中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)有限公司以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，旗幟鮮明尊法治、強(qiáng)合規(guī)，以貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為重要抓手，深入開(kāi)展“小遠(yuǎn)散”單位違法違規(guī)問(wèn)題整治，通過(guò)念好“嚴(yán)實(shí)新合”四字訣，一嚴(yán)到底、突出實(shí)效、創(chuàng)新管理、凝聚合力，持續(xù)推動(dòng)成員單位牢固樹(shù)立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，不斷筑牢依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)“防火墻”。

堅(jiān)持底線(xiàn)思維 一嚴(yán)到底把“不準(zhǔn)的”管死

一是嚴(yán)把入口關(guān)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不放松。全面梳理成員單位近年受到行政處罰情況，客觀掌握存在的問(wèn)題和管理薄弱環(huán)節(jié)。復(fù)盤(pán)典型事件的發(fā)生、處置、補(bǔ)救過(guò)程，研究違規(guī)的重點(diǎn)單位、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，分析成員單位防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要短板，剖析應(yīng)對(duì)合規(guī)事件的常見(jiàn)誤區(qū)，梳理改進(jìn)措施并納入整改計(jì)劃。二是嚴(yán)把落實(shí)關(guān)，從嚴(yán)監(jiān)管不放任。堅(jiān)持對(duì)行政處罰“零容忍”態(tài)度，優(yōu)化集團(tuán)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核制度中的合規(guī)約束性扣分指標(biāo)，強(qiáng)化違規(guī)懲戒。對(duì)發(fā)生重大行政處罰事件的、一年內(nèi)發(fā)生多起行政處罰事件的、屢罰屢犯的，堅(jiān)決進(jìn)行扣分、通報(bào)，提高懲戒力度以儆效尤。強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)化公司穿透性監(jiān)管，所屬單位受到行政處罰的對(duì)專(zhuān)業(yè)化公司本部一并扣分。三是嚴(yán)把教育關(guān)，警鐘長(zhǎng)鳴不放松。舉辦以行政處罰風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)對(duì)為主題的合規(guī)培訓(xùn)，幫助法務(wù)合規(guī)人員提升專(zhuān)業(yè)能力。明確要求各單位黨委中心組年內(nèi)至少開(kāi)展一次合規(guī)專(zhuān)題集中學(xué)習(xí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。組織編制行政處罰典型案例集，用集團(tuán)內(nèi)部或同行業(yè)發(fā)生的真實(shí)案例、真實(shí)教訓(xùn)提示警醒，推動(dòng)全體員工嚴(yán)于律己、嚴(yán)負(fù)其責(zé)，知敬畏、存戒懼、守底線(xiàn)，自覺(jué)抵制違法違規(guī)問(wèn)題。

強(qiáng)化紅線(xiàn)意識(shí) 突出實(shí)效把“不該的”摁住

一是加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)整治。印發(fā)《中核集團(tuán)“小遠(yuǎn)散”單位違規(guī)問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》，明確整治工作范圍、主要內(nèi)容、重點(diǎn)任務(wù)、進(jìn)度安排及工作要求，始終保持嚴(yán)查嚴(yán)糾高壓態(tài)勢(shì)，釋放力度不減、尺度不松的整治信號(hào)，著力解決個(gè)別單位合規(guī)意識(shí)淡薄、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范不力、行政處罰多發(fā)等問(wèn)題。二是加強(qiáng)實(shí)地調(diào)研。集團(tuán)首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)同志先后帶隊(duì)，赴市場(chǎng)化程度高、合規(guī)隱患大的一線(xiàn)單位開(kāi)展合規(guī)調(diào)研，深挖合規(guī)管理工作中存在的問(wèn)題，切實(shí)掌握一線(xiàn)單位合規(guī)管理難點(diǎn)、痛點(diǎn)“一手資料”。三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。組織編制常見(jiàn)行政處罰風(fēng)險(xiǎn)清單，提示安全環(huán)保、招投標(biāo)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、納稅申報(bào)等風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域的合規(guī)要求和違規(guī)后果。針對(duì)國(guó)家新頒發(fā)、修改法律法規(guī)涉及行政處罰的，及時(shí)以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等方式提醒成員單位關(guān)注。

做強(qiáng)頂層設(shè)計(jì) 創(chuàng)新管理把“允許的”強(qiáng)化

一是開(kāi)展“一站式”合規(guī)指導(dǎo)。探索制定合規(guī)義務(wù)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化管控清單，指導(dǎo)成員單位準(zhǔn)確識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。制定合規(guī)管控“三張清單”示范樣本、合規(guī)承諾書(shū)參考范本等，幫助成員單位“一站式”搭建合規(guī)管理架構(gòu)。二是開(kāi)展行政處罰應(yīng)對(duì)模擬演練。從前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查線(xiàn)索，到中期立案調(diào)查、下達(dá)行政處罰告知書(shū)，到后期下達(dá)行政處罰決定書(shū)等各環(huán)節(jié)，演練應(yīng)對(duì)過(guò)程，強(qiáng)化合規(guī)戰(zhàn)線(xiàn)人員應(yīng)急處置能力，以練促學(xué)，推動(dòng)行政處罰應(yīng)對(duì)規(guī)范化水平提升。三是組織制定行政處罰應(yīng)對(duì)預(yù)案。細(xì)化報(bào)告、決策、處置流程，明確處罰應(yīng)對(duì)、輿情管控、溝通協(xié)調(diào)等責(zé)任，逐級(jí)壓實(shí)行政處罰應(yīng)對(duì)責(zé)任，指導(dǎo)成員單位用好用足救濟(jì)措施，力爭(zhēng)把不利后果和負(fù)面影響降到最低。

堅(jiān)持綜合施策 凝聚合力把“提倡的”辦好

一是健全制度規(guī)范。修訂《中核集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》，明確“小遠(yuǎn)散”單位合規(guī)要求，壓緊壓實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任，從根本上走出違法違規(guī)問(wèn)題整治“抓一抓就好轉(zhuǎn)、松一松就反彈”的怪圈。二是完善評(píng)價(jià)機(jī)制。升版《中核集團(tuán)合規(guī)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，針對(duì)不同單位、不同業(yè)務(wù)“一企一策”提出評(píng)價(jià)要求，堅(jiān)決防止“小遠(yuǎn)散”單位自我管理松散、偏離集團(tuán)監(jiān)管視線(xiàn)。三是強(qiáng)化內(nèi)外聯(lián)合。聚焦“小遠(yuǎn)散”單位合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)不足、專(zhuān)業(yè)人員欠缺、資源投入有限等共性、難點(diǎn)問(wèn)題，建立重大疑難法務(wù)合規(guī)問(wèn)題研究論證、法務(wù)合規(guī)人員集約化管理等機(jī)制，一對(duì)一幫助研究解決途徑。聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理，借助外力，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)編制合規(guī)管理指引，提供業(yè)務(wù)合規(guī)指導(dǎo)。