【摘要】在古代信息通訊、交通、技術(shù)等條件有限的情況下，如何獲取可靠資料以切實(shí)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)普查反映經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，是擺在歷朝歷代官府面前的重要挑戰(zhàn)。在農(nóng)業(yè)文明時(shí)期，人口與土地是維系經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)最重要的生產(chǎn)要素，也是歷代官府最重要的普查對(duì)象。我國(guó)歷史上采取百姓自行登記、各級(jí)官府查驗(yàn)、鄰里相互監(jiān)督等方式進(jìn)行相關(guān)資料的收集。

【關(guān)鍵詞】自占 案比 貌閱 戶牌

【中圖分類號(hào)】F129 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

自行登記——自占

在經(jīng)濟(jì)普查的方式上，秦王政十六年（公元前231年）之前主要通過(guò)基層官吏逐戶統(tǒng)計(jì)上報(bào)來(lái)實(shí)現(xiàn)。統(tǒng)計(jì)內(nèi)容涉及戶籍、土地、稅賦等信息，《管子·度地》中記載：“令曰：常以秋歲末之時(shí)，閱其民，案家人比地，定什伍口數(shù)，別男女大小。”這意味著，春秋時(shí)期的齊國(guó)是在每年年底時(shí)核驗(yàn)人口數(shù)量與土地耕種情況。“比地”是將今年農(nóng)田的耕種情況與往年已經(jīng)登記在案的信息進(jìn)行比對(duì)，“定什伍口數(shù)”則是基層管理制度的構(gòu)建，是國(guó)家實(shí)現(xiàn)稅賦征收的重要環(huán)節(jié)。齊國(guó)對(duì)于各項(xiàng)生產(chǎn)資料的掌握，是其有能力對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)行“宏觀調(diào)控”的前提條件，也是齊桓公時(shí)期能夠“九合諸侯，一匡天下”的重要背景。

隨著戰(zhàn)國(guó)時(shí)期秦國(guó)的快速擴(kuò)張，通過(guò)基層官吏逐戶進(jìn)行登記已不能滿足國(guó)家治理的需要。秦王政十六年頒布政令：“初令男子書(shū)年。”（《史記·秦始皇本紀(jì)》）與此對(duì)應(yīng)的是《睡虎地秦簡(jiǎn)·編年記》中喜的記載“十六年，七月丁巳，公終。自占年”。這是首次在史料中出現(xiàn)“自占”這一概念，即百姓需要在指定時(shí)間到指定地點(diǎn)進(jìn)行信息登記與核對(duì)，倘若瞞報(bào)則處以重罰。目前學(xué)界大致認(rèn)為“自占年”是百姓主動(dòng)向官府申報(bào)年齡。但也有學(xué)者認(rèn)為，“自占”是去官府核對(duì)并更新已有的信息。這種自行前去官府登記的方式與之前基層官吏上門(mén)登記形成了鮮明對(duì)比。

通過(guò)《商君書(shū)·去強(qiáng)》可以得知秦國(guó)經(jīng)濟(jì)普查的大致內(nèi)容，其中包括人口數(shù)量及其構(gòu)成、牲畜存量、飼草存量、糧食存量等重要的生產(chǎn)資料信息。由此可以推斷，當(dāng)時(shí)的秦國(guó)已經(jīng)建立起了一套較為完善的經(jīng)濟(jì)普查制度。秦國(guó)通過(guò)對(duì)各項(xiàng)生產(chǎn)資料進(jìn)行有效的掌握，為其統(tǒng)一六國(guó)提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。而劉邦之所以能夠在楚漢爭(zhēng)霸中脫穎而出，也與蕭何在咸陽(yáng)秦宮中掌握了秦國(guó)“天下阸塞，戶口多少，強(qiáng)弱處，民所疾苦者”（《漢書(shū)·蕭何傳》）是分不開(kāi)的。

