【摘要】近年來，以預(yù)訓(xùn)練大模型為代表的人工智能技術(shù)能力快速提升，也加速推動人工智能技術(shù)與科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展深度融合，成為新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要驅(qū)動力量。作為一項新興技術(shù)，人工智能的“雙刃劍”效應(yīng)使得技術(shù)在快速進步和應(yīng)用的同時，也引發(fā)了全球?qū)ζ淇赡軒砀黝愶L(fēng)險挑戰(zhàn)的擔(dān)憂。特別是隨著大模型技術(shù)的突破，人工智能可能帶來的風(fēng)險挑戰(zhàn)發(fā)生了一些新的變化。因此，需要在充分把握人工智能技術(shù)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，從政策法規(guī)、技術(shù)能力、標(biāo)準規(guī)范等多個方面采取針對性的治理之策，深化全球協(xié)作，共同應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)。
【關(guān)鍵詞】人工智能 預(yù)訓(xùn)練大模型 風(fēng)險挑戰(zhàn) 治理對策
【中圖分類號】TP18 【文獻標(biāo)識碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2024.13.007
【作者簡介】徐峰，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所人工智能發(fā)展研究中心常務(wù)副主任、研究員。研究方向為人工智能發(fā)展戰(zhàn)略、科技政策與戰(zhàn)略研究。主要著作有《基于事實的科技政策研究理論與實踐》（合著）、《2021全球人工智能創(chuàng)新指數(shù)報告》（合著）、《關(guān)于人工智能倫理風(fēng)險的若干認識》（論文）等。
經(jīng)過近70年的發(fā)展，人工智能技術(shù)發(fā)展經(jīng)歷了三次起伏，2022年以來，以ChatGPT、Sora等為代表的預(yù)訓(xùn)練大模型持續(xù)取得突破，推動著人工智能技術(shù)從感知向認識，從分析判斷式向生成式，從專用向通用進入快速發(fā)展的新階段。在技術(shù)取得突破的同時，大模型正以顛覆性、擴散性、滲透性方式引發(fā)經(jīng)濟、社會、文化、軍事、安全等各領(lǐng)域體系化變革，在促進產(chǎn)業(yè)升級、引領(lǐng)社會發(fā)展中發(fā)揮著日益重要的賦能作用。與此同時，技術(shù)能力的躍升、技術(shù)應(yīng)用的擴展以及技術(shù)治理的介入等多種因素疊加，使得大模型技術(shù)在研發(fā)和應(yīng)用過程中帶來的各類風(fēng)險挑戰(zhàn)日益受到關(guān)注。
當(dāng)前大模型技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢
當(dāng)前，以ChatGPT為代表的預(yù)訓(xùn)練大模型技術(shù)取得突破，推動人工智能技術(shù)進入新的發(fā)展階段，也引發(fā)了人們對通用人工智能可見未來的樂觀預(yù)期。[1]作為當(dāng)前人工智能主流技術(shù)路線，人工智能大模型研究、應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展正處于引發(fā)各領(lǐng)域體系化變革的關(guān)鍵時期，成為國際人工智能領(lǐng)域研究的焦點。從人工智能發(fā)展的長周期上看，大模型技術(shù)仍有不斷進步的空間，將在相當(dāng)長時間內(nèi)持續(xù)引領(lǐng)全球新一輪人工智能技術(shù)革命向縱深發(fā)展。
