合規(guī)是企業(yè)的立身之本，是企業(yè)做大做強、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。黨的二十屆三中全會審議通過《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》，明確提出“支持引導(dǎo)民營企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)和管理制度，加強企業(yè)合規(guī)建設(shè)和廉潔風險防控”，為企業(yè)健康規(guī)范發(fā)展提供了有力指引和明確方向。

防控合規(guī)風險對企業(yè)具有重要意義。不同于一般的法律風險，合規(guī)風險是指企業(yè)因為違反行政法規(guī)、刑法而可能受到行政監(jiān)管部門的處罰或者刑事責任的追究，以及可能由此帶來的資格剝奪以及其他方面的損失。

企業(yè)忽視合規(guī)風險很可能會遭受巨大損失，管理者對此應(yīng)加以高度重視。例如，現(xiàn)實中一些企業(yè)因為違反反壟斷法、反不正當競爭法等法律法規(guī)，不僅面臨行政處罰，還要按照法律法規(guī)要求進行合規(guī)整改。企業(yè)與其在被罰后被動合規(guī)，不如主動搭建合規(guī)框架體系，加強合規(guī)管理，奠定企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展之基。

如何做好合規(guī)管理？在合理認定所處風險領(lǐng)域的前提下，企業(yè)需構(gòu)建有效合規(guī)管理機制，科學設(shè)置合規(guī)風險的識別、分析和評價“三道關(guān)”。

在識別環(huán)節(jié)，合規(guī)識別是規(guī)范經(jīng)營行為、防范違規(guī)風險的第一道關(guān)口。合規(guī)識別做到位，就能從源頭上防住大部分合規(guī)風險。例如，針對合規(guī)管理頂層設(shè)計和統(tǒng)籌不夠、工作協(xié)同有待進一步強化等實際工作中存在的問題，中央企業(yè)按要求設(shè)置首席合規(guī)官，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強合規(guī)管理，取得良好效果。

在分析環(huán)節(jié)，應(yīng)深入分析容易促成合規(guī)風險發(fā)生的風險源頭或制約因素，從技術(shù)、人事、流程等多維度制作合規(guī)風險源清單。例如，企業(yè)可以分析同類企業(yè)違規(guī)案例的數(shù)據(jù)，借鑒其合規(guī)整改措施，形成自身的合規(guī)管理模式和制度。

在評價環(huán)節(jié)，不同合規(guī)風險對應(yīng)不同的評價評定，應(yīng)堅持分類分級的原則。具體實踐中，合規(guī)要求和模式不能搞“一刀切”。筆者在采訪中了解到，針對企業(yè)管理漏洞及可能存在的法律風險和隱患，檢察機關(guān)要求把涉案企業(yè)合規(guī)與該企業(yè)自身合規(guī)、行業(yè)合規(guī)、行政合規(guī)有機結(jié)合起來，這樣能夠更好地保企業(yè)、穩(wěn)就業(yè)、促發(fā)展。

成功沒有捷徑坦途，一時僥幸難保永續(xù)發(fā)展。企業(yè)要在完善的合規(guī)管理框架下，實現(xiàn)有效預(yù)防、監(jiān)控和應(yīng)對風險，從而實現(xiàn)行穩(wěn)致遠、基業(yè)長青。