僵化的勞動(dòng)力市場(chǎng)、強(qiáng)大的公共工會(huì)、政府的中央集權(quán)模式等因素的掣肘，金融體系的總體穩(wěn)定受到危機(jī)的嚴(yán)重破壞，國(guó)有企業(yè)需要大量財(cái)政補(bǔ)貼的難題也仍未得到有效解決。在對(duì)外市場(chǎng)方面，民粹主義政府設(shè)置的非關(guān)稅壁壘阻礙了貿(mào)易的健康發(fā)展，政府對(duì)外國(guó)投資的開(kāi)放程度也低于平均水平，因而對(duì)國(guó)際法造成了影響。在人們普遍關(guān)心的就業(yè)領(lǐng)域，與歐盟平均水平相比（2018年6月），希臘仍是失業(yè)率最高的國(guó)家。為滿足歐洲機(jī)構(gòu)要求的財(cái)政目標(biāo)和基本預(yù)算盈余，該黨最終實(shí)施了削減工資、養(yǎng)老金與提高稅收的政策。受制于國(guó)際機(jī)構(gòu)的債務(wù)壓力以及自身有限的執(zhí)政能力，政策改革并未給普通民眾的生活帶來(lái)較大改善，導(dǎo)致民眾失望情緒的普遍蔓延。
在歷經(jīng)幾個(gè)月的談判無(wú)果及歐洲機(jī)構(gòu)停止支付一部分救助款項(xiàng)后，希臘國(guó)庫(kù)近乎空虛，該黨在巨大壓力下決定以全民公投的形式向其債權(quán)人施壓。盡管民眾反對(duì)歐洲機(jī)構(gòu)的意愿強(qiáng)烈，執(zhí)政黨仍選擇屈從于國(guó)際債權(quán)人的提議，與國(guó)際債權(quán)人簽署了第三份救助協(xié)議，繼而引起了黨內(nèi)的分裂與選民的倒戈。在2019年7月7日舉行的議會(huì)選舉中，新民主黨戰(zhàn)勝了激進(jìn)左翼聯(lián)盟。[61]
在希臘的實(shí)例中，民粹主義實(shí)踐及其對(duì)國(guó)際法影響的周期性一覽無(wú)余。這一周期通常自民粹主義政府的執(zhí)政始，緊接著就會(huì)受到國(guó)家統(tǒng)治機(jī)構(gòu)體系的干預(yù)和調(diào)整。在這一“周期律”下，盡管民粹主義政府被視為在針對(duì)國(guó)際法所采取的行動(dòng)方面的“倒退者”，但人們可能傾向于將這種變化視為暫時(shí)性的，最終未必能夠影響國(guó)際法的發(fā)展，這些行動(dòng)甚至被視為促進(jìn)國(guó)際法律秩序改革的一種方式。[62]實(shí)際上，相較于建立初期，希臘激進(jìn)左翼聯(lián)盟的民粹主義色彩在其成為執(zhí)政黨后就開(kāi)始減退并尋求正?；?，該黨變得更加“垂直”和以領(lǐng)導(dǎo)人為中心。[63]除了希臘之外，這種系統(tǒng)性調(diào)整也在美國(guó)的政治實(shí)踐中有所體現(xiàn)：現(xiàn)任總統(tǒng)拜登在競(jìng)選時(shí)就被認(rèn)為在打造“自由民粹主義”的概念以對(duì)抗特朗普政府的政策；[64]拜登就任后，他還被描述為“比前總統(tǒng)特朗普更真實(shí)的民粹主義者”——他的基建計(jì)劃、增稅計(jì)劃等政策的語(yǔ)境都是民粹主義的，是一種“克制的民粹主義”（Controlled Populism）；[65]也有評(píng)論認(rèn)為拜登政府的政策是修飾了特朗普政策粗糙之處的民粹主義，特朗普甚至將這些政策評(píng)論為“剽竊”。[66]由此可見(jiàn)，由于周期性的存在，即便民粹主義政策在國(guó)內(nèi)政治中延續(xù)，也必將為國(guó)內(nèi)的統(tǒng)治機(jī)構(gòu)體系所干預(yù)，呈現(xiàn)出一些變化。
國(guó)際法向民粹主義轉(zhuǎn)向的深層原因
在國(guó)際法向民粹主義轉(zhuǎn)向的過(guò)程中，“全球化失敗者”的出現(xiàn)及其相應(yīng)政治訴求和主張是民粹主義影響國(guó)際法的底層邏輯，同時(shí)國(guó)際法體系的短板以及一些國(guó)際法的固有特征也是這一轉(zhuǎn)變發(fā)生的重要原因。
“全球化失敗者”的政治訴求與民粹主義。全球化帶來(lái)的不僅僅是社會(huì)福利的凈增長(zhǎng)，也會(huì)導(dǎo)致一系列“全球化失敗者”的產(chǎn)生，這是市場(chǎng)分工和競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果。
一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的中下層民眾在全球化過(guò)程中的頻繁、充分參與并由此獲利的一個(gè)重要前提，是該經(jīng)濟(jì)體擁有具備較高執(zhí)政能力的政府：一方面，外國(guó)資本的投資決策很大程度上受到政府的監(jiān)管和長(zhǎng)期投入發(fā)展的各種因素的影響，經(jīng)濟(jì)體從事國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模與政府規(guī)模的大小存在正相關(guān)關(guān)系；[67]另一方面，無(wú)論從現(xiàn)實(shí)還是政策層面看，勞動(dòng)力比資本和貨物更難跨地域流動(dòng)，而資本勢(shì)必不斷逃離勞動(dòng)力昂貴的市場(chǎng)，從而導(dǎo)致資本和貨物的流動(dòng)性隨著全球化的發(fā)展不斷增強(qiáng)，普通勞動(dòng)者工作的不穩(wěn)定性也隨之增強(qiáng)，眾多研究已經(jīng)證明不斷加劇的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)付出就業(yè)市場(chǎng)壓力增加和收入減少等巨大的代價(jià)，[68]此外還可能給相關(guān)產(chǎn)業(yè)工人的身心健康帶來(lái)負(fù)面影響，[69]而保障勞動(dòng)者權(quán)益的重要前提便是政府（通過(guò)社會(huì)政策）在這一過(guò)程中起到緩沖作用。上述因素導(dǎo)致中下層民眾在全球化中的獲利勢(shì)必以政府的介入為前提。這樣的前提與新自由主義不相協(xié)調(diào)，也因此在新自由主義浪潮中受到反對(duì)。在全球化的過(guò)程中，新自由主義的觀點(diǎn)迎合了發(fā)達(dá)國(guó)家上層精英的需求，而與中下層民眾的利益相背。[70]經(jīng)濟(jì)精英設(shè)計(jì)了服務(wù)于他們自身利益的全球化機(jī)制，在自身與政府之間塑造了更加緊密的聯(lián)系。[71]其帶來(lái)的后果是，精英機(jī)構(gòu)更加沒(méi)有能力或者意愿為普通民眾提供公共產(chǎn)品，對(duì)底層民眾的需求缺乏有效回應(yīng)。[72]
