【摘要】“期權式腐敗”是一種典型的新型腐敗和隱性腐敗形式，其實質是利用公權力尋租的一種“延期變現(xiàn)”形式，一般具有時間跨度長、隱蔽性強、查處難度大、經(jīng)濟社會危害大等特征，具有權錢交易間接化、利用市場化外衣、利用科技化專業(yè)化手段等表現(xiàn)，易發(fā)于權力集中、資金密集、資源富集領域，以及新興經(jīng)濟、資本市場和金融市場等領域。治理“期權式腐敗”，要高效發(fā)揮黨和國家監(jiān)督體系的系統(tǒng)防治功能，強化“全周期管理”思維，一體推進“三不腐”，運用信息技術加快建立腐敗預警懲治聯(lián)動機制，推進對公職人員參與市場經(jīng)濟活動的監(jiān)督全覆蓋。

【關鍵詞】“期權式腐敗” 新型腐敗 隱性腐敗 全面從嚴治黨 【中圖分類號】D62 【文獻標識碼】A

隨著新型科技手段的持續(xù)創(chuàng)新，“期權式腐敗”成為近年來的一種新型腐敗和隱性腐敗形式。一些黨員領導干部在職時利用職務便利，為相關利益方謀取利益，明示或暗示在離職或退休后收取不法對價，這種期約性腐敗被稱為“期權式腐敗”，其實質是利用公權力尋租的一種“延期變現(xiàn)”形式。習近平總書記在二十屆中央紀委三次全會上強調：“強化對新型腐敗和隱性腐敗的快速處置。”①2023年新修訂的《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》對離職或退（離）休后違規(guī)從業(yè)、違規(guī)謀利行為列出負面清單，作出處分規(guī)定，旨在加強對黨員干部的全周期管理，堵住“期權式腐敗”等漏洞。“期權式腐敗”查處和治理的難度較大，需要對其生成原因進行分析，考察其新特征、新表現(xiàn)及易發(fā)領域，并提出有針對性的治理對策。

“期權式腐敗”的特征、表現(xiàn)和易發(fā)領域

相較于一般腐敗，“期權式腐敗”具有隱蔽性強、時間跨度長、查處難度大、經(jīng)濟社會危害大等特征，有權錢交易間接化、利用市場化外衣和科技化專業(yè)化手段等表現(xiàn)。“期權式腐敗”易發(fā)于傳統(tǒng)的權力集中、資金密集、資源富集領域，以及新興經(jīng)濟市場、資本市場領域等。

? “期權式腐敗”的表現(xiàn)。

一是權錢交易間接化。與傳統(tǒng)腐敗形式不同，“期權式腐敗”雖然仍是權力尋租、以權謀私，但呈現(xiàn)出間接化權錢交易的特點。在時間上，不尋求權力的即時變現(xiàn)；在空間上，權力尋租環(huán)節(jié)存在大量中間人、中間環(huán)節(jié)。二是利用市場化外衣。資本市場與新技術、新業(yè)態(tài)的結合，讓“期權式腐敗”更加復雜多變。“期權式腐敗”的行為往往會以正常市場交易行為方式掩蓋利益輸送違紀違法本質，如默許親友、特定關系人充當“代理人”“影子公司”，參與市場經(jīng)濟活動以掩蓋腐敗事實、獲取腐敗利益。三是利用科技化專業(yè)化手段。“期權式腐敗”利用科技化、智能化、專業(yè)化工具，如有的黨員領導干部退（離）休后，通過關聯(lián)方為其購買境外虛擬貨幣等科技金融手段實現(xiàn)利益兌現(xiàn)，其中的技術水平越來越高，為日常監(jiān)督和識別帶來較大難度。