大模型展現(xiàn)出來的智能水平持續(xù)提升。近年來，隨著OpenAI、Google、Meta等科技巨頭持續(xù)加大算力投入、提升大模型研發(fā)力度，大模型智能水平不斷提升。[2]2022年以來，OpenAI相繼發(fā)布ChatGPT、Sora和升級的GPT-4o，推動大模型技術(shù)能力邊界持續(xù)拓展，實現(xiàn)了知識理解、邏輯推理、生成速度、多模態(tài)實時交互等方面智能水平的代際提升，并初步具備適用于多任務(wù)、多場景、多功能需求的通用化能力。從趨勢上看，大模型的規(guī)模效應(yīng)（scaling law）仍有望持續(xù)，大模型能力的進一步突破還有較大空間，未來3年～5年規(guī)?；娜斯ぶ悄芑A(chǔ)大模型仍處于高速發(fā)展期。而且，大模型技術(shù)能力的不斷提升也將推動人工智能多技術(shù)路線的融合發(fā)展，進一步形成能夠自主學(xué)習(xí)并與真實世界實時交互的具身智能、大規(guī)模多智能體協(xié)作的群體智能、腦機雙向交互增強的人機混合增強智能等新智能形態(tài)，推動人工智能的智能水平持續(xù)提升。[3]
大模型算法框架等底層技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新。大模型技術(shù)的快速發(fā)展，離不開以基礎(chǔ)語言架構(gòu)Transformer為代表的基礎(chǔ)算法技術(shù)的支撐，目前以GPT-4為代表的主流基礎(chǔ)大模型大多基于Transformer架構(gòu)。[4]然而，在持續(xù)提升大模型訓(xùn)練規(guī)模的同時，Transformer架構(gòu)模型支撐大模型訓(xùn)練也面臨著算力消耗和訓(xùn)練成本過高等瓶頸。為此，國內(nèi)外許多機構(gòu)和學(xué)者都在積極推動模型架構(gòu)和計算架構(gòu)等方面的底層技術(shù)創(chuàng)新。例如，美國推出的Hyena、Mamba等新型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)破解了Transformer架構(gòu)平方級的算力損耗瓶頸。[5]這些新網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和底層顛覆性創(chuàng)新等大模型發(fā)展“新賽道”，將為延續(xù)智能時代的“新摩爾定律”提供源頭支撐。
大模型引領(lǐng)行業(yè)智能化浪潮加速推進。伴隨著大模型在大數(shù)據(jù)處理和通用化任務(wù)方面能力的提升，針對特定應(yīng)用、特定領(lǐng)域、特定問題的專用模型也在蓬勃發(fā)展，展現(xiàn)出技術(shù)突破與應(yīng)用拓展相互疊加、大模型和專用模型相互促進的發(fā)展態(tài)勢。ChatGPT等大模型一經(jīng)推出，便快速被嵌入到辦公軟件、搜索引擎等產(chǎn)品中，短期內(nèi)就讓我們看到了新數(shù)字內(nèi)容生產(chǎn)方式帶來的“顛覆性創(chuàng)新”。與此同時，大模型技術(shù)正在作為新的工具被實際運用到制造、金融、交通等生產(chǎn)端，乃至國防軍事領(lǐng)域。特別值得關(guān)注的是，從醫(yī)藥研發(fā)、系統(tǒng)模擬仿真等應(yīng)用研究領(lǐng)域到數(shù)學(xué)、物理等基礎(chǔ)理論研究領(lǐng)域，從生命的基本組成到世界工業(yè)的基本要素，基于大模型的人工智能技術(shù)與科學(xué)研究的融合程度不斷加深，不僅為解決各個科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域具體問題提供了工具，更是重新定義了科學(xué)研究方式的系統(tǒng)性思路，形成了新的科研范式。
大模型技術(shù)進步與應(yīng)用帶來的風(fēng)險挑戰(zhàn)
當(dāng)前，在全球持續(xù)加快推動大模型發(fā)展的同時，其技術(shù)快速發(fā)展與應(yīng)用對社會倫理體系和法律監(jiān)管制度的沖擊，以及對經(jīng)濟社會發(fā)展帶來的各種風(fēng)險挑戰(zhàn)也日益受到國際社會關(guān)注。已有很多機構(gòu)和學(xué)者從隱私偏見、數(shù)據(jù)安全、誤用濫用等方面對人工智能技術(shù)與應(yīng)用的各類風(fēng)險挑戰(zhàn)進行了研究，這些研究也為當(dāng)前人工智能治理提供了指向。[6]隨著大模型技術(shù)取得突破，智能水平顯著提升，應(yīng)用領(lǐng)域加速拓展，其帶來的潛在風(fēng)險挑戰(zhàn)也發(fā)生了一些新的變化。