全球化機(jī)制的這一特征決定了全球化進(jìn)程中失敗者出現(xiàn)的必然。從20世紀(jì)60年代中期到90年代中期，隨著全球化的推進(jìn)，美國(guó)民意逐漸出現(xiàn)轉(zhuǎn)變，認(rèn)為政府被少數(shù)大型利益集團(tuán)操控的美國(guó)民眾數(shù)量所占比例高達(dá)76%；認(rèn)為政府官員對(duì)民眾想法不管不顧的民眾占比達(dá)66%。[73]在20世紀(jì)80年代末、90年代初，美國(guó)參議院對(duì)不同收入群體訴求的回應(yīng)存在巨大差異。如果按收入高低把美國(guó)選民劃分為三等，參議員的政策立場(chǎng)與收入排名前1／3的選民高度一致，而對(duì)收入排名最底層1／3的選民而言，參議員對(duì)其訴求的回應(yīng)甚至呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。[74]美國(guó)社會(huì)的不平等問(wèn)題已經(jīng)達(dá)到了頂點(diǎn)。在2019年，美國(guó)前1%的人口擁有的國(guó)家財(cái)富比整個(gè)美國(guó)中產(chǎn)階級(jí)的財(cái)富總和還要多，使得普通民眾產(chǎn)生更多的不安全感和不確定性。數(shù)據(jù)分析也論證了國(guó)家內(nèi)部“全球化失敗者”出現(xiàn)的必然性。中東歐民粹主義政黨的執(zhí)政基礎(chǔ)就是大量的社會(huì)底層支持者，特別是農(nóng)民。[75]從1990年到2007年，全世界最貧窮的40%的人口在全球總收入中所占有的份額僅提升了不到1%。[76]在全球化的影響下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出國(guó)際貿(mào)易使得全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加均衡，但國(guó)家內(nèi)部的分配問(wèn)題導(dǎo)致社會(huì)兩極化的出現(xiàn)甚至惡化。[77]發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期衰退的地區(qū)一般是深受全球化負(fù)面影響的地區(qū)，也是民粹主義盛行的地區(qū)。這些地區(qū)制造業(yè)陷入發(fā)展困境，失業(yè)現(xiàn)象嚴(yán)重，政治和經(jīng)濟(jì)狀況不斷惡化。在2008年全球金融危機(jī)之后，這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題更加突出，也更加排斥自由主義政治和經(jīng)濟(jì)制度。[78]特朗普政府民粹主義政策的主要支持者集中在傳統(tǒng)制造業(yè)帶、城市外圍的農(nóng)村及小規(guī)模城市，這很好地印證了以勞動(dòng)力為底色的選舉區(qū)域劃分和民粹主義政策之間的相關(guān)性。[79]
全球化失敗者對(duì)其在全球化中受到的損失一般會(huì)產(chǎn)生兩種政治訴求：尋求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償以及呼吁保護(hù)主義。[80]政府開(kāi)放程度的加強(qiáng)伴隨著政府開(kāi)支的增長(zhǎng)，尋求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償一般作為優(yōu)先的選擇被全球化失敗者提出。[81]這也是全球化初期各國(guó)選民對(duì)于主張?jiān)俜峙涞淖笠碚h的支持度逐漸提升的原因。[82]只有大幅度的福利政策才會(huì)使得全球化失敗者選擇支持開(kāi)放市場(chǎng)[83]而非保護(hù)主義的政策。在一定程度上，全球化的獲益者通過(guò)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償與全球化失敗者達(dá)成了一致，以換取后者對(duì)于全球化的支持。[84]
然而，在全球化的推進(jìn)過(guò)程中，這一策略逐漸失效。一方面，新自由主義的進(jìn)一步發(fā)展使得資本跨越國(guó)界流動(dòng)的能力不斷增強(qiáng)，它有利于民族國(guó)家某些政策的施行卻不利于另一些政策，由此限制了國(guó)家的自主性。[85]較高的資本流動(dòng)性不僅削弱了資本的生產(chǎn)意愿，也增強(qiáng)了資本面對(duì)政府與普通民眾的議價(jià)能力。[86]在議價(jià)能力方面，當(dāng)行動(dòng)者有退出權(quán)時(shí)，他就能“用腳投票”，迫使組織妥協(xié)讓步。[87]在生產(chǎn)意愿方面，流動(dòng)性高的資本持有者往往缺乏投資和生產(chǎn)意愿，傾向于“竭澤而漁”地攫取資源而罔顧生產(chǎn)性投資。[88]與之相應(yīng)的，流動(dòng)性較低的資產(chǎn)持有者更傾向于將利潤(rùn)用于投資、發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè)。正因如此，二戰(zhàn)后才出現(xiàn)了各國(guó)資本的“歷史性妥協(xié)”（Historic Compromise）。[89]有學(xué)者指出，主要依靠不動(dòng)產(chǎn)征稅的法國(guó)君主由于稅基的固定性而擁有了對(duì)國(guó)內(nèi)民眾更強(qiáng)的議價(jià)能力。[90]各國(guó)稅法在稅率上出現(xiàn)的競(jìng)底現(xiàn)象便是資本較強(qiáng)的流動(dòng)性賦予資本持有者較高議價(jià)能力的具體體現(xiàn)：各國(guó)不斷通過(guò)降低稅率吸引外國(guó)資本，而這損害了各國(guó)的稅基，降低了各國(guó)的收入。[91]另一方面，產(chǎn)業(yè)和金融的聯(lián)系也會(huì)對(duì)資本的生產(chǎn)意愿以及議價(jià)能力產(chǎn)生影響。兩種因素共同組合產(chǎn)生了四種不同的“關(guān)鍵前情”（Critical Antecedent），[92]不同的關(guān)鍵前情引發(fā)了各國(guó)不同程度的貧富分化，同時(shí)出現(xiàn)了沖擊現(xiàn)有國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序的國(guó)內(nèi)壓力。這也解釋了為什么在跨國(guó)資本流動(dòng)性較高的國(guó)家中，產(chǎn)業(yè)與金融關(guān)系疏遠(yuǎn)的英國(guó)和美國(guó)成為了民粹主義現(xiàn)象最突出的地區(qū)。[93]
同時(shí)，補(bǔ)償?shù)某杀倦S著全球化進(jìn)程中失敗者數(shù)量的增加以及損失的擴(kuò)大而不斷攀升。[94]在美國(guó)，持續(xù)的減稅使得聯(lián)邦政府財(cái)政出現(xiàn)赤字，無(wú)力維持公共福利政策。以往代表低收入民眾、主張?jiān)黾由鐣?huì)福利開(kāi)支的民主黨，在其黨綱中提及社會(huì)福利的段落的比重不斷降低。[95]在克林頓就任美國(guó)總統(tǒng)期間，他試圖實(shí)施緊縮的預(yù)算政策，導(dǎo)致民主黨在中期選舉中遭受了歷史性挫敗。因此，民主黨被迫調(diào)整原有政策，削減原本用于改善教育、醫(yī)療及恢復(fù)公共基礎(chǔ)設(shè)施等方面的支出。[96]民眾對(duì)于主張補(bǔ)償制度的嵌入式自由主義以及提出這些觀點(diǎn)的傳統(tǒng)黨派的信任也隨之消減，[97]通過(guò)補(bǔ)償制度換取中下層民眾對(duì)全球化支持的措施所發(fā)揮的作用也隨之減弱乃至喪失。在經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償不再可行的情況下，保護(hù)主義的傾向便成為了全球化失敗者的優(yōu)先選擇，人們對(duì)于政府緩沖作用的需求也因而不斷降低，政府的規(guī)模也隨之縮小，需要的稅收也因此減少，這增加了保護(hù)主義者主張同時(shí)實(shí)施減稅政策的可能性，使之得以吸引中產(chǎn)階級(jí)的支持。政治家們也傾向于利用國(guó)際貿(mào)易的高度技術(shù)性以及由此導(dǎo)致的選民對(duì)其的模糊理解，[98]運(yùn)用保護(hù)主義來(lái)表達(dá)孤立主義以及“讓國(guó)家重新拿回掌控權(quán)”等政治主張，以獲得更多支持。
