黨的二十屆三中全會明確提出，“促進平臺經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展，健全平臺經(jīng)濟常態(tài)化監(jiān)管制度”。平臺經(jīng)濟是數(shù)字技術(shù)和商業(yè)模式創(chuàng)新的結(jié)果，是牽引經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎。競爭與創(chuàng)新天然具有互動關(guān)系。只有公平的競爭環(huán)境，才能繁榮創(chuàng)新，進而更好驅(qū)動和引領(lǐng)發(fā)展；只有創(chuàng)新，才能提高競爭的層次和水平。否則，只能是低水平的存量利益的零和競爭。因此，維護平臺經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展所必需的有效競爭機制和公平競爭秩序，是反壟斷監(jiān)管的使命。
2021年4月10日，國家市場監(jiān)督管理總局依據(jù)反壟斷法對阿里巴巴集團實施濫用市場支配地位行為作出行政處罰。同時，本著處罰與教育相結(jié)合的原則，針對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，市場監(jiān)管總局創(chuàng)新執(zhí)法模式，向阿里巴巴集團發(fā)出《行政指導(dǎo)書》，要求阿里巴巴集團進行全面整改，依法合規(guī)經(jīng)營，建立健全公平參與市場競爭的長效機制。3年來，阿里巴巴集團從嚴(yán)格落實平臺企業(yè)主體責(zé)任、加強內(nèi)控合規(guī)管理、保護消費者權(quán)益等方面進行全面整改。經(jīng)過年度和綜合執(zhí)法效果評估，阿里巴巴集團的整改達到了反壟斷執(zhí)法和行政指導(dǎo)的要求和效果。這意味著，對阿里巴巴集團的反壟斷執(zhí)法不僅有效地維護了相關(guān)市場的公平競爭秩序，保護了平臺內(nèi)經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，而且釋放了國家規(guī)范、引導(dǎo)和支持平臺經(jīng)濟持續(xù)健康創(chuàng)新發(fā)展的積極信號，增強了平臺企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的公平競爭法律意識，優(yōu)化了平臺經(jīng)濟領(lǐng)域公平競爭與繁榮創(chuàng)新良性互動的發(fā)展環(huán)境。
一、提升監(jiān)管質(zhì)效是推進反壟斷監(jiān)管現(xiàn)代化的本質(zhì)要求
黨的二十屆三中全會提出，“高水平社會主義市場經(jīng)濟體制是中國式現(xiàn)代化的重要保障。必須更好發(fā)揮市場機制作用，創(chuàng)造更加公平、更有活力的市場環(huán)境，實現(xiàn)資源配置效率最優(yōu)化和效益最大化，既‘放得活’又‘管得住’，更好維護市場秩序、彌補市場失靈，暢通國民經(jīng)濟循環(huán)，激發(fā)全社會內(nèi)生動力和創(chuàng)新活力。”對反壟斷監(jiān)管而言，既“放得活”又“管得住”，就是監(jiān)管質(zhì)效、能力與水平的“試金石”。
平臺經(jīng)濟的競爭是創(chuàng)新性質(zhì)的，具有高度動態(tài)屬性。這就要求反壟斷監(jiān)管必須把握平臺經(jīng)濟領(lǐng)域技術(shù)和商業(yè)模式變革快、創(chuàng)新周期短和動態(tài)競爭等特點。提高平臺經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管質(zhì)效，需要反壟斷監(jiān)管的常態(tài)化，實現(xiàn)固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)的法治功能，處理好法治與發(fā)展的關(guān)系；需要反壟斷監(jiān)管的精準(zhǔn)化，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問題并找出符合個案特點的解決方案，處理好規(guī)范行為與促進發(fā)展的關(guān)系；需要梯次化，綜合運用彈性監(jiān)管工具，權(quán)衡好平臺經(jīng)濟領(lǐng)域創(chuàng)新與競爭的復(fù)雜關(guān)系，處理好公平競爭與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系。