技術(shù)能力持續(xù)提升引發(fā)的新?lián)鷳n。關(guān)于人工智能超出人類控制的擔(dān)憂，長期以來都是人們關(guān)注的熱點。隨著大模型技術(shù)的迅猛發(fā)展，其在處理復(fù)雜任務(wù)和生成高質(zhì)量內(nèi)容方面的能力顯著提升，再次引發(fā)了社會對人工智能技術(shù)發(fā)展失控的廣泛擔(dān)憂。其中，機器人的高度自主性、通用人工智能的顛覆性以及人機融合可能帶來的大規(guī)模、前沿性風(fēng)險尤為引人關(guān)注。例如，ChatGPT大模型問世不久，美國特斯拉公司首席執(zhí)行官馬斯克等組織全球3000多名專家以其對社會和人類的潛在風(fēng)險為由，敦促暫停大模型的訓(xùn)練。人工智能潛在風(fēng)險導(dǎo)致部分人擔(dān)心大模型技術(shù)可能會超越人類智慧，最終“反噬”人類。此外，大模型技術(shù)本身就因算法“黑箱”、模型“幻覺”等因素存在不可解釋、不可預(yù)測的難題，隨著大模型變得越來越復(fù)雜和強大，這種不可解釋性與固有的算法偏見、數(shù)據(jù)偏差相結(jié)合，使得出現(xiàn)事故后的追溯和歸因更加困難，可能進一步加劇公眾的信任危機。
技術(shù)應(yīng)用持續(xù)拓展面臨的新風(fēng)險。大模型技術(shù)在越來越多的應(yīng)用類型和服務(wù)領(lǐng)域得到廣泛使用，風(fēng)險挑戰(zhàn)也隨之增加。一是因技術(shù)應(yīng)用門檻降低而加劇技術(shù)誤用濫用問題。大模型相關(guān)產(chǎn)品具有易操作和開源開放等特點，使得其應(yīng)用門檻不斷降低，利用相關(guān)技術(shù)手段生成虛假文字、音頻和視頻等事件時有發(fā)生。二是因技術(shù)能力持續(xù)提升放大偏見歧視等問題。大模型算法主要基于歷史數(shù)據(jù)進行學(xué)習(xí)和預(yù)測，如果訓(xùn)練數(shù)據(jù)中包含偏見或歧視內(nèi)容，算法就會在學(xué)習(xí)過程中對其不斷強化，導(dǎo)致輸出帶有性別歧視、年齡歧視、種族歧視等問題的內(nèi)容。三是因大模型多元化內(nèi)容生成能力而帶來的社會倫理問題。內(nèi)容生成是目前主流大模型的重要技術(shù)能力，在加速應(yīng)用的過程中，可能會突破人類傳統(tǒng)內(nèi)容和知識生產(chǎn)邊界，對知識生成秩序形成重大沖擊，從而引發(fā)學(xué)術(shù)誠信等倫理風(fēng)險。
能源資源消耗增長帶來的新挑戰(zhàn)。大模型技術(shù)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用可能造成模型訓(xùn)練、芯片制造、數(shù)據(jù)中心運營等環(huán)節(jié)在未來3年～5年內(nèi)需求的能源呈指數(shù)級增長，這一問題越來越受到社會各界的廣泛關(guān)注。斯坦福大學(xué)《2023年人工智能指數(shù)報告》研究顯示，OpenAI的1750億參數(shù)GPT-3大模型訓(xùn)練耗電量約為129萬度，擁有更大參數(shù)量的GPT-4大模型訓(xùn)練用電達5177萬度～6232萬度，能耗為GPT-3的40倍以上。人工智能芯片制造過程也十分耗能，Gartner預(yù)測，到2026年絕大部分人工智能芯片的功耗將達到1000瓦，是目前平均水平的1.5倍。數(shù)據(jù)中心是人工智能運行和承載服務(wù)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，在運行過程中會產(chǎn)生大量熱量，為使系統(tǒng)散熱冷卻，需要消耗大量能源。根據(jù)國際能源署的研究數(shù)據(jù)，2021年全球數(shù)據(jù)中心用電量為2200億度～3200億度，約占全球電力需求的0.9%～1.3%，其中冷卻系統(tǒng)用電占比達40%。此外，大模型的發(fā)展或?qū)⑦M一步加深全球智能鴻溝，影響全球可持續(xù)發(fā)展進程。不同國家地區(qū)、行業(yè)以及人群之間，對大模型等人工智能技術(shù)的掌握、應(yīng)用和治理存在差距，由此產(chǎn)生了資源占有不均、發(fā)展機遇不同等問題，且差距很可能逐漸拉大。在缺乏技術(shù)、應(yīng)用以及監(jiān)管的情況下，大模型技術(shù)的負面效應(yīng)對發(fā)展中國家的影響可能更為嚴重。
大模型快速發(fā)展下的全球治理新動向