在上述經(jīng)濟(jì)因素的共同作用下，全球化遭遇的阻力不斷增強(qiáng)，以保護(hù)主義、反對(duì)全球化為代表的中下層民眾接受的民粹主義觀點(diǎn)開(kāi)始在一些國(guó)家成為主流的政治話語(yǔ)和表達(dá)。這進(jìn)而被一系列民粹主義政治家所利用，形成了全球范圍內(nèi)的民粹主義運(yùn)動(dòng)。
現(xiàn)有國(guó)際法體系的缺陷?，F(xiàn)有國(guó)際法體系的弊端在全球經(jīng)濟(jì)陷入困境的情況下集中暴露，并對(duì)體系本身產(chǎn)生沖擊。
例如，國(guó)際投資仲裁機(jī)制存在著諸多問(wèn)題。一是仲裁機(jī)制一裁終決，缺乏上訴程序，仲裁裁決“碎片化”，缺乏一致性；二是ICSID的仲裁方法不明確，實(shí)質(zhì)性術(shù)語(yǔ)的模糊性導(dǎo)致仲裁結(jié)果缺乏穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性；[99]三是在“岔路口條款”附加投資者去當(dāng)?shù)鼗瘍A向的前提下，投資者普遍選擇國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)而非東道國(guó)國(guó)內(nèi)司法救濟(jì)，但這使得國(guó)家政策的制定落入幾個(gè)國(guó)際仲裁員的手中，從而導(dǎo)致這一機(jī)制精英化和私法化，缺乏政治上的正當(dāng)性；[100]四是ICSID對(duì)發(fā)展中國(guó)家持有偏見(jiàn)，[101]對(duì)投資者保護(hù)更有利，而這在一定程度上損害了東道國(guó)的規(guī)制權(quán)。例如，拉美國(guó)家近些年來(lái)針對(duì)ICSID產(chǎn)生了嚴(yán)重質(zhì)疑，如質(zhì)疑ICSID是否過(guò)于偏袒投資者（Pro-Investor），是否別有用心地將主權(quán)國(guó)家對(duì)自身事務(wù)的管控行為裁定為“實(shí)質(zhì)征收”。[102]自拉美國(guó)家被動(dòng)接受投資自由化政策以來(lái)，外國(guó)投資者在拉美地區(qū)獲取了高額收益，而東道國(guó)卻并未獲得多少好處且無(wú)法實(shí)施滿足社會(huì)需要、保護(hù)社會(huì)公共利益的政策，甚至陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)。[103]在2001年爆發(fā)主權(quán)債務(wù)危機(jī)之后，阿根廷采取限制外資撤出、外匯管制等一系列措施應(yīng)對(duì)社會(huì)動(dòng)蕩、政局不穩(wěn)的全面國(guó)家危機(jī)，[104]由此外國(guó)投資者紛紛通過(guò)ICSID針對(duì)阿根廷政府提出仲裁申請(qǐng)。[105]自2001年經(jīng)濟(jì)崩潰以來(lái)，阿根廷已面臨43項(xiàng)索賠，索賠金額約為650億美元。[106]厄瓜多爾同樣面臨高額索賠，2012年10月其被裁定需向美國(guó)西方石油公司支付賠償及利息共計(jì)23億美元，這一賠償額高達(dá)其2012年國(guó)民財(cái)政預(yù)算的59%、全國(guó)醫(yī)療預(yù)算的135%。[107]在拉美國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)事務(wù)的管控被認(rèn)定為“實(shí)質(zhì)征收”后，敗訴后需承擔(dān)的高額索賠費(fèi)用給相關(guān)國(guó)家的政府和普通民眾造成了沉重的負(fù)擔(dān)。
在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域也存在著類(lèi)似的問(wèn)題。20世紀(jì)60至90年代，國(guó)際社會(huì)出現(xiàn)了一系列發(fā)展迅速的國(guó)家或地區(qū)，比如韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、新加坡以及此后的中國(guó)，其發(fā)展成就離不開(kāi)政府的發(fā)展政策，包括貿(mào)易相關(guān)補(bǔ)貼及一系列的關(guān)稅措施，而這些政策方案在當(dāng)下的國(guó)際法體系內(nèi)卻無(wú)法得到適用，因?yàn)樗麄兣c現(xiàn)有的WTO規(guī)則相違背。[108]這樣的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則被認(rèn)為不僅壓縮了希望運(yùn)用前述政策推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家的政策選擇空間，也提升了他們的規(guī)范門(mén)檻。[109]現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易體系正在受到一系列挑戰(zhàn)，美國(guó)作為曾經(jīng)的主導(dǎo)者如今也成為了這一體系的重要破壞者。美國(guó)特朗普和拜登政府推行的《芯片法案》旨在通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策和補(bǔ)貼政策推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和外交政策。特朗普不斷進(jìn)行“退群外交”離開(kāi)現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易體系，選擇走上貿(mào)易保護(hù)主義的道路，其行為包括但不限于退出“TPP”協(xié)定、要求重新談判NAFTA協(xié)定等。然而在WTO體系下，美國(guó)的一些跨國(guó)企業(yè)及國(guó)際投資者、貿(mào)易者被認(rèn)為攫取了絕大多數(shù)的全球化利益，而傳統(tǒng)制造業(yè)地區(qū)的居民則承受了相應(yīng)的損失，全球發(fā)展赤字在此體現(xiàn)。全球發(fā)展空間不平衡、發(fā)展援助不完善便是發(fā)展赤字的重要類(lèi)型。[110]
國(guó)際法的民主赤字與有限工具性。有學(xué)者認(rèn)為，美國(guó)法院將國(guó)際法納入國(guó)內(nèi)憲法違反了“法治”原則，因?yàn)檫@一舉措剝奪了人民通過(guò)立法對(duì)政策的影響力，[111]這種司法激進(jìn)主義違反了美國(guó)憲法。[112]在歐洲，民意調(diào)查結(jié)果顯示許多歐洲人不信任歐盟機(jī)構(gòu)，部分歐洲政客成功地兌現(xiàn)了反歐盟的競(jìng)選承諾，一些歐盟國(guó)家的選民否決了歐盟憲法以及里斯本條約。[113]主權(quán)國(guó)家和主權(quán)持有者代表人民是立憲的兩個(gè)必要條件，而歐盟既不是一個(gè)主權(quán)國(guó)家，同時(shí)缺乏立憲主體，其行使的公權(quán)力由政府間簽訂的條約授予，訂約與修約權(quán)始終由成員國(guó)掌控，成員國(guó)才是歐盟條約實(shí)際的主人。[114]