秦國(guó)“自占”這一普查方式在漢代得到了延續(xù)。經(jīng)過(guò)秦末戰(zhàn)亂，大量人口脫籍，漢初需要對(duì)這些脫籍人口進(jìn)行重新登記?！稘h書(shū)·高祖本紀(jì)》記載：“令曰：諸無(wú)名數(shù)者，皆令自占書(shū)名數(shù)，令到縣道官，盈卅日，不自占書(shū)名數(shù)，皆耐為隸臣妾。”由此可見(jiàn)，沒(méi)有登記戶籍的“無(wú)名數(shù)者”需要在政令發(fā)布的三十天內(nèi)自行前去官府進(jìn)行登記，逾期不登記則有嚴(yán)厲罪責(zé)。從西漢《二年律令·戶律》中可以看到，“民皆自占年。小未能自占，而毋父母、同產(chǎn)為占者，吏以口比定其年”?？梢?jiàn)，西漢的人口普查是由個(gè)人自行去官府登記的，如不能到場(chǎng)者，則由家人代為登記，官吏負(fù)責(zé)核實(shí)信息。如果信息不實(shí)，則會(huì)受到相應(yīng)處罰，如“不實(shí)三歲以上，皆耐”，所謂“耐”即剔除胡須，在“身體發(fā)膚受之父母”的傳統(tǒng)觀念下，“耐”是較為嚴(yán)厲的羞辱性懲罰。而將男性登記為女性以躲避徭役是當(dāng)時(shí)較為常見(jiàn)的一種瞞報(bào)方式，處理方式則是冠以重罪，即所謂“民占數(shù)，以男為女，辟更徭，論為司寇”。在登記結(jié)束后，造冊(cè)由鄉(xiāng)部的嗇夫、吏、令史共同核對(duì)，造冊(cè)一式兩份，一份保存本鄉(xiāng)，一份上交縣廷。而造冊(cè)的內(nèi)容又有民宅田園籍、年細(xì)籍、田比地籍、田命籍、田租籍等，可見(jiàn)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)普查內(nèi)容亦相當(dāng)豐富。

與此同時(shí)，漢代的商業(yè)普查也同樣廣泛采取“自占”的方式。《漢書(shū)·食貨志》記載：“商以取利者，雖無(wú)市籍，各以其物自占……工商能采金銀銅連錫登龜取貝者，皆自占司市錢(qián)府。”換言之，當(dāng)時(shí)的商業(yè)普查主要采取自行登記的方式。對(duì)于瞞報(bào)情況也有具體規(guī)定：“匿不自占，占不悉，戍邊一歲，沒(méi)入緡錢(qián)。有能告者，以其半畀之。”這意味著工商業(yè)者如果“自占”時(shí)瞞報(bào)信息，將會(huì)處以罰款以及充軍的重罰，揭發(fā)者則有重賞。

由于百姓“自占”常與稅賦徭役等義務(wù)捆綁，所以極有可能出現(xiàn)信息虛報(bào)瞞報(bào)等情況。如《文獻(xiàn)通考·田賦考》就記載了東漢建武十五年（公元39年）：“帝以天下墾田多不以實(shí)自占，又戶口年紀(jì)互相增減，乃下詔州郡檢覆。”這則史料一方面體現(xiàn)出了東漢時(shí)期的土地普查方式也主要為百姓“自占”，另一方面反映出了“多不以實(shí)自占”的信息瞞報(bào)問(wèn)題，以至于漢光武帝需要下令“檢覆”。而次年，就有“諸郡守十余人坐度田不實(shí)，下獄死”的后果。

由于“自占”所產(chǎn)生的信息瞞報(bào)問(wèn)題較為嚴(yán)重，所以秦漢時(shí)期常與“自占”相配套的是嚴(yán)刑峻法。“自占”這一普查方式對(duì)于官府而言較為節(jié)省人力物力，因?yàn)榛鶎庸倮糁恍瓒c(diǎn)辦公，而無(wú)需四處走訪。但反過(guò)來(lái)看，“自占”需要百姓在指定時(shí)間內(nèi)自行前往指定地點(diǎn)進(jìn)行登記，對(duì)于體弱年邁者而言尤為苛刻，所以才有漢代張遷碑文中“八月算民，不煩于鄉(xiāng)；隨就虛落，存恤高年”①的記載。由于這種普查方式在信息技術(shù)不發(fā)達(dá)的歷史時(shí)期產(chǎn)生了諸多弊端，以至于后世逐漸廢除。但隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的普及，“自占”這一普查方式或許可以發(fā)揮新的作用。

按戶查驗(yàn)——案比與貌閱

案戶比民，或稱案比，意為挨家挨戶核查信息。每當(dāng)案比時(shí)，基層官吏通過(guò)將本人年齡、膚色、相貌、財(cái)產(chǎn)等信息與已經(jīng)登記在冊(cè)的信息進(jìn)行比對(duì)，來(lái)確認(rèn)登記的信息是否有誤并及時(shí)更新。