? “期權式腐敗”的特征。

一是時間跨度長、隱蔽性強。“期權式腐敗”的最大特點是時間跨度長，往往是預謀性腐敗行為，等到轉崗離職或退（離）休之后再實現(xiàn)利益對價，腐敗活動和腐敗收益具有較強的隱蔽性。“期權式腐敗”行為主體往往熟知市場操作、監(jiān)管規(guī)則和法律法規(guī)，將腐敗行為隱蔽于正常履職用權和市場經(jīng)濟活動中，違紀違法使用公權力與收益的時空分離分散、關聯(lián)性較弱，潛伏期較長。二是查處難度大、定性難。“期權式腐敗”發(fā)現(xiàn)難、取證難、定性難，給非法的權錢交易、利益交換披上合規(guī)合法“外衣”，因此紀檢監(jiān)察機關、司法部門對其活動的性質判斷較難。目前還沒有具體的法律條文對“期權式腐敗”進行界定和規(guī)范，而且查處環(huán)節(jié)多，定性難，查處難度更大、周期更長、成本更高。三是經(jīng)濟社會危害大。如果黨員干部轉崗或離職后違反有關規(guī)定，從事與原工作業(yè)務直接相關的營利活動，或利用職務影響力進行權力尋租會導致營商環(huán)境中的不公平競爭。更有甚者通過“期權式腐敗”手段“圍獵”個別領導干部，形成利益集團，極有可能破壞市場經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，給國家社會帶來危害。

? “期權式腐敗”的易發(fā)領域。

一是易發(fā)于政治生態(tài)不佳的權力集中領域。如工程招投標、土地招拍掛、政府采購、干部人事等領域。例如，有的工程建設在項目審批、招標投標、工程驗收等關鍵權力環(huán)節(jié)謀取私利，在風險已過或風險很小的時候再兌現(xiàn)。二是易發(fā)于資金密集、資源富集領域。金融、財稅、國有資產(chǎn)管理領域特有的權力和資源，如監(jiān)管不嚴，則很容易成為“期權式腐敗”的發(fā)生土壤。房地產(chǎn)開發(fā)、土地使用權出讓、建設工程招投標、產(chǎn)權交易、重大采購等領域，也是“期權式腐敗”的易發(fā)領域，這容易造成國有資產(chǎn)的大量流失。三是易發(fā)于新興經(jīng)濟、資本市場和金融市場領域。“期權式腐敗”容易發(fā)生在對新興市場具有審批權的領域，以及可以利用資本和金融工具的領域。如一些金融領域擁有稀缺的行政權力和巨額資金配置權，容易產(chǎn)生權力和資本勾連。此外，資本市場、金融市場領域由于經(jīng)營業(yè)務復雜、金融科技產(chǎn)品多樣，容易成為“期權式腐敗”的重災區(qū)，腐敗行為主體可以利用債權轉移的方式受賄，以“借貸”“投資”“委托理財”等手段、幌子斂財，或者以科技金融等方式對不法收益進行“跨時空轉移”。

“期權式腐敗”的成因

隨著反腐敗斗爭取得壓倒性勝利并全面鞏固，在懲治腐敗高壓下，傳統(tǒng)腐敗方式生存空間越來越小，一些腐敗行為主體轉而尋求更具隱蔽性與迷惑性的新型手段進行貪腐。因此，“期權式腐敗”既有一般腐敗的共性特征，又有新型腐敗、隱性腐敗的新特點。基于學術界常用的“腐敗動機、腐敗機會、制度約束”的腐敗成因分析視角②，可將“期權式腐敗”成因總結為以下三方面：

? 一是在反腐高壓下為規(guī)避查處風險而尋求隱匿方式。

懲治腐敗高壓態(tài)勢下，直接索賄、受賄等即期的權錢交易方式被查處的概率較高。有的黨員領導干部理想信念缺失，黨性不足，對黨紀黨規(guī)的學習認識不夠，這些公職人員為了利用手中權力謀取私利，便會尋找新型腐敗方式規(guī)避被查處風險，有的腐敗行為主體存在僥幸心理，以為可以通過變異、隱蔽的腐敗手段防范、應對被查處風險，因此“期權式腐敗”便成為了他們的選擇。