全球的精英階層在某種程度上掌控著國(guó)際法的發(fā)展，致使其缺少民主要素：他們創(chuàng)造、解釋和執(zhí)行國(guó)際法，利己傾向使得精英創(chuàng)制反映精英群體價(jià)值觀的國(guó)際法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，而非創(chuàng)制有利于全球公民或反映全球公民價(jià)值觀的國(guó)際法。[115]代議制民主實(shí)質(zhì)上是一種“精英主義民主”，旨在將人民更大程度上限定為“投票者”，更多地發(fā)揮各類(lèi)政治精英、社會(huì)精英在國(guó)家治理中的主導(dǎo)作用，從而將“人民的統(tǒng)治”巧妙地轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;代表的統(tǒng)治”。[116]盡管?chē)?guó)際條約會(huì)通過(guò)轉(zhuǎn)化等方式被納入國(guó)內(nèi)法體系，但因?yàn)榭偨y(tǒng)和國(guó)會(huì)成員也是精英階層的一部分，所以即便經(jīng)過(guò)其同意和表決，國(guó)際條約仍然缺乏民意基礎(chǔ)。在代議制民主的語(yǔ)境下，全體人民和國(guó)家之間的關(guān)系被視作一種信托關(guān)系，國(guó)家作為信托人負(fù)有忠誠(chéng)義務(wù)和勤勉義務(wù)；在信托關(guān)系中，信任和避免利益沖突是最為核心的兩個(gè)要素，那么當(dāng)國(guó)家不能代表普通民眾的利益時(shí)，國(guó)家的合法性便存有危機(jī)。同樣，主權(quán)國(guó)家讓渡出部分主權(quán)給國(guó)際機(jī)構(gòu)和國(guó)際條約，當(dāng)二者不能反映成員國(guó)及其國(guó)民的利益時(shí)，其合法性便存有危機(jī)。對(duì)國(guó)際機(jī)構(gòu)以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的反思和質(zhì)疑很大程度上源于金融危機(jī)與隨之而來(lái)的全球經(jīng)濟(jì)衰退，切身利益受損的普通民眾在此時(shí)更容易注意到國(guó)際化利益分配不均，也更容易質(zhì)疑國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序能否真的帶來(lái)紅利。[117]
在兩種情況下全球民眾可能內(nèi)化接受?chē)?guó)際法：一是基于對(duì)權(quán)威和精英的尊重、信任而接受?chē)?guó)際法的規(guī)訓(xùn)，民眾遵從、支持政府官員的政策從而內(nèi)化接受?chē)?guó)際法，但尊重會(huì)在政府官員的政策出現(xiàn)分歧時(shí)停止；二是只有當(dāng)普通民眾對(duì)自己生活的幸福水平感到滿意，并將其歸因于國(guó)際法時(shí)，內(nèi)化接受才會(huì)發(fā)生。[118]在國(guó)際法工具性視角下，現(xiàn)有國(guó)際法對(duì)民眾有利時(shí)，也就是全球化和國(guó)際法律一體化與國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同時(shí)發(fā)生時(shí)，民眾才會(huì)接納國(guó)際法、全球化和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)規(guī)則。在全球經(jīng)濟(jì)和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)江河日下、民眾對(duì)現(xiàn)有國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序能帶來(lái)利益的期待沒(méi)有得到滿足時(shí)，民眾很容易將矛頭指向政府，要求更為直接和純粹的民主，這就體現(xiàn)為一種反建制、反精英的意識(shí)形態(tài)。
在新自由制度主義視角下，霸權(quán)國(guó)家倡導(dǎo)下的國(guó)際機(jī)制能夠保障世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與和平。但是“制度起作用”只是一個(gè)實(shí)證的命題，忽略了制度的規(guī)范意義，未能充分考慮國(guó)際制度的分配和正義問(wèn)題。[119]新自由制度主義理論下所構(gòu)造的國(guó)際法和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序具有很強(qiáng)的工具屬性，其在實(shí)現(xiàn)效率的同時(shí)并沒(méi)有很好地兼顧公平和正義的分配。新自由制度主義既從正向的方面展示“建制”問(wèn)題在世界政治中的意義，也從反向的方面提示“改制”問(wèn)題在世界政治中的迫切性。[120]
霸權(quán)國(guó)家國(guó)內(nèi)壓力對(duì)國(guó)際秩序的傳導(dǎo)：以美國(guó)為例。通過(guò)“霸權(quán)穩(wěn)定論”及相關(guān)觀點(diǎn)，可以找到現(xiàn)有國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序衰退的原因。
一方面，有學(xué)者指出霸權(quán)是良性的，認(rèn)為霸權(quán)國(guó)家是國(guó)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定器，承擔(dān)了三項(xiàng)重要職責(zé)：世界商品的開(kāi)放市場(chǎng)提供者；各個(gè)國(guó)家的“最后貸款人”（Lender of Last Resort）；國(guó)際貨幣的發(fā)行者，即世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)流動(dòng)性的提供者。因此，無(wú)論是在國(guó)際貨幣還是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，霸權(quán)國(guó)家都在向世界提供國(guó)際公共產(chǎn)品。[121]約翰·伊肯伯里（John Ikenberry）就認(rèn)為，美國(guó)的霸權(quán)是良性的；為使世界各國(guó)服從美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)的世界秩序而保持戰(zhàn)略性克制（Strategic Restraint），美國(guó)建立了包括國(guó)際貨幣制度在內(nèi)的一系列國(guó)際制度，這不僅降低了國(guó)際合作的交易成本、解決了集體行動(dòng)的難題，還限制了美國(guó)濫用權(quán)力的可能，把其行為限定在可預(yù)測(cè)的軌道上；因此在良性霸權(quán)的主導(dǎo)下，美國(guó)的單極體系是可持續(xù)的。[122]