面對以大模型為代表的人工智能技術(shù)快速發(fā)展與應(yīng)用帶來的風(fēng)險挑戰(zhàn)，各國政府、國際組織、學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)界等紛紛開展風(fēng)險治理的研究與實踐。[7]據(jù)不完全統(tǒng)計，目前全球已發(fā)布100多部人工智能倫理治理相關(guān)文件，從政策法規(guī)、原則規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準、行業(yè)自律等多個維度持續(xù)加強對以大模型為代表的人工智能技術(shù)的治理。
通過立法等方式推動完善治理制度體系。近年來，美國、歐盟、德國、加拿大、巴西等國家或地區(qū)不斷完善人工智能治理頂層設(shè)計，相繼制定和發(fā)布人工智能相關(guān)法律法規(guī)或法案，希望通過立法等方式，針對大模型等新技術(shù)引發(fā)的新問題持續(xù)完善早期的治理框架體系。雖然美國發(fā)布了《人工智能權(quán)利法案藍圖》，近兩屆國會也引入了100余項關(guān)于人工智能的法案，但目前仍未出臺統(tǒng)一的聯(lián)邦立法，主要通過總統(tǒng)行政令、指南倡議、部門執(zhí)法和企業(yè)自愿承諾等方式開展較為寬松的治理實踐。2023年拜登簽發(fā)的《關(guān)于安全、可靠、可信地開發(fā)和使用人工智能的行政令》中，最嚴格的監(jiān)管措施不過是要求部分提供大模型的企業(yè)承擔(dān)信息共享義務(wù)。歐盟于2024年5月通過了《人工智能法案》，建立了基于風(fēng)險的分級分類監(jiān)管機制，尤其重視對高風(fēng)險的治理。這一立法思路為加拿大、巴西等國效仿，但能否發(fā)揮預(yù)期作用仍有待觀察。該法案自起草至通過3年來，不斷引起社會各界的爭議，歐盟立法者認為該法案將促進創(chuàng)新并維護公民基本權(quán)利，但科技行業(yè)卻認為該法案將給企業(yè)帶來高昂的合規(guī)成本，[8]公民組織也質(zhì)疑該法案能否有效落實。2023年英國政府發(fā)布《支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管規(guī)則》白皮書，提出了一個原則性的監(jiān)管框架，主要由現(xiàn)有部門針對特定行業(yè)開展人工智能分類監(jiān)管，待實施一段時間后再評估是否啟動立法程序。此外，國際社會十分關(guān)注重點細分領(lǐng)域立法，如美國、德國通過《自動駕駛法》，加拿大頒布《自動化決策指令》等。
基于風(fēng)險分級分類治理加強監(jiān)管。2023年以來，隨著大模型技術(shù)的快速發(fā)展，美國、英國和新加坡等紛紛開展了大范圍的前沿人工智能風(fēng)險主題聽證會、公眾意見咨詢和國際論壇等，就以大模型為代表的前沿人工智能應(yīng)用面臨的問題和風(fēng)險類別、評估與解決方案、負責(zé)任的技術(shù)開發(fā)等議題進行研討。對人工智能風(fēng)險進行等級劃分，對高等級風(fēng)險重點監(jiān)管，是當(dāng)前人工智能治理的主要模式，歐盟《人工智能法案》、加拿大《自動化決策指令》、新西蘭《算法憲章》等，均設(shè)計了不同類型的分級分類治理模式。目前，歐盟、美國和中國等已針對大模型進行專門立法或制定相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則。歐盟和美國均以基礎(chǔ)模型能力作為監(jiān)管標(biāo)準，以浮點運算數(shù)（flops）作為具體指標(biāo)。中國發(fā)布的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》著重關(guān)注大模型可能帶來的內(nèi)容安全風(fēng)險，設(shè)定了安全評估和算法備案制度，在全球范圍內(nèi)具有創(chuàng)新性。值得注意的是，大模型監(jiān)管引發(fā)了各界爭議，有觀點認為不應(yīng)對大模型進行嚴格規(guī)定，以免阻礙技術(shù)發(fā)展進步。例如，德國、法國和意大利曾聯(lián)合發(fā)表聲明，要求對大模型進行“自律型監(jiān)管”，而非由政府部門監(jiān)管。但出于對先進人工智能系統(tǒng)性風(fēng)險的考慮，該觀點沒有被歐盟《人工智能法案》吸收。當(dāng)然，各國對生成式人工智能的具體治理措施隨著對該技術(shù)的認識水平提升也在不斷變化。例如，德國、意大利等從早期的禁用ChatGPT變?yōu)榻饨δＰ烷_發(fā)商提出要求。