由于案戶比民的基層執(zhí)行者容易出現(xiàn)以權(quán)謀私的現(xiàn)象，所以才有《北史·裴蘊(yùn)傳》記載的“或年及成丁，猶詐為小，未至于老，已免租賦”，即出現(xiàn)大量謊報(bào)年齡來(lái)躲避稅賦的現(xiàn)象。所以隋朝在此基礎(chǔ)上發(fā)展出了“貌閱”制度，即在造冊(cè)時(shí)增加相貌描述來(lái)減少瞞報(bào)現(xiàn)象。

《隋書(shū)·食貨志》記載：“高祖令州縣大索貌閱，戶口不實(shí)者，正長(zhǎng)遠(yuǎn)配……于是計(jì)帳進(jìn)四十四萬(wàn)三千丁，新附一百六十四萬(wàn)一千五百口。”隋朝采取的“大索貌閱”政策，使得大量隱匿人口重新登記在冊(cè)。唐代李賢注《后漢書(shū)》中記載“案驗(yàn)以比之，猶今貌閱也”，這意味著唐代時(shí)的“貌閱”已然成為了“案比”的代名詞。

《唐律疏議·戶婚》記載：“里正之任，掌案比戶口，收手實(shí)，造籍書(shū)。不覺(jué)脫漏戶口者……一口笞四十。”由此得知，唐代的“里正”是“案比”的主要執(zhí)行者，在其轄區(qū)內(nèi)每發(fā)現(xiàn)一人脫漏戶籍，里正都需要挨四十板子?！短屏?middot;尚書(shū)戶部》記載：“百戶為里，五里為鄉(xiāng)……里及村、坊皆有正，以司督查。里正兼課植農(nóng)桑，催驅(qū)賦役。”這表明唐代的里正具有多重要?jiǎng)?wù)，是貫徹國(guó)家政令落地非常重要的一環(huán)。在“自占”制度沒(méi)有施行前的秦國(guó)戶口登記中，里典同樣作為戶口登記的實(shí)際執(zhí)行者，這一點(diǎn)在《里耶發(fā)掘報(bào)告》中亦有驗(yàn)證。而根據(jù)《宋刑統(tǒng)·職制律》的記載：“里正坊正職在驅(qū)催，既無(wú)官品。”這意味著里正并非正式官員，其工作性質(zhì)，大致相當(dāng)于今天的“村長(zhǎng)”或“社區(qū)主任”。

自乾隆六年（公元1741年）開(kāi)始，每年農(nóng)歷十一月都會(huì)進(jìn)行全國(guó)范圍的人口與糧食庫(kù)存普查，此后成為慣例。史料記載：“于辛酉年編審后，將各府州縣戶口確數(shù)并各項(xiàng)倉(cāng)谷實(shí)數(shù)，俱于每歲十一月繕寫(xiě)黃冊(cè)具摺奏。”②其中還提到：“毋庸逐戶挨查細(xì)造花名清冊(cè)以免紛擾。”由此可以推測(cè)出，清乾隆年間開(kāi)始推行的全國(guó)年度普查并非直接逐戶進(jìn)行，而應(yīng)是通過(guò)“十家牌法”的戶牌信息進(jìn)行。

自占與案比相結(jié)合——戶牌

咸豐七年（公元1857年）江西省婺源縣流傳至今的一件“奉旨編查保甲一家門(mén)牌”中，除了注明第幾甲第幾牌第幾戶，還有歲糧幾畝，家庭成員，雇工人數(shù)，左右鄰居等信息。該“門(mén)牌”還標(biāo)記有“懸掛門(mén)首毋違”或“懸掛門(mén)首以憑查核”等字樣。此外，保甲門(mén)牌還具有煙戶等具體分類，以方便官府進(jìn)行細(xì)分管理。結(jié)合咸豐年間的史料：“各戶散給門(mén)牌填寫(xiě)戶口實(shí)數(shù)，懸掛以備互相稽查。”③可以推斷，戶牌應(yīng)是由各戶自行填寫(xiě)后懸掛大門(mén)以備官吏隨時(shí)查驗(yàn)。

戶牌制度早在宋代就已經(jīng)出現(xiàn)，南宋法律匯編《慶元條法事類》中的《失火》條規(guī)定，“諸州、縣、鎮(zhèn)、寨、城內(nèi)，每十家為一甲，選一家為甲頭，置牌具錄戶名，印押付甲頭掌之”。雖然此時(shí)的戶牌主要為防火治安所設(shè)，但十家為一甲的基層管理體系為后世的“十家牌法”開(kāi)辟了先河。南宋《黃氏日抄》記載，“每十家結(jié)為一甲，輪月遞充甲首”?？梢?jiàn)，戶牌制度與保甲制度是相得益彰的。