? 二是利用了市場經(jīng)濟活動和科技手段中的可乘之機。

市場經(jīng)濟活動中蘊含著“期權式腐敗”的機會。有的腐敗行為主體利用市場經(jīng)營和交易活動的“合法外衣”掩蓋違紀違法本質，與不法商人達成約定，在離崗離職或退休后，以投資、干股、任職取酬等方式完成利益輸送；有的腐敗行為主體隱身幕后操縱權力和經(jīng)濟收益，采取“影子公司”“影子股東”“政商旋轉門”等行為掩蓋權錢交易、利益輸送的本質，或者安排親友、特定關系人參與經(jīng)濟活動，通過代收代持股份等方式謀取權錢交易的回報。這些都是利用市場經(jīng)濟活動和新科技、金融手段作為期權對價方式，腐敗手段隱性變異、翻新升級，形式多樣。

? 三是“期權式腐敗”屬新型腐敗類型，易發(fā)領域制度約束尚不足。

產(chǎn)生腐敗問題的一個重要原因，是一些體制機制存在漏洞和障礙。實際上，黨內法規(guī)、國家法律等對黨員、公職人員離職或者退（離）休后的從業(yè)行為進行了嚴格要求和規(guī)范。例如，《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中華人民共和國公務員法》《關于進一步規(guī)范黨政領導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》《關于加強新時代離退休干部黨的建設工作的意見》等明確了黨員、公職人員離職或者退（離）休后的從業(yè)禁忌。但在“期權式腐敗”易發(fā)領域，相應的具體監(jiān)管細則尚不夠全面、細致。有的腐敗行為主體不僅精通業(yè)務，還熟知法律法規(guī)，善于鉆制度的漏洞，甚至對比違紀違法犯罪構成要件來規(guī)避查處，將腐敗行為隱藏、分散于正常的業(yè)務或交易之中。

防治結合治理“期權式腐敗”

反腐敗是最徹底的自我革命，黨的自我革命永遠在路上。習近平總書記強調：“新征程反腐敗斗爭，必須在鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤和條件上持續(xù)發(fā)力、縱深推進。”③隨著反腐敗斗爭走向深水區(qū)，根除“期權式腐敗”需要從防與治兩端入手，實現(xiàn)腐敗問題的標本兼治。作為新型腐敗和隱性腐敗的類型，“期權式腐敗”是未來反腐敗斗爭的難點和重點，需要進行綜合系統(tǒng)防治。

第一，高效發(fā)揮黨和國家監(jiān)督體系的系統(tǒng)防治功能。健全黨統(tǒng)一領導、全面覆蓋、權威高效的監(jiān)督體系，是實現(xiàn)對公權力有效監(jiān)督的根本保證，是防范和治理“期權式腐敗”的關鍵。一是推動完善黨和國家監(jiān)督體系，發(fā)揮系統(tǒng)集成優(yōu)勢，完善有效治理新型、隱性腐敗功能。壓實“兩個責任”，以政治監(jiān)督為統(tǒng)領，對權力運行的全過程進行常態(tài)化的紀律監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督、派駐監(jiān)督、巡視監(jiān)督，并以黨內監(jiān)督為引導，推動人大監(jiān)督、民主監(jiān)督、行政監(jiān)督、司法監(jiān)督、審計監(jiān)督、財會監(jiān)督、統(tǒng)計監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督有機貫通、相互協(xié)調，織密全面有效覆蓋的監(jiān)督網(wǎng)絡，扎緊防范和治理“期權式腐敗”的制度牢籠。二是發(fā)揮輿論監(jiān)督和群眾監(jiān)督的廣泛力量。拓寬監(jiān)督舉報渠道，方便群眾舉報，多渠道監(jiān)督公職人員離職或退休前后的家庭財產(chǎn)、任職兼職、投資參股等異常情況，營造公平競爭、健康而有活力的經(jīng)濟社會環(huán)境。三是加強黨和國家監(jiān)督體系的成果轉化和運用。建立成果經(jīng)驗反饋調節(jié)機制，協(xié)同促進行政管理體制改革、國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革等。