通過“以技制技”方式應(yīng)對安全和倫理風(fēng)險。人工智能的安全性是攻與防的博弈，通過“以技制技”的方式，強化對技術(shù)自身不斷修正完善以及體系化的安全防護技術(shù)研發(fā)，也是應(yīng)對以大模型為代表的人工智能安全新態(tài)勢的重要路徑。一方面，需要通過加強安全性理論和技術(shù)研究來應(yīng)對技術(shù)本身帶來的風(fēng)險。2024年5月，包括三位圖靈獎獲得者在內(nèi)的多位人工智能專家在美國《科學(xué)》雜志聯(lián)合發(fā)表文章，呼吁主要科技公司和政府機構(gòu)至少將1／3的人工智能研發(fā)預(yù)算用于確保人工智能安全和合乎倫理的使用。[9]對于大模型而言，突破模型和算法的可解釋性、魯棒性、安全性及價值對齊等關(guān)鍵問題，是人工智能治理的重要路徑。另一方面，需要開發(fā)新的安全技術(shù)應(yīng)對大模型可能帶來的安全風(fēng)險。美國、英國和日本等相繼成立人工智能安全研究所，對人工智能模型評估測試相關(guān)標(biāo)準和工具開展研究。2024年2月，美國商務(wù)部牽頭包括OpenAI、谷歌、Meta等人工智能領(lǐng)軍企業(yè)在內(nèi)的200多個組織，組建人工智能安全研究所聯(lián)盟，共同制定新的人工智能規(guī)則，包括紅隊測試、能力評估、風(fēng)險管理、人工智能生成內(nèi)容添加水印等指南。微軟推出集成GPT-4大模型的網(wǎng)絡(luò)安全平臺Security Copilot，通過關(guān)聯(lián)內(nèi)容發(fā)現(xiàn)潛在攻擊信號，以加強安全檢測能力等。
以公私合作方式協(xié)同推動政府監(jiān)管與行業(yè)企業(yè)自律。當(dāng)前，以谷歌、微軟等為代表的科技企業(yè)引領(lǐng)著大模型技術(shù)快速發(fā)展與應(yīng)用，因此在推動大模型治理過程中，引導(dǎo)行業(yè)企業(yè)開展自律自治十分重要。美國政府把積極推動人工智能企業(yè)自律自治作為大模型治理的重要方式。2023年，面對大模型技術(shù)的快速發(fā)展，美國白宮召集亞馬遜、谷歌、微軟和OpenAI等7家人工智能頭部企業(yè)，共同對負責(zé)任的創(chuàng)新作出自愿承諾，強調(diào)堅持“安全、保障和信任”基本原則，并開展安全測試。此后，又有英偉達、Adobe、IBM等8家科技企業(yè)簽署此承諾。這一自愿承諾不僅是企業(yè)行為，在美國政府推動下也具有了國際影響力。美國政府已就該承諾與澳大利亞、加拿大、印度、日本、韓國等20個國家進行了磋商，希望共同推動建立人工智能開發(fā)應(yīng)用的國際治理框架。除了政府的大力倡導(dǎo)和支持外，美國的人工智能企業(yè)之所以積極開展倫理治理實踐，也源于市場和技術(shù)發(fā)展需求、對人工智能的未來判斷以及社會責(zé)任等因素。特別值得關(guān)注的是，當(dāng)前大模型技術(shù)存在不確定性風(fēng)險，監(jiān)管尺度難以衡量，企業(yè)的承諾和實踐反映了人工智能技術(shù)研發(fā)應(yīng)用一線的呼聲，達成的共識可能上升為國家政策和法律法規(guī)等，從而具備執(zhí)行力和約束力，轉(zhuǎn)化為國家人工智能發(fā)展的保障措施。
逐步加強全球治理合作應(yīng)對人類共同挑戰(zhàn)。人工智能安全和倫理風(fēng)險具有全球性特征，加強合作是應(yīng)對此類風(fēng)險的有效措施，國際社會已就此達成了一系列共識，初步建立了相關(guān)機制，并取得了一定成果。由大模型引發(fā)的新一輪人工智能監(jiān)管熱潮，使得各國在原有人工智能國際合作基礎(chǔ)上，紛紛加強治理領(lǐng)域的合作，國際組織也對治理問題表現(xiàn)出極高的關(guān)注度，聯(lián)合國安理會、國際電信聯(lián)盟等均開展了行動。大模型等新一代人工智能技術(shù)治理合作的重心聚焦監(jiān)管、風(fēng)險、安全、可信和負責(zé)任的人工智能等議題。2023年英國發(fā)起舉辦全球人工智能安全峰會，會上發(fā)布的《布萊切利宣言》指出，要加強對通用人工智能模型風(fēng)險的理解和行動。2024年《人工智能首爾宣言》同樣強調(diào)人工智能安全、創(chuàng)新和包容性，體現(xiàn)了未來人工智能治理合作的導(dǎo)向。然而也要看到，目前大模型治理國際合作仍面臨著諸多挑戰(zhàn)。