另一方面，現(xiàn)實(shí)主義者和馬克思主義者揭示出霸權(quán)國(guó)家從國(guó)際體系中獲得了不對(duì)等的收益，并利用國(guó)際秩序?qū)⒊杀巨D(zhuǎn)嫁到其他國(guó)家。霸權(quán)國(guó)家有其自利性，霸權(quán)帶來(lái)了具有強(qiáng)制力的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)；若有利可圖，霸權(quán)國(guó)家會(huì)積極采取擴(kuò)張性政策，嘗試控制國(guó)際體系內(nèi)的其他國(guó)家，也會(huì)利用其強(qiáng)制力盤(pán)剝?nèi)跣?guó)家[123]：在貿(mào)易領(lǐng)域，霸權(quán)國(guó)家會(huì)通過(guò)實(shí)施最優(yōu)關(guān)稅（Optimum Tariff）盤(pán)剝小國(guó)；在貨幣領(lǐng)域，霸權(quán)國(guó)家會(huì)利用他國(guó)的貨幣依附影響他國(guó)的經(jīng)濟(jì)與政治決策。[124]美國(guó)作為霸權(quán)國(guó)家也可以利用其自身地位賦予國(guó)內(nèi)市場(chǎng)極強(qiáng)的議價(jià)能力，因?yàn)檫M(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)對(duì)于其他工業(yè)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家而言是極為重要的，這也使美國(guó)掌控了重要的對(duì)外政策工具。[125]馬克思主義者則指出，霸權(quán)國(guó)家的行為反映了世界體系中核心國(guó)家的資產(chǎn)階級(jí)的利益，這些國(guó)家的資產(chǎn)階級(jí)不僅掠奪本國(guó)的工人，也通過(guò)霸權(quán)國(guó)家控制的國(guó)際貿(mào)易、金融、貨幣體系等掠奪其他國(guó)家的民眾。[126]當(dāng)然，也有學(xué)者從理性主義的角度出發(fā)，反對(duì)霸權(quán)國(guó)家利用了其主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序掠奪他國(guó)的論斷，他們認(rèn)為，如果霸權(quán)以此盤(pán)剝他國(guó)，盡管會(huì)獲得短期利益，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看會(huì)損害其權(quán)力。[127]因此一個(gè)理性的霸權(quán)國(guó)家不應(yīng)利用其權(quán)力和地位盤(pán)剝他國(guó)。
綜合兩方面來(lái)看，霸權(quán)既可能是良性的也可能是惡性的。歷史上，霸權(quán)國(guó)家也確實(shí)存在著兩面性。因此有學(xué)者借用“掠奪式統(tǒng)治理論”（Theory of Predatory Rule）——即統(tǒng)治者從大眾那里獲得的收入受相對(duì)議價(jià)能力（Relative Bargaining Power）、交易費(fèi)用（Transaction Cost）以及貼現(xiàn)率（Discount Rate）三者影響——其中的“貼現(xiàn)率”概念可以解釋霸權(quán)何時(shí)是良性的。在霸權(quán)國(guó)家理性的前提下，“掠奪式統(tǒng)治理論”同樣適用于“國(guó)家層次”的分析：當(dāng)霸權(quán)國(guó)家遇到強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)、面臨衰落預(yù)期時(shí)，其行為可能會(huì)變得短視，并具有較高的“權(quán)力貼現(xiàn)率”；同時(shí)，當(dāng)它在國(guó)際體系中獲取資源的相對(duì)議價(jià)能力與交易成本并未發(fā)生顯著變化時(shí)，霸權(quán)國(guó)家便會(huì)利用自己在現(xiàn)有體系中的主導(dǎo)地位轉(zhuǎn)嫁內(nèi)外危機(jī)，盤(pán)剝其他國(guó)家。[128]美國(guó)在石油美元循環(huán)過(guò)程中的行為所體現(xiàn)的自利性和掠奪性，便可以在這一框架下得到合理解釋。[129]
現(xiàn)在，中國(guó)、歐盟、日本的發(fā)展以及俄羅斯地位的提升給美國(guó)的霸權(quán)帶來(lái)了一定的挑戰(zhàn)。中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口逐年上升，中美貿(mào)易差額逐漸拉大，同時(shí)中國(guó)GDP總值不斷上升，其年增速也相較美國(guó)更為領(lǐng)先。[130]二戰(zhàn)后，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力開(kāi)始可以快速轉(zhuǎn)化為其他實(shí)力，[131]中國(guó)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域給美國(guó)帶來(lái)的挑戰(zhàn)被這一效應(yīng)放大，美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位出現(xiàn)日益下滑的風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)皮尤研究中心（Pew Research Center）2017年的調(diào)查，38個(gè)受訪國(guó)家的民眾中，雖然仍有26個(gè)國(guó)家的多數(shù)民眾認(rèn)為美國(guó)是世界經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)者，但在幾乎所有受訪國(guó)家中，認(rèn)為美國(guó)是世界經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)者的民眾比重都有所下降。[132]同時(shí)根據(jù)該中心2011年進(jìn)行的另一項(xiàng)調(diào)查的數(shù)據(jù)，22個(gè)受訪國(guó)家中的15個(gè)國(guó)家的大多數(shù)民眾相信中國(guó)會(huì)取代或已經(jīng)取代美國(guó)成為“世界超級(jí)強(qiáng)國(guó)”。[133]綜上，隨著美國(guó)現(xiàn)有的霸權(quán)地位逐漸受到挑戰(zhàn)，其維持霸權(quán)的預(yù)期隨之下降，但成本上升，理性的霸權(quán)國(guó)家便選擇成為“更偏惡性的霸權(quán)”，利用自己主導(dǎo)下的現(xiàn)有機(jī)制，通過(guò)金融、貿(mào)易等手段向外轉(zhuǎn)嫁內(nèi)部的矛盾。這一方面迎合了國(guó)內(nèi)民粹主義者的政治訴求，另一方面也使得其他國(guó)家進(jìn)一步受到負(fù)面影響，放大了西方國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的缺陷及其帶來(lái)的不良后果。