明代名臣王陽(yáng)明所推行的“十家牌法”，則是宋代戶牌制度的延續(xù)。“其法每家各置一牌，備寫(xiě)門(mén)戶籍貫……揭于各家門(mén)首，仍編十家為一牌，開(kāi)列各戶姓名，日輪一家”，在戶牌的內(nèi)容上，則有“丁中多寡之?dāng)?shù)，有無(wú)居住暫宿之人”等信息（《皇朝經(jīng)世文編·保甲下》）。由此可見(jiàn)，“十家牌法”主要以十戶人家作為一個(gè)單元，每天輪流由一戶人家值守，以起到相互監(jiān)督的作用。如此一來(lái)，信息獲取的準(zhǔn)確性就大大提高了。此外，《政學(xué)錄·鄉(xiāng)甲至要》中還有這樣的記載：“戶籍錢(qián)糧等項(xiàng)，俱要逐一查審。”在查審過(guò)后，則“十家編排既定，照式造冊(cè)一本，留縣以備查收”。其中的“戶籍錢(qián)糧”逐一查審，則具有一定的財(cái)產(chǎn)登記特征。

在編查造冊(cè)的方式上，清雍正年間大致延續(xù)了明代“十家牌法”的信息登記方式，史料記載：“十戶為一牌，一戶稽查一日，即有九日安閑，周而復(fù)始，聯(lián)絡(luò)守望，百姓稱便。”④雍正四年（公元1726年），時(shí)任直隸巡撫的李紱在寫(xiě)給雍正皇帝的奏折中寫(xiě)到：“編審五年一舉，雖意在清戶口，不如保甲更為詳密，既可稽查游民，且不必另查戶口。”⑤李紱建議加強(qiáng)保甲制度以提高針對(duì)游民的管理，認(rèn)為這樣做要比五年一次的清查戶口更為有效。

戶牌除了用于戶籍信息的統(tǒng)計(jì)，也被廣泛用于商業(yè)統(tǒng)計(jì)。根據(jù)清嘉慶年間的史料記載：“各店鋪、寺院、戲館、居樓一律編次清厘，給牌造冊(cè)，按戶鉤稽。”⑥由此可見(jiàn)，店鋪、戲館這一類經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所同樣需要“給牌造冊(cè)”。另?yè)?jù)咸豐元年（公元1851年）陜甘總督舒興阿奏報(bào)的《保甲章程清單》記載：“無(wú)論紳士、吏役、僧道、兵民、客店、歇家一體編造，悉由牌甲保正以次稽查經(jīng)理。”這意味著“客店、歇家”這一類營(yíng)業(yè)場(chǎng)所也由牌甲保正稽查，與其他戶籍類型“一體編造”。編造后，“門(mén)牌應(yīng)令陸續(xù)更換務(wù)與各廳州縣存案底冊(cè)逐一校對(duì)清楚……每至季底保正赍簿呈官，即于底冊(cè)內(nèi)逐加更正”。據(jù)此，我們可以得知門(mén)牌需要每年更新，并且需要各級(jí)官吏逐一校對(duì)。至此，清代已大致形成了百姓自行填寫(xiě)、鄰里相互監(jiān)督、各級(jí)官吏核查的普查方式。

我國(guó)大范圍的經(jīng)濟(jì)普查自古有之，雖然普查的方式與內(nèi)容隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷進(jìn)行調(diào)整，但在普查方式上大致不離百姓自行登記、各級(jí)官吏核查、鄰里相互監(jiān)督這三種。發(fā)展到明清時(shí)期，普查制度已經(jīng)與基層治理高度融合，有效提高了信息獲取的準(zhǔn)確性。

（作者為浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博導(dǎo)）

【注釋】

①高文著：《漢碑集釋》，開(kāi)封：河南大學(xué)出版社，1997年，第490頁(yè)。

②臺(tái)北故宮博物院藏：《宮中檔乾隆朝奏折》第4輯，第342頁(yè)。

③臺(tái)北故宮博物院藏：《宮中檔咸豐朝奏折》第4輯，第135頁(yè)。

④臺(tái)北故宮博物院藏：《宮中檔雍正朝奏折》第1輯，第713頁(yè)。

⑤臺(tái)北故宮博物院藏：《宮中檔雍正朝奏折》第5輯，第911頁(yè)。

⑥臺(tái)北故宮博物院藏：《軍機(jī)處檔折件》，編號(hào)：050527。

責(zé)編/周小梨 美編/楊玲玲

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