一方面，尚未有國際組織承擔(dān)起全球人工智能核心監(jiān)管機構(gòu)的角色，各國際組織呈現(xiàn)高度分散的狀態(tài)。另一方面，政府間合作多具有地緣政治特征和大國競爭導(dǎo)向。以G7國家為代表的發(fā)達國家的治理原則、標(biāo)準正在落實中，而以金磚國家為代表的新興市場和發(fā)展中國家在人工智能治理國際合作中的潛力尚待挖掘。值得關(guān)注的是，在全球科技競爭的背景下，可能存在一些國家主動削弱監(jiān)管以獲得經(jīng)濟競爭優(yōu)勢的情形。因此，打造一個全方位、多層次、匯聚廣泛共識，具有真正的包容性、平等性、多元性的全球人工智能治理框架仍然面臨諸多挑戰(zhàn)。
對大模型發(fā)展帶來風(fēng)險挑戰(zhàn)的再認識和應(yīng)對策略
由于大模型技術(shù)迅速應(yīng)用，特別是ChatGPT為代表的標(biāo)志性產(chǎn)品以空前的速度和廣度進入人們的日常工作生活，使得大模型技術(shù)帶來的風(fēng)險挑戰(zhàn)逐漸進入了大眾的視野。大模型本質(zhì)是一種新興技術(shù)，需要從人工智能技術(shù)發(fā)展與治理實踐的視角客觀地分析和認識其可能帶來的風(fēng)險挑戰(zhàn)，從而在積極推動技術(shù)治理回應(yīng)社會關(guān)切的同時，持續(xù)推進以大模型為代表的人工智能技術(shù)的健康發(fā)展。
從新興技術(shù)發(fā)展的“雙刃劍”效應(yīng)看待大模型技術(shù)進步。任何新技術(shù)的發(fā)展都具有“雙刃劍”效應(yīng)，每一次重大技術(shù)突破，在帶來巨大的社會和經(jīng)濟效益的同時，通常都會對社會運行、產(chǎn)業(yè)體系、政策法規(guī)等帶來一定的沖擊和挑戰(zhàn)。從歷史經(jīng)驗上看，蒸汽機革命、電力和電氣化及互聯(lián)網(wǎng)都在一定程度上提高了生產(chǎn)效率并推動了社會發(fā)展，但同時也產(chǎn)生過包括危害工人權(quán)益、安全危機和網(wǎng)絡(luò)犯罪等問題。大模型作為一項典型的新興技術(shù)，其發(fā)展也符合這一規(guī)律。一方面，隨著技術(shù)本身的不斷進步，包括模型偏見、可靠性和透明性等問題都有可能被逐步解決。另一方面，隨著治理手段的不斷豐富完善，一些潛在的風(fēng)險挑戰(zhàn)也將會得到有效應(yīng)對。即便是目前備受關(guān)注大模型技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用帶來能源消耗大幅增長的問題，大模型技術(shù)本身也在向高效低耗方向不斷優(yōu)化，如通過采用剪枝、量化、蒸餾等技術(shù)提升大模型算法效能，使大模型運算更快、能耗更低。而且，從社會整體效能看，大模型等人工智能的應(yīng)用可大幅提高人類社會的勞動生產(chǎn)率，提升能源使用效率，促進節(jié)能減排，有力推動綠色、低碳、可持續(xù)發(fā)展。
從人工智能技術(shù)發(fā)展規(guī)律理解大模型帶來的風(fēng)險挑戰(zhàn)。目前人工智能技術(shù)正處于一個快速發(fā)展的新的階段，雖然大模型技術(shù)的突破讓我們看到了通用人工智能發(fā)展的可能性，但從人工智能發(fā)展的長周期上看，人工智能技術(shù)仍處于從專用人工智能向通用人工智能探索的初級階段。一方面我們需要對包括出現(xiàn)超越人類的高度自主智能等未來可能發(fā)生的風(fēng)險保持關(guān)注，另一方面也不應(yīng)將未來的風(fēng)險視為現(xiàn)實的直接威脅。要及時研判未來技術(shù)發(fā)展趨勢和可能出現(xiàn)的風(fēng)險，制定階段應(yīng)對策略。同時，不過度限制技術(shù)創(chuàng)新。要鼓勵大模型技術(shù)在更廣泛的領(lǐng)域發(fā)揮潛力，持續(xù)推動社會進步。