1988年，羅伯特·普特南（Robert D．Putnam）首先將“雙層博弈”的概念引入國(guó)際關(guān)系研究之中，分析國(guó)際談判中國(guó)內(nèi)與國(guó)際因素的互動(dòng)。[134]雙層博弈理論假定政治領(lǐng)導(dǎo)人一直都是同時(shí)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)舞臺(tái)上行動(dòng)，在國(guó)際層次上，國(guó)家尋求利益最大化、提高其滿足國(guó)內(nèi)需要的能力，使外部變化的不利后果最小化。[135]在多項(xiàng)跨國(guó)調(diào)查中，對(duì)全球化持正面看法的美國(guó)民眾比例在諸多國(guó)家中的排名非?？亢螅涣兄袊?guó)、印度等發(fā)展中國(guó)家及德國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家之后。[136]究其原因，收入分配差距拉大是沖擊國(guó)際秩序的重要國(guó)內(nèi)壓力來(lái)源，日益擴(kuò)大的貧富差距也使得美國(guó)國(guó)內(nèi)生成顯著的反對(duì)當(dāng)前國(guó)際秩序的力量：在國(guó)際政治上，領(lǐng)導(dǎo)國(guó)的變動(dòng)會(huì)導(dǎo)致國(guó)際秩序變遷，領(lǐng)導(dǎo)國(guó)國(guó)內(nèi)的秩序調(diào)整也會(huì)引發(fā)國(guó)際秩序變遷。[137]在2016年的競(jìng)選中，特朗普獲得了67%的“沒(méi)有上過(guò)大學(xué)的白人勞工”的選票，以及大量受外包影響的制造業(yè)州的選票。[138]支持特朗普的選民大多是當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中的利益受損者，在美國(guó)工會(huì)等社會(huì)政治組織衰落的背景下，利益受損者易被政要的極端議題動(dòng)員并用選票表達(dá)不滿，以反對(duì)全球化和當(dāng)前國(guó)際秩序。[139]由此，美國(guó)的民粹主義意識(shí)形態(tài)正逐漸推動(dòng)著現(xiàn)有政治經(jīng)濟(jì)秩序的變遷，這樣的變遷也反映在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的實(shí)踐之中。
國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序是否會(huì)民粹主義化
基于以上分析可以得出的初步結(jié)論是，與其說(shuō)民粹主義的發(fā)展是對(duì)現(xiàn)行國(guó)際法體系的否認(rèn)，毋寧說(shuō)是對(duì)現(xiàn)行國(guó)際法體系的一種必然反饋以及修正需求。
這種轉(zhuǎn)向主要來(lái)自于普通民眾對(duì)于自身在全球化過(guò)程中利益受損的不滿以及對(duì)全球治理的不信任，但這些原因都無(wú)法否認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)中仍然具有的重大作用，以及以比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ)的全球化帶來(lái)的全球總財(cái)富的增長(zhǎng)。[140]實(shí)證研究也表明，參與互惠貿(mào)易談判的工業(yè)國(guó)家享受到了更大的貿(mào)易增長(zhǎng)。[141]因此，新自由主義制度的核心理論根基并沒(méi)有被否認(rèn)，民粹主義的興起并不能證明現(xiàn)行國(guó)際法體系一無(wú)是處。
民粹主義有著長(zhǎng)期的發(fā)展歷史，并且有比較明顯的周期性。區(qū)別于歷史上的民粹主義，當(dāng)下的民粹主義者主要是現(xiàn)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中的利益受損者，他們反對(duì)技術(shù)官僚帶來(lái)的注重效率而忽視平衡且被資本所裹挾著的制度和秩序，而現(xiàn)行的民粹主義正是他們政治訴求的體現(xiàn)。民粹主義者不滿現(xiàn)有的制度體系，并將其歸咎于現(xiàn)有體系下的獲利者，且尋求通過(guò)反對(duì)該體系或其獲利者來(lái)尋找解決方案、彌補(bǔ)自身?yè)p失。當(dāng)這些訴求無(wú)法被滿足時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的普通勞動(dòng)者作為利益受損者，自然將矛頭指向了搭建這一體系并從中獲利[142]的傳統(tǒng)官僚、精英，以尋求新的解決方案，進(jìn)而對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序產(chǎn)生影響。
雖然希臘的個(gè)案說(shuō)明民粹主義實(shí)踐并未成功，并且新自由主義又重新回歸，國(guó)際社會(huì)并沒(méi)有類(lèi)似于國(guó)家統(tǒng)治機(jī)構(gòu)的體系來(lái)調(diào)整和干預(yù)各國(guó)自發(fā)的民粹主義改革，基于信任的國(guó)際體系對(duì)于民粹主義運(yùn)動(dòng)的抵抗力遠(yuǎn)小于基于強(qiáng)制力的國(guó)家政府，這對(duì)預(yù)測(cè)民粹主義運(yùn)動(dòng)對(duì)國(guó)際體系的影響造成了一定的困難。但不可否認(rèn)的是，民粹主義短期內(nèi)會(huì)在一定程度上影響各國(guó)的內(nèi)政并影響國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序。此外，民粹主義也在進(jìn)行著某種程度的跨國(guó)合作。匈牙利和美國(guó)的右翼民粹主義勢(shì)力基于雙方各自發(fā)展處境的訴求和受益于技術(shù)層面跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)傳播的發(fā)展，圍繞共同議題，通過(guò)跨國(guó)合作和互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了右翼民粹主義的全球化和跨國(guó)化，共同推進(jìn)反全球化議程。共同的民粹議題構(gòu)筑了新的跨國(guó)政治空間，一定程度上導(dǎo)致了美國(guó)政治的“歐爾班化”，分化了傳統(tǒng)的美歐關(guān)系。[143]
