中國核工業(yè)集團有限公司（以下簡稱中核集團）堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入實施國有企業(yè)改革深化提升行動，圍繞加快完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，打造一流外部董事隊伍，建立一流外部董事履職保障體系，增強一流外部董事履職能力，不斷推動子企業(yè)董事會規(guī)范高效運轉(zhuǎn)。

樹立標準、強化考核，打造一流外部董事隊伍

一是加強隊伍建設。堅持優(yōu)選政治水平高、專業(yè)能力強、管理經(jīng)驗豐富的黨組管理干部擔任專職外部董事，同時兼顧專業(yè)多元化、結構互補性，重點補充熟悉公司治理、財務、法律、審計業(yè)務的集團內(nèi)外部專家擔任兼職外部董事。集團現(xiàn)任派出專職外部董事66人，兼職外部董事27人，覆蓋65家集團公司重要子企業(yè)和4家參股企業(yè)。二是優(yōu)化董事配備。建立標準化外部董事配備模型，以“1+1+N+X”為基準，第一個“1”為子企業(yè)正職或相當職級負責人擔任的外部董事，第二個“1”為熟悉財務、金融、法務、審計等方面的外部董事，“N”為熟悉任職企業(yè)主業(yè)的外部董事，“X”為符合“雙百企業(yè)”“科改企業(yè)”任職特殊要求的外部董事，綜合考慮子企業(yè)董事會建設成熟度、董事會席位情況和企業(yè)主營業(yè)務等因素，分級分類制定多種標準化任職推薦模型，進一步提高外部董事配置的科學性、合理性。三是強化考核應用。連續(xù)4年規(guī)范開展外部董事考核評價工作，嚴格落實公司治理和外部董事管理相關政策要求，及時完善外部董事考核辦法，實施考核結果與績效薪酬剛性掛鉤，設定強制分布比例，績效薪酬兌現(xiàn)系數(shù)差達10%，對履職表現(xiàn)不佳的專職外部董事，經(jīng)綜合研判后予以調(diào)整或免職。

健全制度、夯實基礎，建立一流外部董事保障體系

一是以完善制度建設為引領。建立以《中核集團外部董事履職保障工作方案》為主的外部董事履職服務保障制度體系，注重上下貫通，指導各子企業(yè)建立本企業(yè)及所屬企業(yè)外部董事履職服務保障制度體系，規(guī)范記錄外部董事履職工作臺賬，積極邀請外部董事列席重要會議，精心組織專題調(diào)研及董事會會前溝通會，高效做好外部董事信息支撐等履職服務保障工作，外部董事履職服務保障工作水平顯著提升。二是以夯實工作力量為抓手。聚焦董事會秘書這一公司治理“關鍵樞紐”崗位，發(fā)布《關于進一步規(guī)范子企業(yè)董事會秘書任職管理的通知》，規(guī)定董事會秘書為企業(yè)高級管理人員，并分類確定董事會秘書的職級待遇，進一步明確董事會秘書職責定位。三是以搭建一流平臺為目標。在集團公司直屬管理機構設立董監(jiān)事服務部，專門負責集團派出外部董事履職管理和服務工作。在“集團、二級子企業(yè)、任職子企業(yè)”三個層級搭建起涵蓋“履職保障聯(lián)絡人+業(yè)務咨詢聯(lián)絡人+外部咨詢機構聯(lián)絡人”三類聯(lián)絡人的“3+3”式履職服務保障平臺，全面保障外部董事工作咨詢有回應、業(yè)務問題有響應、意見建議有落實。

創(chuàng)新思路、探索實踐，增強一流外部董事履職能力

一是豐富學習途徑。每年舉辦2次外部董事培訓班，堅持將政治理論學習作為每次培訓的“第一課”，同時圍繞外部董事行權履職“必備知識”，邀請專家進行專題授課。發(fā)揮集團公司董事會示范引領作用，邀請派出專職外部董事列席集團公司董事會，現(xiàn)場學習集團公司董事會高效組織和外部董事有效履職等先進經(jīng)驗做法。二是拓寬履職視野。結合集團公司全產(chǎn)業(yè)鏈布局，突破任職企業(yè)限制，建立外部董事課題研究小組，每年自主選題1-2個開展研究工作，“以研促學”拓展外部董事履職視野、增進外部董事調(diào)查研究深度，2023年課題研究小組組織專題調(diào)研16次，涉及單位30家。各小組定期組織課題研究溝通會，邀請課題研究支撐單位班子成員、主管部門負責人參與研討，幫助各子企業(yè)切實解決“難點”“痛點”問題。三是創(chuàng)新分享平臺。“線上”建立外部董事履職論壇，廣泛收錄宣傳外部董事優(yōu)秀履職案例、重大項目專題調(diào)研報告、課題研究成果和先進的公司治理經(jīng)驗。“線下”定期組織外部董事座談會，邀請履職表現(xiàn)突出的外部董事參加，聽取外部董事在履職過程中發(fā)現(xiàn)的問題和所提出的意見建議。通過樹立標桿典型，在外部董事隊伍中營造“創(chuàng)優(yōu)爭先”的良好氛圍，不斷推動外部董事從“履行職責”向“積極作為”轉(zhuǎn)變。