就本案的執(zhí)法效果而言，此次執(zhí)法有效地制止了阿里巴巴集團的壟斷行為，維護了網(wǎng)絡(luò)零售平臺服務(wù)市場的競爭秩序，恢復(fù)并增強了平臺內(nèi)經(jīng)營者的多棲性，為各類經(jīng)營主體特別是中小企業(yè)創(chuàng)造了廣闊的發(fā)展空間，消費者得以分享公平競爭和創(chuàng)新發(fā)展帶來的福利。本次執(zhí)法尤為值得肯定的是，在對阿里巴巴集團依法予以處罰的同時，以《行政指導(dǎo)書》的方式，指導(dǎo)阿里巴巴集團依法合規(guī)整改、經(jīng)營，避免了“以罰代改”“一罰百了”的情形，破解了“一管就死”的僵局，常態(tài)執(zhí)法、精準(zhǔn)執(zhí)法與梯次執(zhí)法的相互結(jié)合，促成了良好的法治效果、經(jīng)濟效果和社會效果有機統(tǒng)一。
反壟斷監(jiān)管質(zhì)效評估是反壟斷監(jiān)管的“后半篇文章”，有助于測評、監(jiān)督、保障和提升反壟斷監(jiān)管質(zhì)效。我國平臺經(jīng)濟發(fā)展正處在關(guān)鍵時期，及時評估本案及其他類案的反壟斷執(zhí)法效果，歸納提煉平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗，對于優(yōu)化反壟斷執(zhí)法、推進反壟斷監(jiān)管現(xiàn)代化有著重要價值。
二、反壟斷常態(tài)化監(jiān)管是規(guī)范和促進平臺經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的重要保障
公平競爭是市場經(jīng)濟的基本原則，是市場機制高效運行的重要基礎(chǔ)?？梢哉f，沒有公平競爭就沒有市場經(jīng)濟，維護公平競爭就是維護市場經(jīng)濟。毫無疑問，壟斷行為會扭曲競爭機制、破壞競爭秩序，進而抑制創(chuàng)新，損害消費者利益和社會公共利益。作為市場經(jīng)濟體系的重要組成部分，平臺經(jīng)濟的健康發(fā)展自然需要反壟斷保駕護航。而且，平臺經(jīng)濟越成熟，就越需要科學(xué)有效的反壟斷常態(tài)化監(jiān)管為其創(chuàng)造更加公平、更有活力的市場環(huán)境。
黨的二十屆三中全會明確提出要健全平臺經(jīng)濟常態(tài)化監(jiān)管制度。平臺經(jīng)濟反壟斷常態(tài)化監(jiān)管是平臺經(jīng)濟常態(tài)化監(jiān)管的重要內(nèi)容。在健全平臺經(jīng)濟反壟斷常態(tài)化監(jiān)管過程中，不能把反壟斷監(jiān)管簡單地等同于反壟斷執(zhí)法，切忌把反壟斷監(jiān)管完全地區(qū)別于反壟斷執(zhí)法。從目標(biāo)導(dǎo)向分析，反壟斷監(jiān)管的常態(tài)化，意味著所有的企業(yè)在反壟斷法面前一律平等；反壟斷法的權(quán)威可以通過多樣化的監(jiān)管舉措持續(xù)地有效地得到保障；反壟斷監(jiān)管從事后執(zhí)法拓展到事前監(jiān)管和事中監(jiān)管；反壟斷監(jiān)管既包括反壟斷執(zhí)法，也包括反壟斷行政指導(dǎo)、約談以及引導(dǎo)和激勵企業(yè)自覺開展反壟斷合規(guī)等舉措；反壟斷監(jiān)管效果評估是實現(xiàn)反壟斷監(jiān)管目的的重要舉措。從問題導(dǎo)向分析，反壟斷監(jiān)管的常態(tài)化，最為主要的是，必須杜絕選擇性執(zhí)法、運動式執(zhí)法。總之，健全平臺經(jīng)濟反壟斷常態(tài)化監(jiān)管機制，就是要更大程度保護市場公平競爭、更大力度促進創(chuàng)新繁榮，更高質(zhì)量推動經(jīng)濟發(fā)展，更高水平保護消費者利益。
平臺經(jīng)濟是創(chuàng)新的產(chǎn)物，競爭是平臺經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生動力，平臺企業(yè)不能實施壟斷行為阻礙平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。平臺經(jīng)濟在激烈的競爭中不斷發(fā)展壯大，創(chuàng)新是平臺經(jīng)濟競爭層次不斷提升的重要保障，平臺企業(yè)需要持續(xù)創(chuàng)新以不斷提升競爭力。因此，反壟斷常態(tài)化監(jiān)管就是要維護公平競爭，讓競爭成為平臺企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動力和壓力。反壟斷監(jiān)管執(zhí)法就是要保障競爭與創(chuàng)新的良好互動，通過維護市場競爭秩序，引導(dǎo)資本、技術(shù)、人才資源遵循市場化配置釋放最大創(chuàng)新潛能，倒逼平臺企業(yè)加大信息技術(shù)創(chuàng)新力度，著眼更高層次和更高水平的創(chuàng)新競爭。