第二，強化“全周期管理”思維，一體推進“三不腐”。要發(fā)揮一體推進“三不腐”震懾效能、制度約束和教育引導的系統(tǒng)性、源頭性防治作用，加強對黨員干部的“全周期管理”，抑制“期權式腐敗”滋長蔓延，為經(jīng)濟社會發(fā)展清障護航。一是強化不敢“期權式腐敗”的震懾力，持續(xù)加壓，緊盯重點問題、重點對象、重點領域加強治理，高效清除腐敗存量。二是一體貫通監(jiān)督、辦案、整改、治理，協(xié)調推進經(jīng)濟社會各領域改革，進一步細化“期權式腐敗”的法律法規(guī)，強化“不能腐”來遏制腐敗增量。三是推進黨紀學習教育走深走實，注重廉潔文化建設，增強不想“期權式腐敗”的思想自覺，從嚴管好“身邊人”，營造和弘揚崇尚廉潔、抵制腐敗的良好風尚，構建清廉社會生態(tài)。

第三，運用科技手段加快建立腐敗預警懲治聯(lián)動機制。大數(shù)據(jù)技術是強化前瞻性預警式監(jiān)督和懲治腐敗的有力有效工具，可以利用大數(shù)據(jù)等信息技術挖掘更多政治生態(tài)問題和腐敗線索。一是運用大數(shù)據(jù)技術建立“期權式腐敗”預警懲治聯(lián)動機制，加強對“期權式腐敗”新手段新特征的分析研究，掌握隱性腐敗的特點規(guī)律，提高及時發(fā)現(xiàn)、有效處理“期權式腐敗”問題的能力。二是運用大數(shù)據(jù)技術實現(xiàn)長周期政治經(jīng)濟生態(tài)研判，健全部門協(xié)作配合機制，打通工商、行政、住建、不動產(chǎn)登記、審計、財會、人社等監(jiān)督系統(tǒng)之間信息，凝聚合力，提升篩選分析、研判處置問題線索的質量和效率。三是運用大數(shù)據(jù)技術推動反腐敗防線共建和前移，織密數(shù)字化智能化監(jiān)督網(wǎng)絡，加強政治監(jiān)督、日常監(jiān)督的預警，精準運用“四種形態(tài)”，抓早抓小、防微杜漸。

第四，推進對公職人員參與市場經(jīng)濟活動的監(jiān)督全覆蓋。從制度規(guī)范和執(zhí)紀執(zhí)法兩方面加強對公職人員參與市場經(jīng)濟活動的監(jiān)督覆蓋，減少權力對微觀經(jīng)濟活動的不當干預。一是明確離職或退（離）休黨員領導干部從事活動的“負面清單”，進一步細化離職或退（離）休人員從業(yè)規(guī)范要求，完善審批、審計、備案、從業(yè)限制的法律法規(guī)，加大跟蹤監(jiān)督和重大事項報告力度。二是要從異常經(jīng)濟活動、不清政商關系中洞察隱藏的權錢交易行為和腐敗問題。加強對公職人員及親友參與市場經(jīng)濟活動的監(jiān)督覆蓋，消除腐敗生存土壤和條件。三是進一步推動構建親清政商關系。嚴格明晰公職人員的職責權限，主動建立責任清單、權力清單和廉潔風險清單，強化權力運行的全流程、全要素、全方位監(jiān)督和責任追溯機制。

（作者為清華大學公共管理學院博士后）

【注：本文系國家社科基金重大項目“黨的自我革命引領社會革命的理論建構與實證研究”（項目編號：23ZDA129）；國家社會科學基金項目“一體推進不敢腐、不能腐、不想腐的體制機制和政策體系建設研究”（項目編號：20BDJ020）研究成果】

【注釋】

①③《習近平在二十屆中央紀委三次全會上發(fā)表重要講話強調 深入推進黨的自我革命 堅決打贏反腐敗斗爭攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)》，《人民日報》，2024年1月9日。

②過勇：《經(jīng)濟轉軌、制度與腐敗——中國轉軌期腐敗蔓延原因的理論解釋》，《政治學研究》，2006年第3期。

責編/谷漩 美編/王夢雅

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