但即便如此，民粹主義國(guó)際法絕非最終目的，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看它并非一個(gè)相對(duì)穩(wěn)固平衡的解決方案。一方面，保護(hù)主義并不能解決全球化帶來(lái)的問(wèn)題，比如工作崗位的回歸仍將受到當(dāng)?shù)馗叱杀緞趧?dòng)力的影響，企業(yè)將不得不選擇相應(yīng)手段，例如減少雇員或提高產(chǎn)品價(jià)格以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，最終反而導(dǎo)致居民生活成本的上升；[144]另一方面，民粹主義是周期性的，且歷次的民粹主義運(yùn)動(dòng)均以失敗告終——因?yàn)槠浔举|(zhì)上只是社會(huì)進(jìn)步過(guò)程中利益受損集團(tuán)試圖通過(guò)政治渠道表達(dá)自己需求和主張的行為，終究無(wú)法阻卻社會(huì)進(jìn)步。而且民粹主義運(yùn)動(dòng)無(wú)法運(yùn)用社會(huì)進(jìn)步的理論武器，只能熱衷于道德化的政治表達(dá)；為了迎合利益受損集團(tuán)，其往往更重視短期利益，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看無(wú)法真正提振經(jīng)濟(jì)或者改善社會(huì)治理，相反從某種程度上來(lái)看還會(huì)惡化社會(huì)治理體系。[145]2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)后盛行于歐美的民粹主義浪潮雖然推動(dòng)國(guó)際體系產(chǎn)生了一定變化，但是就其終極目標(biāo)而言也注定失敗。
國(guó)際法體系背后的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變遷還受到其它多方面因素的影響。關(guān)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的變遷，學(xué)者主要從權(quán)力、制度和理念等維度闡釋其背后的因果邏輯。一個(gè)穩(wěn)定的世界經(jīng)濟(jì)秩序需要一個(gè)穩(wěn)定的秩序維護(hù)者，歷史上的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)往往需要霸權(quán)國(guó)家的支撐，[146]因而當(dāng)霸權(quán)衰落時(shí)，現(xiàn)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序就會(huì)坍塌；也有學(xué)者指出國(guó)際秩序的坍塌，來(lái)源于現(xiàn)有均勢(shì)的打破；[147]自由制度主義者則在強(qiáng)調(diào)霸權(quán)對(duì)于秩序維持的重要作用的同時(shí)，也認(rèn)為秩序的慣性可以使其在霸權(quán)衰落之后繼續(xù)維持；[148]也有學(xué)者指出大戰(zhàn)的結(jié)束即為秩序變遷的時(shí)刻；[149]建構(gòu)主義則認(rèn)為社會(huì)共識(shí)和理念的變遷將帶來(lái)秩序的變遷。[150]自由主義價(jià)值觀的衰弱與以個(gè)人主義為核心的當(dāng)代國(guó)際秩序的道德基礎(chǔ)衰弱以及自由主義本身不無(wú)關(guān)系。[151]雖然這些理論在解釋力上都存在一定的缺陷，但仍有很大影響。簡(jiǎn)言之，國(guó)際秩序中領(lǐng)導(dǎo)國(guó)的變遷也會(huì)對(duì)國(guó)際秩序的變遷產(chǎn)生影響。[152]
雖然民粹主義難以取得成功，但會(huì)成為達(dá)成目的的重要手段。民粹主義在一定意義上表明了社會(huì)進(jìn)步過(guò)程中利益受損集團(tuán)的訴求，這也迫使政策制定者考慮各方的利益，對(duì)之后的政策進(jìn)行相應(yīng)的修正。正如發(fā)展中國(guó)家在多哈回合談判中利用自身的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)與發(fā)達(dá)國(guó)家談判并獲取經(jīng)濟(jì)利益一般，平民可以利用自身的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)以近乎“同歸于盡”的方式換取獲利者的妥協(xié)。因?yàn)楹谔禊Z事件發(fā)生的可能性，如果無(wú)法完成合理的利益分配，全球化將是難以持續(xù)的。[153]也正由于“平民”對(duì)于繼續(xù)推動(dòng)全球化進(jìn)程的重要性，如此大規(guī)模的反對(duì)可能造成全球化的巨大倒退以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，這些損失使得現(xiàn)有制度的維護(hù)者和獲利者不得不慎重考量不同的利益訴求和手中的各項(xiàng)選擇。
在全球化進(jìn)程中，民粹主義倡導(dǎo)的貿(mào)易保護(hù)主義存在諸多問(wèn)題。但是，全球化的進(jìn)一步推進(jìn)也無(wú)法與民粹主義中的“平民”階層全然割裂，這使得現(xiàn)有的國(guó)際法體系不再是一個(gè)唯一的或者必然的選擇。民粹主義者的政治觀點(diǎn)雖然不完全代表全球發(fā)展的最優(yōu)解，但也指出了現(xiàn)有體系的弊病，并使得獲利者不得不開(kāi)始將談判視作一個(gè)重要的選擇，檢討后民族國(guó)家和后物質(zhì)主義文化，回歸以作為主權(quán)者的人民和主權(quán)國(guó)家為本位的現(xiàn)代民主政治，[154]從而推進(jìn)最優(yōu)解的達(dá)成，并影響現(xiàn)有的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序走向。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的構(gòu)建方面，最終的途徑應(yīng)該是在全球化中尋找恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)償方案以彌補(bǔ)利益受損的社會(huì)成員，在效率與平等之間的政策平衡中更多地偏向于平等一方?？s小貧富差距，完善社會(huì)福利體系應(yīng)該是國(guó)家政府的重要政策選項(xiàng)。
小結(jié)
從民粹主義的起源、概念、特征來(lái)看，民粹主義是一系列以道德化表達(dá)為形式的反對(duì)多元主義、宣稱(chēng)自己代表“真正的人民”的執(zhí)政運(yùn)動(dòng)和話語(yǔ)體系，對(duì)現(xiàn)有的國(guó)際法體系已經(jīng)產(chǎn)生了諸多影響。通過(guò)分析民粹主義在現(xiàn)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的發(fā)展，并結(jié)合希臘等國(guó)的民粹主義實(shí)踐，本文試圖具象化地展示民粹主義實(shí)踐的特征及其對(duì)一國(guó)對(duì)外政策與現(xiàn)有國(guó)際法體系的影響。從經(jīng)濟(jì)邏輯以及政治力量?jī)煞矫婵?，本文在原理層面系統(tǒng)性地分析了民粹主義在霸權(quán)國(guó)家的興起以及現(xiàn)有國(guó)際法體系受到民粹主義影響的原因，以此展望未來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的走向。