從人工智能治理實踐認識大模型風(fēng)險問題帶來的新變化。隨著人工智能風(fēng)險治理領(lǐng)域的研究與發(fā)展持續(xù)推進，人們的認識也不斷發(fā)生變化。一方面，治理實踐的推動使得人工智能原有的部分風(fēng)險問題得到了一定程度的解決。例如，提高數(shù)據(jù)源透明度，提升模型的可靠性，明確大模型服務(wù)提供者的權(quán)利義務(wù)，等等。這些問題的逐步解決，使得大模型的風(fēng)險水平和形態(tài)均發(fā)生了新的變化。此外治理措施的實施有助于降低風(fēng)險的實際危害程度，這也會反映在公眾的風(fēng)險感知中。當(dāng)治理舉措有效遏制了風(fēng)險源或降低了風(fēng)險事件發(fā)生的概率，公眾會感受到風(fēng)險的降低。另一方面，當(dāng)治理機構(gòu)或媒體大量報道某一風(fēng)險事件時，可以顯著提升公眾對此類事件的關(guān)注度。這可能導(dǎo)致人們對該風(fēng)險的嚴重性和迫切性的認識加深，甚至可能產(chǎn)生風(fēng)險放大效應(yīng)。這些變化將會影響未來對大模型等人工智能治理的理念和策略，值得我們密切關(guān)注。
從平衡發(fā)展與安全的綜合視角推進大模型技術(shù)治理。面對快速發(fā)展的大模型技術(shù)，以及日益復(fù)雜的各類風(fēng)險挑戰(zhàn)，應(yīng)充分兼顧發(fā)展與安全的平衡，在繼續(xù)推動大模型技術(shù)創(chuàng)新和拓展應(yīng)用的基礎(chǔ)上，多維度發(fā)力開展大模型治理，確保技術(shù)的安全、有效和可持續(xù)發(fā)展。一是加強對大模型技術(shù)發(fā)展可能帶來風(fēng)險挑戰(zhàn)的前瞻研判。建立針對未來技術(shù)趨勢的研究體系，圍繞大模型可能帶來的社會影響、倫理挑戰(zhàn)和法律問題開展前瞻性研究，為政策制定提供科學(xué)依據(jù)。推動計算機科學(xué)、倫理學(xué)、法律、社會學(xué)等學(xué)科的交叉研究，共同探討大模型在實際應(yīng)用中面臨的復(fù)雜問題，尋找綜合解決方案。二是加強大模型安全技術(shù)研發(fā)與評測體系建設(shè)。加強大模型安全可信理論方法和大模型價值對齊技術(shù)等的研究，推動打造安全可信的通用人工智能新模型。針對大模型等人工智能自身安全和外來攻擊風(fēng)險，加快推動安全防護技術(shù)研發(fā)，提高人工智能系統(tǒng)安全防御能力。建立全面的大模型安全評測體系，從算法安全性、數(shù)據(jù)隱私和輸出可靠性等多維度進行評估，確保大模型在應(yīng)用中的安全性。制定并推廣大模型技術(shù)標(biāo)準，規(guī)范研發(fā)和應(yīng)用過程中的安全防護措施，為行業(yè)提供統(tǒng)一的技術(shù)指南。三是完善包容敏捷的監(jiān)管機制。建立健全適應(yīng)人工智能發(fā)展特點、多主體廣泛參與的敏捷治理體系，開展分類分級治理，將倫理和安全風(fēng)險防控理念貫穿人工智能全生命周期。明確人工智能監(jiān)管的基礎(chǔ)性原則規(guī)則，為企業(yè)設(shè)定容錯試錯機制以鼓勵創(chuàng)新。四是深入推動大模型的全球治理合作?；诮┠陙砣驀H組織、主要國家、研究機構(gòu)和企業(yè)等在人工智能治理目標(biāo)和原則上達成的共識，進一步推動建立全球性、區(qū)域性、多層次人工智能治理合作平臺和合作機制，依托人工智能相關(guān)國際組織，共同商討全球治理規(guī)則，共同推動以大模型為代表的人工智能更好地賦能人類社會。
（本文系科技創(chuàng)新2030——“新一代人工智能”重大項目研究成果之一，課題編號：2023ZD0121701；中國科學(xué)技術(shù)信息研究所博士后賽秋玥，助理研究員劉鑫怡、劉乾對本文亦有貢獻）
注釋
[1]張凌寒：《生成式人工智能的法律定位與分層治理》，《現(xiàn)代法學(xué)》，2023年第4期。
[2]K. Wach et al., "The Dark Side of Generative Artificial Intelligence: A Critical Analysis of Controversies and Risks of ChatGPT," Entrepreneurial Business and Economics Review, 2023, 11(2).
[3]陰和?。骸兑钥萍紕?chuàng)新引領(lǐng)人工智能快速健康發(fā)展》，《中國網(wǎng)信》，2024年第3期。
[4]劉學(xué)博等：《大模型關(guān)鍵技術(shù)與未來發(fā)展方向——從ChatGPT談起》，《中國科學(xué)基金》，2023年第5期。
[5]T. Dao and A. Gu, "Transformers are SSMs: Generalized Models and Efficient Algorithms Through Structured State Space Duality," 2024, https://github.com/state-spaces/mamba.