三、反壟斷合規(guī)是培育市場公平競爭環(huán)境和文化的有效舉措
企業(yè)是公平競爭的源頭活水，引導(dǎo)企業(yè)自覺守法是公平競爭秩序得以維持的內(nèi)在要求。遵守反壟斷法律是企業(yè)的應(yīng)盡義務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營是反壟斷監(jiān)管的重要內(nèi)容。在健全平臺經(jīng)濟治理機制的過程中，反壟斷監(jiān)管部門不能將企業(yè)僅僅置于監(jiān)管對象的被動角色，而是要在常態(tài)化的監(jiān)管活動中，通過引導(dǎo)、幫助、激勵和依法處罰等機制，強化企業(yè)的公平競爭法律意識，促使企業(yè)自覺合規(guī)經(jīng)營，由被動合規(guī)向主動合規(guī)轉(zhuǎn)變，并與反壟斷監(jiān)管形成協(xié)同格局，共同維護平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的公平競爭、規(guī)范經(jīng)營和創(chuàng)新發(fā)展。
值得注意的是，行之有效的反壟斷合規(guī)具有較強的專業(yè)性和較高的成本。這就要求我們必須科學(xué)構(gòu)建反壟斷合規(guī)制度體系，并且建立引導(dǎo)和激勵企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的機制，激發(fā)企業(yè)自我規(guī)范與自我約束的內(nèi)生動力，最大程度充分發(fā)揮企業(yè)合規(guī)的積極作用。目前，我國已經(jīng)先后出臺《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》等文件，堅持分類施策的原則，科學(xué)地設(shè)置了調(diào)查前合規(guī)激勵、承諾制度中的合規(guī)激勵、寬大制度中的合規(guī)激勵、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵、實質(zhì)性審查以及不予合規(guī)激勵等不同機制。而且，在多起平臺經(jīng)濟領(lǐng)域壟斷案件中，市場監(jiān)管總局及時發(fā)布《行政指導(dǎo)書》，指導(dǎo)、督促涉案企業(yè)著眼長遠(yuǎn)、合規(guī)整改，產(chǎn)生了持續(xù)鞏固反壟斷執(zhí)法效果的良好效應(yīng)，強化了平臺企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的行為自覺，最終惠及平臺內(nèi)經(jīng)營者和消費者，為平臺經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展打造市場化、法治化營商環(huán)境。
綜上所述，阿里巴巴集團壟斷案再次證明：執(zhí)法是最好的普法。一方面，我們需要嚴(yán)格執(zhí)法，增強反壟斷執(zhí)法的剛性，不斷完善反壟斷監(jiān)管體制機制；另一方面，我們還需要充分運用好其他反壟斷監(jiān)管工具，例如行政約談、行政指導(dǎo)、提醒敦促、監(jiān)管質(zhì)效評估等，實現(xiàn)反壟斷監(jiān)管措施剛?cè)岵?，政府監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)、行業(yè)自律形成合力，培育公平競爭文化。同時，我們還應(yīng)注意到，支撐平臺經(jīng)濟的技術(shù)蓬勃發(fā)展，平臺經(jīng)濟模式創(chuàng)新演進不止。對于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域未來的競爭狀況和趨勢，我們會有認(rèn)識上的“時差”，但是，只要堅持反壟斷監(jiān)管的常態(tài)化、精準(zhǔn)化、梯次化，劃定“紅線”并開啟“綠燈”，就可以為平臺經(jīng)濟的創(chuàng)新發(fā)展提供良好的競爭法治環(huán)境。
（作者系中國政法大學(xué)副校長、數(shù)據(jù)法治研究院院長，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會專家咨詢組副組長）