盡管早有悲觀的觀點(diǎn)認(rèn)為，民粹主義、逆全球化和大國(guó)地緣博弈正在把世界拉進(jìn)世界大戰(zhàn)的陰影，[155]但我們也有理由樂(lè)觀地認(rèn)為，國(guó)際法體系未必會(huì)出現(xiàn)所謂的民粹主義的全面轉(zhuǎn)向。一方面，新自由主義帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并沒(méi)有被完全否定，其主要存在的問(wèn)題是分配不均，如果能有效解決這一問(wèn)題，新自由主義的核心政策仍然可以得到發(fā)展；另一方面，國(guó)際法體系的發(fā)展還受到諸多其他因素的影響，并不單一地由民粹主義所決定。民粹主義很可能發(fā)展為一種現(xiàn)有國(guó)際法體系下在受益者與受損者之間尋找新平衡的原因、方式或者途徑。盡管民粹主義是對(duì)新自由主義全球化的反對(duì)，但也為下一階段的全球化提出了命題和方向。
（本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“美國(guó)全球單邊經(jīng)濟(jì)制裁中涉華制裁案例分析與對(duì)策研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：21&ZD208；感謝上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院陳哲禹、張小川等參與了本文的資料搜集和整理工作）
注釋
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[45]相關(guān)數(shù)據(jù)參見(jiàn)：Regional Trade Agreements, http://rtais.wto.org/UI/PublicMaintainRTAHome.aspx。
[46][144]Yong-Shik Lee, "International Trade Law Post Neoliberalism," Buffalo Law Review, 2020(68), pp. 453, 413.
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[60]相關(guān)數(shù)據(jù)參見(jiàn)：https://zh.tradingeconomics.com/。
[61]《希臘反對(duì)黨新民主黨贏得大選》，2019年7月8日，http://finance.sina.com.cn/roll/2019-07-08/doc-ihytcitm0483800.shtml。
[63]Giorgos Katsambekis, "Radical Left Populism in Contemporary Greece: Syriza's Trajectory from Minoritarian Opposition to Power," Constellations, 2016, 23(3), p. 391.
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[110]全球發(fā)展赤字是全球化負(fù)面效應(yīng)未能得到有效管控，全球發(fā)展獲益小于成本支出或?qū)嶋H收益不及預(yù)期收益，進(jìn)而制約全球可持續(xù)發(fā)展的狀況，其實(shí)質(zhì)是全球發(fā)展獲益不能滿足國(guó)際社會(huì)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。吳志成、劉培東：《全球發(fā)展赤字與中國(guó)的治理實(shí)踐》，《國(guó)際問(wèn)題研究》，2020年第4期。
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[130]相關(guān)數(shù)據(jù)參見(jiàn)：聯(lián)合國(guó)Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)，https://comtrade.un.org/。
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[154]馬濤：《理解民粹主義的邏輯：“人民觀”視角》，《當(dāng)代美國(guó)評(píng)論》，2020年第4期。
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Populism and International Legal Order: Challenges and Impacts
Shen Wei
Abstract: The development and practice of the international legal system shaped by Western states is facing the challenge of populism. The concept of populism is vague, and as an ideology, it has such characteristics as respecting the people, anti-elite, advocating direct democracy and non-institutionalization. Populism has cast a significant impact on international investment law and international trade law, which has both negative effects and positive possibilities. The practice of populist governments in Europe and the United States reflects the periodicity of its impact on international law. The underlying reason for international law to turn to populism lies in the emergence of "globalization losers" and their corresponding specific political demands in globalization. Defects and changes in the existing international law system, such as democratic deficits and hegemony weakness, have emerged in the plight of the global economy and further deepened by the populist shock. Nevertheless, the populist development of international law is a chance for feedback and revision of the existing international law system. The advancement of globalization and the development of international law need to better balance the demands of all social classes in globalization.
Keywords: populism, international law, neoliberalism, globalization, anti-globalization
責(zé) 編∕包 鈺