[6]郭銳：《人工智能的倫理風(fēng)險及其治理》，《北京航空航天大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》，2020年第6期；趙精武等：《ChatGPT：挑戰(zhàn)、發(fā)展與治理》，《北京航空航天大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》，2023年第2期。
[7]薛瀾、賈開、趙靜：《人工智能敏捷治理實踐：分類監(jiān)管思路與政策工具箱構(gòu)建》，《中國行政管理》，2024年第3期；張欣、宋雨鑫：《全球人工智能治理的格局、特征與趨勢洞察》，《數(shù)字法治》，2024年第1期；張濤：《人工智能治理中“基于風(fēng)險的方法”：理論、實踐與反思》，《華中科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》，2024年第2期。
[8]B. Mueller, How Much Will the Artificial Intelligence Act Cost Europe? 2021, https://www2.datainnovation.org/2021-aia-costs.pdf.
[9]Y. Bengio et al., “Managing Extreme AI Risks Amid Rapid Progress,“ Science, 2024, 384(6698).
責(zé) 編∕ 美 編∕周群英
Risks, Challenges and Countermeasures Arising from the Development
of Large Models of Artificial Intelligence
Xu Feng
Abstract: In recent years, the capability of artificial intelligence technology represented by the pretraining large model is improved rapidly. Artificial intelligence technology is deeply integrated with the development of science and technology, economy and society, which has become the important driving force of the new round of science and technology revolution and industrial transformation. At the same time, the "double-edged sword" effect of artificial intelligence as a new technology causes the global concern to the risks and challenges it may bring, with the technology rapidly advance and apply. Especially with the breakthrough of large model technology, the risks and challenges of artificial intelligence have brought some new changes. Therefore, we should take targeted governance countermeasures from policy, regulation, technical capability, standard and so on the basis of grasping the law of the development of artificial intelligence technology, and actively deal with them under the global cooperation.
Keywords: artificial intelligence, pretraining large model, risks and challenges, governance countermeasures
